宝盈策略增长混合 : 宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:宝盈策略增长混合 : 宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书更新 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券 投资基金更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇二 一 年 十二 月 重要提示 根据2014年8月8日正式实施的证监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的规定，本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈策略增长股票型证 券投资基金更名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投 资基金，基金名称变更为“宝盈策略增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更 为“宝盈策略增长混合”。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金的募集已于 2006年9月25日经中国证监会证监基金字〔2006〕195号《关于核准宝盈策略增长股 票型证券投资基金募集的批复》核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其 对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为 存款存放在银行或存款类金融机构。 基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩。 本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风 险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市 场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品资料概 要。 本基金基金合同自2007年1月19日起正式生效。 本基金本次招募说明书（更新）主要根据基金经理变更对相关信息进行了更 新，本招募说明书（更新）基金管理人相关内容截止日为2021年12月6日，有关财务 数据和净值表现截止日为2021年6月30日，其他所载内容截止日为2021年8月20日。 基金托管人中国农业银行对本招募说明书（更新）中的投资组合报告和业绩表现进 行了复核确认。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ .................... 9 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .................. 25 五、相关服务 机构 ................................ ................................ ................................ .............. 28 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ .................. 48 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .......... 51 八、基金份额的申购和赎回 ................................ ................................ .............................. 52 九、基金转换 ................................ ................................ ................................ ...................... 62 十、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .................. 66 十一、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .............. 84 十二、基金的财产 ................................ ................................ ................................ .............. 85 十三、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ...... 86 十四、基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ...... 91 十五、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ .. 93 十六、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ .. 95 十七、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...... 96 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................ 101 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ ........................ 105 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................ 107 二十一、基金托管协议的内容摘 要 ................................ ................................ ................ 123 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ................ 133 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ 135 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ............ 136 一、绪言 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性 规定》”）以及其他法律法规和《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写，并经中国证监会核准。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人取得依基金合 同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人，其认购（或申购）基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持 有人的权利和义务，应详细查阅《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金合同 指《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充，基金合同由《宝盈策 略增长股票型证券投资基金基金合同》修订而成 中国 指中华人民共和国大陆地区（不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规 章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 元 指中国法定货币人民币元 基金或本基金 指依据基金合同所募集的宝盈策略增长混合型证券投 资基金 招募说明书 指《宝盈策略增长混合型证券投资基金招募说明书》，一 份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中 介机构、基金募集安排、基金合同生效、基金日常申购 及赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及 基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基 金财产及计价、基金收益及分配、基金会计及审计、基 金信息披露制度、基金合同的终止及基金财产的清算、 投资于基金的风险提示等涉及本基金的信息，供基金投 资者选择并决定是否提出购买申请的要约邀请文件，及 其更新 托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《宝 盈策略增长混合 型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 业务规则 指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行业监管机构 指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 基金管理人 指宝盈基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司 销售机构 指基金管理人及基金代销机构 基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 基金销售网点 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指基 金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、过户、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人 名册等 基金注册登记人 指宝盈基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的 机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务 的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的 自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华 人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机 构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总 称 基金合同生效日 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管 理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续后，基 金合同生效的日期 募集期 指自基金份额发售之日起到基金募集结束之日止的时 间段，最长不超过 3 个月 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 / 天 指公历日 月 指公历月 工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指为投 资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购或发售 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为 发售公告 指《宝盈策略增长股票型证券投资基金份额发售公告》 申购 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人购买基金份额的行为 赎回 指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定 的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为 转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某 一交易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目 的，交易账户指各销售机构为投资者开立的记录投资者 通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变 动及结余情况的账户 基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的本基 