华宝沪深300增强A : 华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书更新
原标题:华宝沪深300增强A : 华宝沪深300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书更新 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） 2021年定期更新 基金管理人：华宝基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 【重要提示】 本基金经中国证券监督管理委员会 2016年 11月 14日证监许可【2016】2663号文注册， 进行募集。 基金管理人保证《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金的标的指数为沪深 300指数，指数编制方法如下： （1）样本空间： 指数样本空间由同时满足以下条件的非 ST、*ST沪深 A股和红筹企业发行的存托凭证组 成：1）科创板证券：上市时间超过一年；2）创业板证券：上市时间超过三年；3）其他证 券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30位。 （2）选样方法： 沪深 300指数样本是按照以下方法选择经营状况良好、无违法违规事件、财务报告无重 大问题、证券价格无明显异常波动或市场操纵的公司：1）对样本空间内证券按照过去一年 的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 50%的证券；2）对样本空间内剩余证券，按照 过去一年的日均总市值由高到低排名，选取前 300名的证券作为指数样本。 （3）指数采用调整市值加权。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停 止服务的风险、成份股停牌的风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金作为指数增强型基金的特有 风险等。本基金是股票型基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种，其预期 风险与收益混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金 产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等 判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决 策，自行承担投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产 投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板 股票。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 本次更新招募说明书其他所载内容截止日为 2021年 10月 31日，有关财务数据和净值 表现截止日为 2021年 9月 30日，数据未经审计。 原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。 目录 一、绪言...........................................................................................................................................1 二、释义...........................................................................................................................................2 三、基金管理人...............................................................................................................................7 四、基金托管人..............................................................................................................................14 五、相关服务机构..........................................................................................................................17 六、基金的募集..............................................................................................................................41 七、基金合同的生效......................................................................................................................42 八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................43 九、与基金管理人管理的其他基金转换......................................................................................53 十、基金的投资..............................................................................................................................56 十一、基金的业绩............................................................................................................................71 十二、基金的财产..........................................................................................................................73 十三、基金资产估值......................................................................................................................74 十四、基金收益与分配..................................................................................................................78 十五、基金的费用与税收..............................................................................................................79 十六、基金的会计与审计..............................................................................................................82 十七、基金的信息披露..................................................................................................................83 十八、风险揭示..............................................................................................................................89 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算..........................................................................96 二十、基金合同的内容摘要..........................................................................................................98 二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................................111 二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................122 二十三、其他应披露事项............................................................................................................125 二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................128 二十五、备查文件........................................................................................................................129 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、《公 开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、其他有 关规定及《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编 写。 本招募说明书阐述了华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本 基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之 间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅基金合同。 1 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同：指《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合同的 任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝沪深 300指数增强型发起式 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明 书》及其更新 7.基金产品资料概要：指《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政 规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的《公开募 集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 2 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 16、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 18、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体， 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 20、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续 或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户 的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管 基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华 宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额 余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指 2016年 12月 9日 3 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清 算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 38、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管 理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额 的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将 基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申 请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额 的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售 机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转 出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开 放日基金总份额的 10% 48、元：指人民币元 4 