消费ETF : 上证消费80交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:消费ETF : 上证消费80交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新 招商上证消费 80交易型开放式指数证券投 资基金更新的招募说明书（二零二一年第五 号） 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 截止日： 2021 年 12 月 01 日 重要提示 上证消费80交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督 管理委员会2010年10月8日《关于核准上证消费80交易型开放式指数证券投资基金及联 接基金募集的批复》（证监许可〔2010〕1360号文）核准公开募集。本基金的基金合同于 2010年12月8日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，需充分了解本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身风险承受能力， 对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受 基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括：标的指数波动的风险、标的指数回报与股票市场平均回报偏 离的风险以及基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标 的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份 券停牌的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风 险以及基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 本基金属于股票基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本 基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收 益特征，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资者在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明 书。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明 书。 本基金标的指数为上证消费80指数。 1、指数样本空间 上证全指指数样本股。 2、选样方法 （1）将样本空间中行业分类为可选消费、主要消费和医药卫生的股票列为消费类股 票； （2）将样本空间中消费类股票按照过去一年日均总市值与日均成交金额由高到低排名， 所得和的排名作为股票的综合排名。选取综合排名前80的股票进入上证消费80指数。 有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 本次更新招募说明书所载内容截止日为2021年12月1日，有关财务和业绩表现数据截 止日为2021年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2021年12月3日复核了本次更新的招募 说明书。 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ........................... 5 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 6 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............... 13 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 24 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 28 §6 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ................................ ................... 36 §7 基金份额折算与变更登记 ................................ ................................ .......................... 37 §8 基金份额的交易 ................................ ................................ ................................ ........ 39 §9 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 41 §10 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............. 50 §11 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 61 §12 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 62 §13 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ...... 64 §14 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ... 69 §15 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 71 §16 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ... 74 §17 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...... 75 §18 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 81 §19 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ 86 §20 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 89 §21 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 102 §22 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....................... 116 §23 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 117 §24 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................ 119 §25 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................ 120 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相关法律法规和《上证消费80交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金合同 《上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（仅为基金合同目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部 门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》 《指数基金指引》 指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号 —— 指数基金指引》及颁布机关对其不时做 出的修订 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据基金合同所募集的上证消费 80交易型开放 式指数证券投资基金 招募说明书 《上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》，及其更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及其 任何有效修订和补充 发售公告 《上证消费 80交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告》 基金产品资料概要 《上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 《业务规则》 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放 式指数基金登记结算业务实施细则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会 会或其他经国务 院授权的机构 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 交易型开放式指数证券投资基金 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务 实施细则》所定义的“交易型开放式指数基金”， 亦称“ ETF（ Exchange Traded Fund）”或者“ ETF 基金”，即指经依法募集的、投资特定证券指数 所对应组合证券的开放式基金，其基金份额用组 合证券进行申购、赎回，并在上海证券交易所上 市交易 联接基金 将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数 的目标 ETF,紧密跟踪标的指数表现 , 追求跟踪偏 离度和跟踪误差最小化 ,采用开放式运作的基金 发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机 构 发售协调人 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代 理机构 申购赎回代理券商 符 合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务 的证券公司，又称为代办证券公司 基金代销机构 发售代理机构和 /或申购赎回代理券商 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销 网点 注册登记业务 《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放 式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金 登记、存管、过户、清算和交收业务 基金注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 基金合同当事人 受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人 和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基 金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关 部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、 社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合 法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理 机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机 构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券 投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金 备案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 日 /天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易 日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工 作日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）， n为自 然数 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额 的行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基 金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申 购自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办 理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基 金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎 回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办 理 申购赎回清单 由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对 价等信息的文件 申购对价 投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明 书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额 及其他对价 赎回对价 投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同 和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、 现金替代、现金差额及其他对价 组合证券 本基金标的指数所包含的全部或部分证券 标的指数 中证指数有限公司编制并发布的上证消费 80指 数及其未来可能发生的变更 现金替代 