金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或 部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其他开 放式基金（转入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在 投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请 的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券差 价、银行存款利息以及其他收益 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个 交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条 件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进 行转让或交易的债券等 基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投资者持 有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 基金资产总值 指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息 和应收申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份 额总数的结果 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值的过程 指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报 刊及指定互联网网站（包括基金管理 人网站、基金托 管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力 指基金合同当事人无法预见、无法控制、无法避免且在 基金合同经基金托管人、基金管理人签署之日后发生的， 使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任 何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止 交易 基金产品资料概要 指《宝盈策略增长混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人：马永红 总经理：杨凯 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 — 83276688 传真： 0755 — 83515599 联系人： 杜敏 2 、基金管理人股权结构及组织结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字〔 2001 〕 9 号文批准发起设立，现有股 东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有 限责任公司持有 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置权 益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、 REITs 投 资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业 务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技 术部、监察稽核部、公司 财务部、人力资源部、总经理办公室、 北京业务部 （ 北京 分公司 ） 、上海业务部和成 都业务部等 24 个部室。 （二）证券投资基金管理情况 截至 202 1 年 9 月 30 日，本基金管理人共管理 五十一 只开放式证券投资基金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资 基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝 盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈新价值灵 活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30 灵活配置 混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈先进制造 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势 产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基 金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈消费主题灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证 券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投 资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起式证券投资基金、宝盈品牌消费股票型 证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投 资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投 资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投资基 金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券 投资基金、宝盈龙头优选 股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放 混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型 证券投资基金、宝盈创新驱动股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券 型证券投资基金、宝盈发展新动能股票型证券投资基金 、 宝盈祥裕增强回报混合型 证券投资基金、宝盈盈沛纯债债券型证券投资基金、宝盈基础产业混合型证券投资 基金、宝盈智慧生活混合型证券投资基金 、宝盈祥乐一年持有期混合型证券投资基 金、宝盈祥庆 9 个月持有期混合型证券投资基金、宝盈中债 1 - 3 年国开行债券指数证 券投资基金 。 （三） 主要人员情况 1 、公司董事、监事及高级管理人员 （ 1 ）董事会 马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高级 会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理；中 铁信托有限责任公司党委书记。现任中国中铁股份有限公司财务与金融管理部部 长、中铁信托有限责任公司董事长、宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。 严震先生，董事，硕士研究生。曾就职于四川迪康科技药业股份有限公司职 员；中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营 部副总经理，风 险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问。现任 中铁信托有限责任公司副总经理兼任公司总法律顾问。 陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理助 理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。 刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理； 中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、财 富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸易信 托有限公司投资管理事业部副总经理。 张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、 陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学院 财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；注册舞弊检查师协会 （ ACFE ）会员（ CFE ）兼北京分会副会长，北京审计协会会员兼企业审计专业委员 会理事，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家自然科学基金 委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。 廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学法 学院副教授，中国金融法研究 会理事，西南财经大学中国金融法研究中心副主任， 西南财经大学 PPP 中心主任。四川亚峰律师事务所兼职律师，深圳宝盈基金独立董 事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川省 住建厅海绵城市设计专家委员会成员。 曾志耕先生，独立董事，博士研究生。曾任四川省泸州市政府经济体制改革委 员会科员；现任西南财经大学金融学院教授。 王汀汀先生，独立董事，博士研究生。现任中央财经大学金融学院教授、专项 教学与案例研究中心主任。 杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理； 宝盈基金管理 有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助 理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。现任 宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。 （ 2 ）监事会 陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司财 务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁二局 地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务总监； 成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部总经理。 王法立先生，监事。曾任中国对外经济 贸易信托有限公司财富管理中心管理部 产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中国对 外经济贸易信托有限公司投资管理事业部 - 股权管理部总经理。 魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华 路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理 有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部 总经理。 （ 3 ）高级管理人员 马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任宝 盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。 葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府金 融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理办公 室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨人集团有限公司、深圳中鼎实业发展有 限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南方 基金管理有限 公司、南方资本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮政 局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限公 司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。 张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术研 究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝盈基 金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理 。 