华泰保兴价值成长A : 华泰保兴价值成长混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告
华泰保兴价值成长混合型证券投资基金 开放日常申购、赎回、转换、 定期定额投资业务公告 公告送出日期：2021年12月8日 1 公告基本信息 基金名称华泰保兴价值成长混合型证券投资基金 基金简称华泰保兴价值成长 基金主代码 012132 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日 2021 年 11 月 10 日 基金管理人名称华泰保兴基金管理有限公司 基金托管人名称招商证券股份有限公司 基金注册登记机构名称华泰保兴基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金 运作管理办法》等法律法规以及《华泰保兴价值成长混合型证 券投资基金基金合同》《华泰保兴价值成长混合型证券投资基 金招募说明书》 申购起始日 2021 年 12 月 10 日 赎回起始日 2021 年 12 月 10 日 转换转入起始日 2021 年 12 月 10 日 转换转出起始日 2021 年 12 月 10 日 定期定额投资起始日 2021 年 12 月 10 日 下属分级基金的基金简称华泰保兴价值成长 A 华泰保兴价值成长 C 下属分级基金的交易代码 012132 012177 该分级基金是否开放申购、赎回（转换、定期定 额投资） 是是 注：（ 1 ）华泰保兴价值成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） （ 2 ）华泰保兴基金管理有限公司（以下简称“本公司”） 2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额申购、赎回、转换、定期定额投资（以下简称“定投”）等业务 的具体时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易 时间， 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎 回、转换、定期定额投资等业务时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前 依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）的有关规定在 规定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 通过基金管理人直销柜台办理基金申购业务的， 首次申购的最低金额为单笔 100 , 000 元， 追加申购的最低金额为单笔 10,000 元 ； 已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任 一基金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。本基金直销机构单笔申购 最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额和业务规则以其 他销售机构的规定为准。 3.2 申购费率 本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额在申购时支付申购费 用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记结算等各项费用。 投资人可以多次申购本基金，申购费用按每笔申购申请单独计算。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下： 申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率 100 万元以下 0.80% 100 万元（含）至 500 万元 0.30% 500 万元（含）以上 0 持有 A 类基金份额的投资人因红利再投资而产生的 A 类基金份额 ， 不收取相应的申购费 用。 本基金对通过基金管理人直销柜台申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投 资人实施差别的申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理 计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金、个人税收递延型商业养老保险等 产品。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人也将其纳入养 老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人直销柜台申购本基金 A 类基金份额的养老金客户享受申购费率（含固定 申购费）零折优惠。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或申购费用的收费方式，并最迟 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.3 其他与申购相关的事项 （ 1 ）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整申购的金额的数量限 制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 （ 2 ）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 （ 3 ） 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限 额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （ 4 ）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 基金管 理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金申购费率。 （ 5 ）当发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （ 6 ）基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用侧袋机制。 届时本基金申购安排将按照相关法律法规和监管部门的规定执行。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回的最低份额为 10 份基金份额。 4.2 赎回费率 （ 1 ）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限 A 类基金份额赎回费率 7 日以内 1.50% 7 日（含）一 30 日 0.75 % 30 日（含）一 6 个月 0.50% 6 个月（含）以上 0 本基金 A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额 持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.50% 的赎回费，对持续持 有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75% 的赎回费 ， 并将上述赎回费全额计入基金财 产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人收取 0.50% 的赎回费，并将赎回费总额 的 75% 计入基金财产； 对持续持有期大于等于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取 0.50% 的赎回 费，并将赎回费总额的 50% 计入基金财产；其余用于支付登记费和其他必要的手续费。上述 “月”指的是 30 个自然日。 （ 2 ）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 持有期限 C 类基金份额赎回费率 7 日以内 1.50% 7 日（含）一 30 日 0.50% 30 日（含）以上 0 本基金 C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额 持有人赎回 C 类基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.50% 的赎回费，对持续 持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.50% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。 注： 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整赎回费率或赎回费用的收费方式，并 最迟于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.3 其他与赎回相关的事项 （ 1 ）最低保留余额的限制 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 10 份时，若当日该账户同 时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有权将投资人在该账户 保留的本基金份额一次性全部赎回或转出等。 （ 2 ）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整赎回的份额以及最低基 金份额保留余额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒介上刊登公告。 （ 3 ） 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总规模限 额，但应最迟在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （ 4 ）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管 理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金赎回费率。 （ 5 ）当发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平 性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （ 6 ）基金管理人可基于保护基金份额持有人利益的原则，履行法定程序后启用侧袋机制。 届时本基金赎回安排将按照相关法律法规和监管部门的规定执行。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 基金转换费用由补差费和转出费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申 购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。 基金转换费用的具体计算公式如下： （ 1 ）转换费用 = 转出费 + 补差费 （ 2 ）转出费 = 转出金额 × 转出基金赎回费率 （ 3 ）转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 （ 4 ） ① 当转出基金的申购费率 ＜ 转入基金的申购费率时，补差费 = 转出净金额 × 转入基金的 申购费率 / （ 1+ 转入基金的申购费率） - 转出净金额 × 转出基金的申购费率 / （ 1+ 转出基金的申购 费率） ② 当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则补差费为 0 。 养老金客户通过直销柜台办理转换业务的，补差费计算过程中转入基金和转出基金的申 购费率（含固定申购费）享受零折优惠。 （ 5 ）转出净金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值 × （ 1－ 转出基金赎回费率） （ 6 ）转入净金额 = 转出金额 - 转换费用 （ 7 ）转入份额 = 转入净金额 / 转入基金当日基金份额净值 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理 人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对投资人适当调低基金转换费率。 5.2 其他与转换相关的事项 （ 1 ）转换业务规则 基金转换只能在同一销售机构办理， 且该销售机构同时代理转出基金及转入基金的销 售。 基金转换，以转换申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提 交申请，基金转换遵循“先进先出”的原则。 投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可 申购状态，已经冻结的基金份额不得申请基金转换。 （ 2 ）办理时间 转换业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相同。具体办理规 则请遵循销售机构的相关规定。 （ 3 ）转换限额 投资者在办理转换业务时，单笔转出基金份额不得低于 10 份。其他销售机构有不同规定 的，投资者在其他销售机构办理相关业务时，需遵循该销售机构的相关规定。 （ 4 ）交易确认 转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金 在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时 段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为自基金转入 确认日起第 2 个工作日。 6 定期定额投资业务 （ 1 ）业务规则 投资人在办理基金定期定额投资业务时可自行约定每期扣款时间及固定的投资金额（即 申购金额）。投资者每期最低申购金额（含申购手续费）按照各销售机构相关规定执行。本业务 不受日常申购的最低数额限制。 在今后的业务开展过程中， 各销售机构对定期定额投资最低金额的规定发生变化的，适 用各销售机构的最新规定。 （ 2 ）定期定额投资费率 基金定期定额投资业务的申购费率、计费方式与日常申购费率、计费方式相同。对于在销 售机构费率优惠期或通过本公司网上交易平台提交的定期定额投资业务申请，可适用优惠的 申购费率。 （ 3 ）办理时间 基金定期定额投资业务的申请受理时间与本公司管理的基金日常申购业务受理时间相 同。 （ 4 ）交易确认 每期实际扣款日即为基金申购申请日，并以该日（ T 日）的基金份额净值为基准计算申购 份额，申购份额将在 T+1 工作日确认成功后直接计入投资人的基金账户内。基金份额确认查询 和赎回起始日为 T+2 工作日。 7 基金销售机构 7.1 场外销售机构 7.1.1 直销机构 本基金直销机构为基金管理人，具体包括基金管理人直销柜台、网上直销平台、微信交易 平台。 名称：华泰保兴基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 88 号 3810 室 办公地址：上海市浦东新区博成路 1101 号华泰金融大厦 9 层 邮政编码： 200126 法定代表人：杨平 成立时间： 2016 年 7 月 26 日 联系人：王珊珊 电话：（ 021 ） 80299058 传真：（ 021 ） 60756969/ （ 021 ） 60756966 客户服务电话： 400-632-9090 （免长途话费），（ 021 ） 80210198 网上直销平台（网址）： www.ehuataifund.com 微信交易平台（微信公众号）： htbxjj99 7.1.2 场外代销机构 （ 1 ）名称：招商证券股份有限公司 客服电话： 0755-95565 网址： http://www.cmschina.com/ （ 2 ）名称：上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400-181-8188 网址： fund.eastmoney.com （ 3 ）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn （ 4 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 952555 网址： http://www.5ifund.com （ 5 ）名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话： 400-098-8511 （个人业务）、 400-088-8816 （企业业务） 网址： https://kenterui.jd.com/ （ 6 ）名称：北京创金启富基金销售有限公司 客服电话： 010-66154828 网址： https://www.5irich.com/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金，并及时 公告。 序号销售机构是否开通定投是否开通转换 1 华泰保兴基金管理有限公司直销柜台 × √ 2 华泰保兴基金管理有限公司网上直销平台 √ √ 3 华泰保兴基金管理有限公司微信交易平台 √ √ 4 招商证券股份有限公司 √ √ 5 上海天天基金销售有限公司 √ √ 6 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 √ √ 7 浙江同花顺基金销售有限公司 √ √ 8 京东肯特瑞基金销售有限公司 √ √ 9 北京创金启富基金销售有限公司 √ √ 7.2 场内销售机构 无。 8 基金份额净值公告 / 基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 9 其他需要提示的事项 （ 1 ）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的有关事项予以说 明。投资人欲了解本基金的详细情况，敬请详细阅读同时发布在中国证监会基金电子披露网 站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund ）和本基金管理人网站上的《华泰保兴价值成长混合型证券投资基 金招募说明书》， 投资人还可通过本基金管理人网站或相关销售机构查阅本基金相关法律文 件或资料。 （ 2 ）对位于未开设销售网点地区的投资人及希望了解本基金其它有关信息的投资人，敬 请通过本基金管理人的客户服务电话（ 400-632-9090 ）或网站（ www.ehuataifund.com ）查询相关 事宜。 （ 3 ）有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化，本基金管理人届时将另行公告。 （ 4 ）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营情况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资人自行承担。基金投资有风险，敬请投资人认真阅读《基金合同》《招 募说明书》《基金产品资料概要》等基金相关法律文件，关注基金的投资风险，并选择适合自身 风险承受能力的投资品种进行投资。 华泰保兴基金管理有限公司 2021年12月8日 中财网
 |