申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说 明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一 定数量的现金 现金差额 最小 申购、赎回单位的资产净值与按 T日收盘价 计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和 现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应 获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的 现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 最小申购、赎回单位 本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者 申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位 的整数倍 基金份额参考净值 上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人 提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的 实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值， 简称 IOPV 预估现金部分 指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中 公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由 申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 基金份额折算 本基金建仓结束后，基金管理人根据基金合同规 定将投资者的基金份额进行变更登记的行为 完全复制法 一种跟踪指数的投资方法，即通过购买标的指数 中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标 的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组 合，达到复制指数的目的 收益评价日 基金管理人计算本基金净 值增长率与标的指数 增长率差额之日 基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金份额折算日 折算后的基金份额净值之比减去 100% 标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算 日标的指数收盘值之比减去 100% 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投 资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情 况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该 销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变 动及结余情况的账户 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资 收益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款 利息以及其他收入。 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本 息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所 形成的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值的过程 货币市场工具 现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大 额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百 九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年） 的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央 银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其 他具有良好流动性的金融工具 指定 媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国 性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网 站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 流动性受限资 产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于 到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、 停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：王小青 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8 月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、 董事、总经理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限 公司董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。2001 年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在 宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京 代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。2015年 1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管理（香港） 有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，2021年11月起兼 任固生堂控股有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长兼招商资产管理（香港）有限公 司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前系 香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任泰 康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香港） 集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公 会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链 科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深 圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执 行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技 协会联席会长。现任公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投资 管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公司 监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公 司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算 部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼 银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部 部门负责人，公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 基金经理 许荣漫女士，硕士。2013年7月加入广东倍智网络科技有限公司工作，任咨询顾问； 2015年加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任品牌推广经理、研究员、高级研究员， 现任招商国证生物医药指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021年3月25日至今）、 招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（管理时间：2021年4 月22日至今）、招商富时中国A-H50指数型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2021 年4月22日至今）、上证消费80交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时间：2021 年4月22日至今）、招商中证电池主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（管理时 间：2021年8月4日至今）、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金经理（管理时间： 2021年12月4日至今）。 本基金历任基金经理包括：王平先生，管理时间为2010年12月8日至2017年1月13 日；罗毅先生，管理时间为2013年1月19日至2017年8月3日；苏燕青女士，管理时间 为2017年1月13日至2021年4月22日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：王小青、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、贾 成东、马龙。 王小青先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。 王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。 朱红裕先生，公司首席研究官。 贾成东先生，投资管理四部专业总监。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 根据《基金法》，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回及转换价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4 基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺不得从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露管理办法》等法律法规及规章的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行 为。 3、基金管理人禁止利用基金财产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活 动。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受 上述规定的限制。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规、公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的方 法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、合 理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制的 监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度。落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销部等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C．会计控制 公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金资产的完整和独立。 （4）信息沟通 即指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4 基金托管人 4.1 基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 4.2 主要人员情况 截至2020年12月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 4.3 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外 广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投 资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全 的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户 提供个性化的托管服务。截至2020年12月，中国工商银行共托管证券投资基金1160只。 