2 、基金经理简历 朱建明先生，中国人民银行研究生部金融学硕士。 具有 11 年证券从业经历。 2011 年 5 月加入宝盈基金管理有限公司，历任研究部研究员、专户投资部投资经 理，现任宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投 资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金经理；投资经理。 宝盈策略增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间： 蔡丹， 2 018 年 2 月 2 4 日至 2 021 年 1 2 月 2 日。 刘李杰， 2017 年 9 月 19 日至 2020 年 4 月 25 日。 朱建明， 2017 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 24 日。 李进， 2016 年 10 月 15 日至 2018 年 2 月 24 日。 彭敢， 2014 年 9 月 26 日至 2017 年 1 月 26 日。 王茹远， 2013 年 8 月 1 日至 2014 年 10 月 17 日。 余述胜， 2009 年 7 月 1 日至 2014 年 2 月 18 日。 盛军锋， 2009 年 7 月 1 日至 2011 年 4 月 19 日。 陆万山（代任）， 2009 年 6 月 10 日至 2009 年 6 月 30 日。 赵龙， 2007 年 1 月 19 日至 2009 年 6 月 19 日。 3 、投资决策委员会 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈优势产业灵 活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优 选混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型 证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投 资基金、宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈祥颐定期开 放混合型证券投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证 券投资基金、宝盈祥明一年定 期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证 券投资基金、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈祥乐一年持有期混合型 证券投资基金、宝盈祥庆 9 个月持有期混合型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型 证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金基金经理。 蔡丹女士（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部副总经理（主持工作）， 宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰 混合型证券投资基金基金经理。 张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），投资 经理。 魏玲玲女士（委 员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书 。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （四）基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履行 以下职责： 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有 效措施，防止违 反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制 度，采取有效措施，防止以下《基金法》禁止的行为发生： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （ 6 ）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理 人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关 机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 11 ）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的 合法权益； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利 益； （ 3 ）不 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规 划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操 作程序与控制措施而形成的系统。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制 度、部门业务规章等部分组成。 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程 度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理 公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理 有限公司章程》，制定《宝盈 基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件，是制定各项规 章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理 层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （ 1 ）保证公司经营管理的合法合规性； （ 2 ）保证基金持有人和资产委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司 声誉。 2 、内部控制原则 公司内部控制遵循以下原则： （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过 程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构 成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公 司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 4 ）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的 行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任 何人不得拥有超越制度或违反规 章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营 方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时 进行修改和完善。 3 、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个 层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的 基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根 据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止 应该 遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （ 1 ）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （ 2 ）符合公司业务发展的需要； （ 3 ）符合全面、审慎、适时性原则； （ 4 ）授权、监督、报告、反馈主线明确； （ 5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风险控制的目标和政策，监督 风险控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进 行评估。同时，公司设督察长、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行 检查、评价，并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会，董事会向公司总经理 提出修改意见，并由总经理负责落实。风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司 总经理，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部门负责落实。各 机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价，并负责落实有 关事项。 4 、内部控制基本内容 公司内部控制的内容包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统 控制、会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制。 （ 1 ）公司环境控制 公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控 制等。 ① 治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构，主要内容为：严格 按照现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构，充分发挥独 立董事和监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运 营规范、管理高效的运营机制，包括建立民主、透明的决策程序和管理议事规则， 高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监 督、相互制约的部门、岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线。 ② 公司业务授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职 权，健全公司逐级授权制度，确 保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东 会、董事会和监事会的职权范围和运作方式，对董事、监事的职责作了明确规定， 保证了股东会、董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责 制，公司各部门在总经理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则， 对总经理的权限、工作方式、总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部 门均向总经理负责；各项业务和管理程序必须遵守管理层制定的操作规程，经办人 员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。 ③ 公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定，明 确 禁止内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易，监察稽核部对此 定期进行检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工行为的检查，防止违反监管 机构关于基金从业人员行为的规范，或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制 度、防火墙制度、信息控制制度和投资限制制度等，防止基金投资中内幕交易的发 生；建立和完善电脑监控系统，由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤 其是大额买卖和频繁买卖现象。 ④ 公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程 序，充分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会 多数同意，并需独立 董事同意；严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司 自有资金运用情况，避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过 设置股票投资限制名单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施，防止侵害基 金投资人合法权益和公司利益的关联交易。 （ 2 ）业务控制 业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制，主要包括投资管理业务控 制和市场开发业务控制。 ① 投资管理业务控制 投资管理是公司的主要业务，为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金 法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公 司内部控制指导意见》等国家有关法律法 规，按照投资管理业务的性质和特点，并结合公司具体情况，制定了严格的管理规 章、操作流程和岗位手册，明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控 制措施。 公司投资管理业务控制主要包括研究业务控制、投资决策业务控制、基金交易 业务控制等。 研究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设 立研究部，在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科 学、有效的研究方法：公司在多年积累的基础上，集合全体研究员的智慧，归纳和 总结出《宝盈基金行业和上市公司 研究指引》，作为公司研究的指导；根据基金合同 要求和各基金的投资风格，在充分研究的基础上建立了公司股票池，并建立各基金 的股票备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究 报告质量评价体系：公司对研究报告的要求做到客观、独立，并结合其质量和数 量，以及基金经理对研究报告的评价进行综合考核。 投资决策业务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要 求；健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止 越权决 策：公司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理 能动性的同时，有效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决 策机构为投资决策委员会，投资决策委员会成员人数原则上不超过 7 人，其表决机 制为集体决策、有效制衡，主席有一票否决权；基金经理的投资权限有严格限定， 必须按投资决策委员会决定的资产配置构建组合，重大投资项目还需根据其投资权 限经过投资决策委员会或其执行委员批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限 制度实行有效的监控；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究 报 告和风险分析支持，并有决策记录：公司投资管理制度要求重大投资项目必须有 公司内部研究报告支持，并经投资决策委员会或其执行委员批准。上述过程均要求 以书面形式进行，相关记录要求永久保存；建立投资风险评估与管理制度，在设定 的风险权限额度内进行投资决策；建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组 合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。 基金交易业务控制主要内容包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中 交易部，基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交 易；同时，公司在集中 交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接 单员统一接收和分配，从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机 制，并设定了基金交易的限制措施，超过交易权限的，系统自动禁止执行。交易员 每日向基金经理反馈交易信息，发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报 告；投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违 法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员；公司执行公平的交易分 配制度，确保不同投资者的利益能够 得到公平对待：公司交易系统设定的交易原则 为 “ 时间优先、价格优先 ” ；在时间、价格均相同的情况下，则采用公平交易机制， 从而保证了公平对待各基金；建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当 及时核对并存档保管；公司对场外交易、网下申购等特殊交易制定了相应的流程和 规则。 ② 市场开发的业务控制 主要内容包括：建立明确的职责分工，实行岗位分离制度，保证各项业务的有 效性和可靠性，同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计 流程，新产品开发必须符合国家法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可 行性论证，进 行风险识别，提出风险控制措施，并按决策程序报批；制定基金销售 的标准化流程，并选用先进的电子销售系统，不断提供基金销售的服务质量和避免 差错的发生。制定统一的客户资料和销售资料管理制度，妥善保管各类资料，并对 客户资料严格保密；制定注册登记业务规则和工作流程，做好账户管理工作，加强 对交易与非交易过户的注册登记过户，加强对账户、注册登记资料的管理，加强对 有关账户、注册登记信息的传递管理。 （ 3 ）信息披露控制 按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度，由 监察稽核部指定专人进行信息的组织、审核和 发布，保证了公开披露的信息真实、 准确、完整、及时。 （ 4 ）信息技术系统控制 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，公司制 定了严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。 公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写 完整的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工 岗位授予不同权限。同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保 系统安全运行。公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关 标准。信息技术部建立了设备运行和维护责任制，严格划分业务操作、技术维护等 方面的职责，从而保证了系统的完全、稳定运行。 公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限于系统维护，不 得介入实际的业务操作，并要求其密码口令定期 更换，数据库和操作系统的密码口 令则分别由不同人员保管。 信息数据涉及到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料。为 此，公司制定了相应的信息数据管理制度，确保信息数据的安全、真实和完整；相 关信息要求每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核 部同意。 对电子信息系统控制包括： ① 电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明 确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ② 强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员与 实际业务 操作人员相互独立制； ③ 建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数 据库管理系统口令； ④ 建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和完 整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑤ 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑥ 指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （ 5 ）会计系统控制 依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核 算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公 司 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，从而建立了对各个风险控制点 的会计系统控制。 公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度，在岗位分工的基础上明确各 会计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。 公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，从而保证了不 同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时， 公司基金会计核算独立于公司会计核算。 公司主要通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转： 凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理 制度，确保正 确记载经济业务，明确经济责任。 账务组织和账务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序。 复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生。 （ 6 ）监察稽核控制 公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作，督察长由总经理提名， 董事会聘任，并经全体独立董事同意。其任免需报中国证监会核准。督察长履行职 责的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长定期和不定期向董事会和 中国证监会报告公司内部控制执行情况。 公司设立监察稽核部，在督察长的组织、指导下具体开展监察稽核工作。公司 制定了监察稽核制度，对监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定，保障了 监察稽核工作的开展。 5 、内部控制措施 内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作和基金投资合法合规的 重要环节，为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施，主要包括： 为落实 “ 自上而下 ” 再 “ 自下而上 ” 的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全 部责任，确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位， 并能贯彻执行。 为落实 “ 全员参与 ” 理念，公司 明确划分了各岗位职能权职，层层落实控制措施 : ① 投资决策、投资执行、交割、评价由不同部门负责，以达到层层控制的效 果。 ② 重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全。 对公司风险控制制度、程序通过不同形式、不同层面的培训，使公司员工熟知 并采用： ① 订立切实可行的内控制度与标准运用程序。 ② 对员工进行风险控制培训。 ③ 在公司办公系统公布公司规章及信息库，方便员工取阅参考。 ④ 加强员工风险意识培训，培养其对风险的高度敏感性。 建立管理风险的关键指标监控系统： ① 定期检查内部控制制度执行情况时，对于不符规定或未达控制标准的事项作 持续的跟踪。 ② 通过检查内部控制制度的执行情况，对内部控制制度定期作自我评估，审查 各业务程序是否符合现实情况的要求，并随时修正。 