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已 实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资 产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，由基金管理人、 基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理 资格者，包括但不限于本基金的基金经理，下同）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资 基金 57、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员 或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且发起 资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年 58、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限 不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 59、固定收益品种：指在银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所及中国证监会 认可的其他交易场所上市交易或挂牌转让的国债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、 金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债券、央行票据、中 期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券等 60、基金份额分类：本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同，将基金份额分为 A类 基金份额和 C类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值 61、A类基金份额：指不从本类别基金资产中计提销售服务费，且收取申购费的基金份额类 别 5 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 62、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，且不收取申购费的基金份额类 别 63、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人 服务的费用 6 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 总经理：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 成立日期：2003年 3月 7日 注册资本：1.5亿元人民币 电话：021－38505888 联系人：章希 股权结构：中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。 （二）基金管理人主要人员情况 1、董事会成员 朱永红先生，董事长，博士。曾任武汉钢铁（集团）公司战略研究室主任、财务总监兼计划 财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长，中国宝武钢铁 集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书，宝山钢铁股份有限公司监事会主席，中国太平 洋保险（集团）股份有限公司监事会主席，宝武集团财务有限责任公司董事长。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，董事，硕士。曾任加拿大 TD Securities公司金融分析 师，Acthop投资公司财务总监。2003年 5月加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司营运总监、 董事会秘书、副总经理，现任华宝基金管理有限公司总经理。 魏臻先生，董事。曾任麦肯锡（上海）咨询公司分析师，摩根斯坦利亚洲公司分析师，香港 人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中 通快递董事。 7 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 周朗朗先生，董事，本科。曾任瑞士信贷第一波士顿（加拿大）分析师；花旗银行（香港） 投资银行部分析师；现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理，华融资产管理股份有 限公司董事，上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。 胡光先生，独立董事，硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师，飞利浦电子中国 集团法律顾问，上海市邦信阳律师事务所合伙人，上海胡光律师事务所主任。现任上海市君悦律 师事务所主任。 尉安宁先生，独立董事，博士。曾任宁夏广播电视大学讲师，中国社会科学院经济研究所助 理研究员，世界银行农业经济学家，荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管，新希望集团常务 副总裁，比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长，山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺 投资管理有限公司执行董事兼总经理，大成食品（亚洲）有限公司执行董事、董事会主席、执行 委员会主席。 陈志宏先生，独立董事，硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合 伙人，苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。 2、监事会成员 朱莉丽女士，监事，硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部；现任美国华 平集团执行董事。 黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管，宝钢工程党委组织 部、人力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总经理，宝钢集团人事效率 总监、领导力发展总监，中国宝武集团领导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副书 记、纪工委书记；现任华宝投资有限公司党委副书记、纪委书记。 沈燕女士，监事，本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师，宝钢欧洲有限责任公司财务总监， 华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部内审主管。 丁科先生，监事，硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理，平安国际融资租赁企划部 经营分析经理，华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略规划 主管。 3、总经理及其他高级管理人员 朱永红先生，董事长，简历同上。 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，总经理，简历同上。 刘欣先生，常务副总经理，本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理，美 林（亚太）有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁 /董事，瑞士信贷香港有限公司投资 8 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 银行部副总裁，北京春雨天下软件有限公司首席财务官，亚投顾问有限公司高级顾问等职务。现 任华宝基金管理有限公司常务副总经理。 向辉先生，副总经理，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限 公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作，先后担任公司清算登记部总经 理、营运副总监、营运总监，现任华宝基金管理有限公司副总经理。 周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监会， 曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。 李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理工作。 2002年参与华宝基金管理有限公司筹备工作，后历任信息技术部资深系统工程师、部门副总经理 ，营运副总监兼信息技术部总经理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 徐林明，硕士。曾在兴业证券、凯龙财经（上海）有限公司、中原证券从事金融工程研究工 作。2005年 8月加入华宝基金管理有限公司，先后担任金融工程部数量分析师、金融工程部副总 经理等职务，现任量化投资总监、量化投资部总经理。 2009年 9月至 2015年 11月任华宝中证 100 指数证券投资基金基金经理，2010年 4月至 2015年 11月任上证 180价值交易型开放式指数证券 投资基金、华宝上证 180价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2014年 9月至 2020年 2月任华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金基金经理，2015年 4月起任华宝事件 驱动混合型证券投资基金基金经理，2016年 12月起任华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资 基金基金经理，2019年 2月起任华宝科技先锋混合型证券投资基金基金经理。 王正，硕士。2012年 7月加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理量化分析师、分析师、 基金经理助理等职务。2020年 1月起任华宝量化对冲策略混合型发起式证券投资基金、华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金基金经理，2021年 1月起任华宝第三产业灵活配置混合型证 券投资基金、华宝中证 500指数增强型发起式证券投资基金和华宝智慧产业灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，2021年 6月起任华宝安盈混合型证券投资基金基金经理。 5、量化投资决策委员会成员 XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏）女士，华宝基金管理有限公司总经理。 徐林明先生，华宝基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总经理、基金经理。 胡戈游先生，华宝基金管理有限公司成长风格投资总监、基金经理。 钟奇先生，华宝基金管理有限公司研究总监、创新研究发展中心总经理。 9 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 王正女士，华宝基金管理有限公司基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定，并建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 10 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利 益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人内部控制制度 1、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合 规性风险、信誉风险和事件风险（如灾难）等。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，建立清 晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 （3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归类 。 （4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的 度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相 应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低、在公司所定标准范围 以内的风险，控制相对宽松一点，但仍加以定期监控，以防其超过预定标准；而对较为严重的风 险，则制定适当的控制措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格控制以外，还准备 了相应的应急处理措施。 （6）监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视，并定期评价其管理绩效，在必要时 结合新的需求加以改变。 （7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员 及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2、内部控制制度 （1）内部风险控制原则 11 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合规性原则。内部控制机制应符合法律和监管要求，规范和促使公司经营管理及公司员工执 业行为符合法律法规、行业规范和自律规则，以及行业普遍遵守的职业道德和行为。 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位，并渗透到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。 