自2003年以来，中国工商银行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、 香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经 媒体评选的74项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获 得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 4.4 基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效 性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业 务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部 门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取 了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独 立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内 部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、 “监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制 定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接 近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机 演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳 定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险 管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内 的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同 岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部 已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、 信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相 互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将 建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业 务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同 等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基 金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对 通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规 行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 §5 相关服务机构 5.1 场内申购、赎回代理机构 代销机构 代销机构信息 招商 财通证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道福华一路 111号 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号 财通双冠大厦西楼 办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－ 45层 浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人： 霍达 陆建强 联系人： 黄婵君 田明 电话：（ 0755） 82960167 传真：（ 0755） 82960141 客服电话： 9556595336 公司网址： www.newonectsec.com.cn 财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、 T4及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、 T4及裙房 718 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 客服电话： 95317或 400- 8835- 316 公司网址： www.cfzq.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10- 19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10- 19层 法定代表人：张巍 联系人：纪毓灵 客服电话： 95514或 4006666888 公司网址： www.cgws.com 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 办公地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客服电话： 4007- 121212 公司网址： www.dtsbc.com.cn 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼 办公地址：上海市中山东二路 558号外滩金 融中心 N1幢 7层 法定代表人：武晓春 联系人：王芙佳 电话： 021- 68761616 客服电话： 400- 8888- 128 公司网址： www.tebon.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：单晶 客服电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵 西路 23号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东 海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话： 021- 20333333 客服电话： 95531或 400- 8888- 588 公司网址： www.longone.com.cn 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一 号 法定代表人：陈照星 联系人：陈士锐 电话： 0769- 22112151 客服电话： 95328 公司网址： www.dgzq.com.cn 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远华中心 4、 5号楼 3701- 3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远国际中心 37层 (华远华中心 4、 5 号楼 3701- 3717) 法定代表人：施华 联系人：徐锦福 客服电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 客服电话： 400- 818- 8118 公司网址： www.guodu.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅 星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨 湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客服电话：（ 0771） 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客服电话： 95553或 02195553或 4008888001 公司网址： www.htsec.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：孙懿 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人：刘加海 联系人：胡星煜 客服电话： 400- 820- 9898 公司网址： www.cnhbstock.com 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、 4层、 5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27号 1#楼 3层、 4层、 5层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 客服电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1 单元 5- 5 办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1 单元 5- 5 法定代表人：林立 联系人：胡倩 客服电话： 4001883888 公司网址： www.chinalin.com 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰 州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰 州财富中心 21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤、杨力 客服电话： 95368或 400- 6898888 公司网址： www.hlzqgs.com 华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：成都市高新区天府二街 198号 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 客服电话： 95584或 4008- 888- 818 公司网址： www.hx168.com.cn 民生证券股份有限公司 注册地址：中国 （上海）自由贸易试验区世 纪大道 1168号 B座 2101、 2104A室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 1168号 B座 2101、 2104A室 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客服电话： 95376 公司网址： www.mszq.com 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22- 25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22- 25层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 客服电话： 95511转 8 公司网址： stock.pingan.com 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区） 北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：陈宇 客服电话： 4008000562 公司网址： www.hysec.com 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区 关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号 保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人： 王雅薇 电话： 027- 87107535 客服电话： 95391 / 400- 800- 5000 公司网址： www.tfzq.com 万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、 19楼全层 法定代表人：袁笑一 联系人：丁思 电话： 020- 83988334 客服电话： 95322 公司网址： www.wlzq.cn 湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新 南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：高振营 联系人：江恩前 客服电话： 95351 公司网址： www.xcsc.com 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：林雯 联系人：田芳芳 客服电话： 95399 公司网址： www.xsdzq.cn 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、 22、 23层 办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区控股中心 21、 22、 23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话： 0755- 83331195 客服电话： 95564 公司网址： www.ykzq.com 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 客服电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人：吴承根 联系人：胡相斌 客服电话： 95345 公司网址： www.stocke.com.cn 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大 厦 2座 27层及 28层 法定代表人：沈如军 联系人：蔡宇洲 客服电话： 4009101166 公司网址： www.cicc.com 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话： 0531- 68889344 客服电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：谢欣然 客服电话： 4008- 888- 108 公司网址： www.csc108.com 中信证券 (山东 )有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号 楼 2001 法定代表人：冯恩新 联系人：孙秋月 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01） ,1001室 办公地址：广州市天河区临江大道 395号 901 室（部位：自编 01） ,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：郭杏燕 客服电话： 95548 公司网址： www.gzs.com.cn 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号 中银大厦 39层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客服电话： 400- 620- 8888 公司网址： www.bocichina.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8（未完）  |