建立独立的内部与外部稽核制度： ① 设立独立的监察稽核部门，制定稽核制度，并由专人负责实施。 ② 必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核，推动公司风险 控制的不断完善。 建立信息保密制度： ① 公司建立严格的防火墙制度，尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和 信息技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格 保密，从而维护投资人权 益。 ② 非业务相关人员，不得取阅客户或基金管理的相关资料。 ③ 交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯 设备，移动电话须交监察稽核部统一保管。 建立危机处理机制： ① 制定危机处理计划，并通过演练确保其可行性。 ② 成立危机处理领导小组和工作小组，保证危机处理计划的有效执行。 ③ 根据行业和公司业务发展，定期检查危机处理计划的可行性和有效性。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度 。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 〔 2009 〕 13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 〔 1998 〕 23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉， 每年位居 《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经 营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融 产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 200 7 年 中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获 第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海 清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀 托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号； 2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行” 奖； 2019 年荣获证券时报授予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号； 2020 年被 美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、 客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部，拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2021 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 620 只。 二 、 基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守 法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有 关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务 风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三 、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数 设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行 为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式 对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 一、基金份额销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基 金份额，并在官网公示。 1 、直销机构 宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 10 层 法定代表人：马永红 总经理：杨凯 成立日期： 2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话： 400 - 8888 - 300 （全国统一，免长途话费） 传真： 0755 - 83515880 联系人：李依、梁靖 公司网站： www.byfunds.com 2 、 其他销售 机构 （ 1 ）中航证券有限公司 联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 客户服务电话： 95335 公司网址： www.avicsec.com （ 2 ）国元证券股份有限公司 联系地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 客户服务电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn （ 3 ）申万宏源西部证券有限公司 联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 公司网址： www.hysec.com （ 4 ）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9 - 11 层） 客户服务电话： 4008 - 888 - 005 网址： www.cnpsec.com.cn （ 5 ）东海证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 客户服务电话： 95531 、 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 6 ）海通证券股份有限公司 联系地址：上海市广东路 689 号 客户服务电话： 4008888001 、 95553 公司网址： www.htsec.com （ 7 ）光大证券股份有限公司 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 客户服务电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 8 ）中国国际金融股份有限公司 联系地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层 客户服务电话： (+86 - 10) 6505 1166 公司网址： www.cicc.com.cn （ 9 ）长城国瑞证券有限公司 联系地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 客户服务电话： 400 - 0099 - 886 公司网址： www.gwgsc.com/m （ 10 ）华宝证券有限责任公司 联系地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 客户服务电话： 400 - 820 - 9898 公司网址： www.cnhbstock.com （ 11 ）英大证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层 客户服务电话： 400 - 018 - 8688 公司网址： www.ydsc.com.cn （ 12 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客户服务电话： 95574 网址： http://www.nbcb.co m.cn/ （ 13 ）北京银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 客户服务电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn （ 14 ）中国民生银行股份有限公司 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客户服务电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn （ 15 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 16 ）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 17 ）北京创金启富基金销售有限公司 公司地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 客户服务电话： 400 - 6099 - 201 网址： www.5irich.com （ 18 ）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 客户服务电话： 0755 - 83999907 公司网址： http://www.fujifund.cn （ 19 ）上海好买基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 20 ）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 客户服务电话： 400 - 810 - 5919 公司网址： www.fengfd.com （ 21 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 客户服务电话： 4000803388 网址： www.puyiwm.com （ 22 ）上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客户服务电话： 95021 或 400 - 181 - 8188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 23 ）浦领基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 客服电话： 400 - 012 - 5899 公司网址： www.zscffund.com （ 24 ）中民财富基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东 新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 客户服务电话： 400 - 876 - 5716 公司网址： https://www.cmiwm.com/ （ 25 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 26 ）深圳新华信通基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 单元 客户服务电话： 400 - 000 - 5767 公司网址： www.xintongfund.com （ 27 ）中国银河证券股份有限公司 联系地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 c 座 客户服务电话： 4008888888 、 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 28 ）西南证券股份有限公司 联系地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 客户服务电话： 95355 公司网址： www.swsc.com.cn （ 29 ）申万宏源证券有限公司 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客户服务电话： 021 - 33389888 公司网址： www.swhysc.com （ 30 ）世纪证券有限责任公司 联系地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 客户服务电话： 4008 - 323 - 000 公司网址： www.csco.com.cn （ 31 ）华福证券有限责任公司 联系地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 - 9 层 客户服务电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn （ 32 ）兴业证券股份有限公司 联系地址：福建省福州市湖东路 268 号 客户服务电话： 95562 （未完）  |