有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程，结合程序控制，建立合理的内控程序，维护内 部控制制度的有效执行。 独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗位， 各部门和岗位在职能上保持相对独立性；公司自有资产、各项受托资产分离运作，独立进行。 相互制约原则。部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措 施来消除内部控制盲点。 防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门，应 当在物理上和制度上适当隔离；对因业务需要必须知悉未公开信息或涉及多部门信息的人员，应 制定严格的批准程序和监督防范措施。 成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及员工的工作积极性，尽量降低经营运作成本，保 证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律法规、规章制度和各项规定，并在此基础 上遵循国际和行业的惯例制订。 全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不留有制度上的空白或漏洞。 审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制，内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和 化解风险为出发点。 适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性，并应随着公司经营战略、经营方针、经 营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变，及时修改或完善。 实效性原则。内部控制制度应得到有效执行。公司应当树立和强化管理制度化、制度流程化、 流程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章制度。 （2）内部风险控制的要求和内容 内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完 整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术 系统控制、会计系统控制、档案管理控制、合规和法务管理控制、风险管理控制、审计稽核控制， 及反洗钱控制等。 12 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （3）督察长制度 公司设督察长，督察长由公司总经理提名，董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门 委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基 金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改 建议，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督 察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 （4）监察稽核及风险管理制度 合规审计部和风险管理部依据公司的内部控制制度，在所赋予的权限内，按照所规定的程序 和适当的方法，进行公正客观的检查和评价。 合规审计部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性；负责调查、评价公 司有关部门执行公司各项规章制度的情况；评价各项内控制度执行的有效性，对内控制度的缺失 提出补充建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险状况；负责包括基金经理离任审 查在内的各项内部审计事务等。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制制度。 13 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业 银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行 网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业 务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的 信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型 国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发 展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆 盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服 务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行 ”。2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 14 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一 步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015年、2016年荣获中国银 行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年 “最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目 前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产 品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团队成员 专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2021年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金 共 654只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 ,守法经营、规范 运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管理和 内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 15 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、 审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保 管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和 禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账 户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人 进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关 基金管理人并报中国证监会。 16 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1）直销柜台 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370号宝钢大厦 905室 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 直销柜台电话：021-38505731、021-38505732 直销柜台传真：021-50499663、021-50988055 联系人：华崟 网址：www.fsfund.com （2）直销 e网金 投资人可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e网金系统、移动客户端（华宝基金 APP 、微信平台）办理本基金的认 /申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限 公司网站公告。网上交易网址：www.fsfund.com。 2、其他销售机构 本基金 A类份额销售机构如下： （1）中国银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 公司网址：www.boc.cn （2）交通银行股份有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话：95559 17 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （4）渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 客户服务电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn （5）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 法定代表人：尹兆君 客户服务电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （6）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客户服务电话：96098，40086-96098 公司网址：www.jsbchina.cn （7）平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com （8）中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 17号 法定代表人：王滨 客户服务电话：95519 18 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.e-chinalife.com （9）和耕传承基金销售有限公司 客户服务电话：4000-555-671 公司网址：https://www.hgccpb.com/ （10）深圳市金海九州基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 法定代表人：彭维熙 客户服务电话：0755-81999555 公司网址：www.jhjzfund.com （11）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客户服务电话：400-158-5050 公司网址：https://www.tl50.com （12）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话：4000803388 公司网址：www.puyifund.com （13）北京度小满基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科大厦 公司网址：www.baiyingfund.com （14）上海爱建基金销售有限公司 客户服务电话：021-60608989 公司网址：www.ajwm.com.cn （15）安信证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 客户服务电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn （16）渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号（奥体中心北侧） 法定代表人：安志勇 客户服务电话：400-651-5988 19 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ewww.com.cn （17）长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：曹宏 客户服务电话：95514；400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （18）长江证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：李新华 客户服务电话：95579；400-8888-999 公司网址：www.95579.com （19）大连网金基金销售有限公司 客户服务电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com （20）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 联系人：裘爱萍 联系电话：021-20219931 客户服务电话：021-20219931 公司网址： https://8.gw.com.cn/ （21）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系电话：400-159-9288 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com/ （22）第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 20 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn （23）东北证券股份有限公司 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 客户服务电话：95360 公司网址：www.nesc.cn （24）东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：徐伟琴 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （25）东海证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客户服务电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （26）东吴证券股份有限公司 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客户服务电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn （27）光大证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：刘秋明 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com （28）广发证券股份有限公司 办公地址：广东省广州市天河北路 183号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 21 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn （29）国都证券股份有限公司 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （30）国金证券股份有限公司 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （31）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （32）国泰君安证券股份有限公司 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务电话：95521或 4008888666 公司网址：www.gtja.com （33）国信证券股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 客户服务电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （34）海通证券股份有限公司 办公地址：上海广东路 689号 法定代表人：周杰 22 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553、400－8888－001 公司网址：www.htsec.com （35）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 联系电话：400-700-9665 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （36）和讯信息科技有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 联系电话：400-920-0022 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com （37）恒泰证券股份有限公司 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 法定代表人：庞介民 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （38）申万宏源西部证券有限公司 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：李琦 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com （39）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：刘加海 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （40）华福证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行上海大厦 18-19层 法定代表人：黄金琳 23 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn （41）华瑞保险销售有限公司 客户服务电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com （42）上海华夏财富投资管理有限公司 联系电话：400-817-5666 客户服务电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com （43）华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn （44）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 联系电话：400-619-9059 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：http://www.hcjijin.com/ （45）江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （46）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系电话：400-820-5369 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （47）江海证券有限公司 24 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵宏波 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （48）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （49）开源证券股份有限公司 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 客户服务电话：95325 公司网址：www.kysec.cn （50）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 联系电话：400-098-8511 客户服务电话：4000988511 公司网址：http://kenterui.jd.com （51）上海利得基金销售有限公司 客户服务电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn （52）联储证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 法定代表人：吕春卫 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com （53）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com 25 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （54）上海陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 法定代表人：陈志英 客户服务电话：021-53398816 公司网址：www.luxxfund.com （55）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址：http://www.fund123.cn/ （56）南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （57）平安证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层 法定代表人：何之江 客户服务电话：95511-8 公司网址：www.stock.pingan.com （58）山西证券股份有限公司 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （59）上海长量基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 客户服务电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com （60）上海证券有限责任公司 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 26 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：李俊杰 客户服务电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com （61）申万宏源证券有限公司 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 40楼 法定代表人：李梅 客户服务电话：95523 公司网址：www.swhysc.com （62）南京苏宁基金销售有限公司 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （63）腾安基金销售（深圳）有限公司 联系电话：95017 公司网址：www.tenganxinxi.com （64）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 联系电话：400-1818-188 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （65）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （66）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 联系人：张丽琼 联系电话：4008-773-772 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （67）上海挖财基金销售有限公司 27 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （68）上海万得基金销售有限公司 联系电话：400-821-0203 公司网址：www.520fund.com.cn （69）西南证券股份有限公司 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 客户服务电话：4008-096-096 公司网址：www.swsc.com.cn （70）信达证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （71）玄元保险代理有限公司 联系电话：400-080-8208 客户服务电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.com/ （72）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 公司网址：www.sinosig.com （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 联系电话：400-6099-200 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （74）奕丰基金销售有限公司 联系电话：400-684-0500 28 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （75）中国银河证券股份有限公司 办公地址：中国北京西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：4008-888-888或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （76）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （77）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （78）中国中金财富证券有限公司 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客户服务电话：95532或 400-600-8008 公司网址：www.ciccwm.com （79）中国国际金融股份有限公司 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建 客户服务电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com （80）上海中欧财富基金销售有限公司 客户服务电话：4007009700 29 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.qiangungun.com （81）中山证券有限责任公司 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com （82）中泰证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （83）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （84）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com （85）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （86）中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 30 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （87）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com/ （88）中银国际证券股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 31楼 法定代表人：宁敏 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com （89）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn 本基金 C类份额销售机构如下： （1）广发银行股份有限公司 办公地址：广东省广州市东风东路 713号 客户服务电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn （2）江苏银行股份有限公司 办公地址：南京市中华路 26号 客户服务电话：95319，96098，4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn （3）招商银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （4）国金证券股份有限公司 31 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 客户服务电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （5）国盛证券有限责任公司 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 客户服务电话：956080 公司网址：www.gszq.com （6）恒泰证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 11楼 客户服务电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn （7）华宝证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 客户服务电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （8）华鑫证券有限责任公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 客户服务电话：95323 公司网址：www.cfsc.com.cn （9）江海证券有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 2902室 客户服务电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn （10）联储证券有限责任公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366号富士康大厦 9、10层 客户服务电话：4006206868 公司网址：www.lczq.com （11）陆享基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888号 1幢 1区 14032室 客户服务电话：021-53398816 32 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.luxxfund.com （12）南京证券股份有限公司 办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 客户服务电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn （13）深圳市金海九州基金销售有限公司 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 客户服务电话：4006773333 公司网址：www.jhjzfund.com （14）西藏东方财富证券股份有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客户服务电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （15）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 客户服务电话：95510 公司网址：www.sinosig.com （16）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn （17）中国人寿保险公司 办公地址：北京市西城区金融大街 17号 客户服务电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com （18）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 客户服务电话：4008888888，95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （19）中山证券股份有限公司 33 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 客户服务电话：95329 公司网址：www.zszq.com （20）中信建投证券股份有限公司 办公地址：北京东城区朝内大街 2号凯恒中心 B座 18层 客户服务电话：95587 公司网址：www.csc108.com （21）中信期货有限公司 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14 层 客户服务电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （22）中信证券（华南）有限责任公司 办公地址：广州市天河区临江大道 395号合利天德广场 T1楼 10层 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn （23）中信证券（山东）有限责任公司 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 客户服务电话：95548 公司网址：http://sd.citics.com （24）中信证券股份有限公司 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 客户服务电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （26）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 34 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：021-50810673 公司网址： www.wacaijijin.com （27）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳创谷 2号楼 客户服务电话：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 客户服务电话：400-678-8887 公司网址：www.zlfund.cn （29）上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 客户服务电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （30）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 客户服务电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 客户服务电话：4000-776-123 公司网址： www.fund123.cn （32）上海长量基金销售有限公司 公司网址: www.erichfund.com 客户服务电话: 400-820-2899 （33）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 客户服务电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 35 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 客户服务电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （35）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （36）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层 公司网址: www.tonghuafund.com 客户服务电话: 400-101-9301 （37）北京汇成基金销售有限公司 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com/ （38）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层 客户服务电话：021-20219931 公司网址：www.gw.com.cn/ （39）北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5层 518室 客户服务电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com （40）上海万得基金销售有限公司 公司网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话: 4007991888 （41）上海联泰基金销售有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 客户服务电话：4000-466-788 36 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.66zichan.com （42）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （43）上海陆金所基金销售有限公司 公司网址: www.lufunds.com 客户服务电话: 400-821-9031 （44）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 客户服务电话：020-89629099 公司网址：www.yingmi.cn （45）和耕传承基金销售有限公司 公司网址: https://www.hgccpb.com/ 客户服务电话: 4000-555-671 （46）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 客户服务电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （47）北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 客户服务电话：4000988511 公司网址： kenterui.jd.com （48）大连网金基金销售有限公司 公司网址: www.yibaijin.com 客户服务电话: 4000-899-100 （49）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客户服务电话：4001599288 公司网址：https://danjuanapp.com/ 37 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） （50）华瑞保险销售有限公司 公司网址: www.huaruisales.com 客户服务电话: 952303 （51）北京度小满基金销售有限公司 公司网址: www.baiyingfund.com 客户服务电话: 95055 （52）上海爱建基金销售有限公司 公司网址: www.ajwm.com.cn 客户服务电话: 021-60608989 （53）泛华普益基金销售有限公司 公司网址: www.puyifund.com 客户服务电话: 4000803388 （54）北京创金启富基金销售有限公司 客户电话：400-6262-818 公司网址：www.5irich.com （55）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 公司网址: https://www.tl50.com 客户服务电话: 400-158-5050 （56）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 客户电话：95017 公司网址： www.tenganxinxi.com （57）上海中欧财富基金销售有限公司 公司网址: www.qiangungun.com 客户服务电话: 4007009700 （58）玄元保险代理有限公司 公司网址: www.xyinsure.com/kfit_xybx 客户服务电话: 021-50701053 （59）江苏汇林保大基金销售有限公司 公司网址: www.huilinbd.com 38 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话: 025-66046166 （60）上海利得基金销售有限公司 公司网址: www.leadfund.com.cn 客户服务电话: 400-032-5885 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并在基 金管理人网站公告。 3、登记机构 名称：华宝基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号上海环球金融中心 58楼 法定代表人：XIAOYI HELEN HUANG（黄小薏） 联系人：章希 联系电话：021-38505888 4、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传真: 021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 5、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系人：许培菁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 39 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 经办注册会计师：许培菁、张亚旎 40 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金的募集 本基金经中国证监会证监许可【2016】2663号注册，由基金管理人依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从 2016年 12月 5日起，至 2016年 12 月 6日止，共募集 10,000,450.05份基金份额，有效认购户数为 1户。 41 华宝沪深 300指数增强型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 七、基金合同的生效 本基金基金合同于 2016年 （未完）  |