浙商丰利增强债券 : 浙商丰利增强债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:浙商丰利增强债券 : 浙商丰利增强债券型证券投资基金招募说明书更新 浙商 丰利增强 债券型证券投资基金 招募说明书 更新 基金管理人：浙商基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设 银行股份有限公司 【重要提示】 浙商 丰利增强 债券型证券投资基金（以下简称 “ 本基金 ” ）由浙商基金管理有 限公司（以下简称 “ 基金管理人 ” ）依照有关法律法规发起，并经中国证券监督管 理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ） 201 8 年 6 月 7 日《关于准予浙商 丰利增强 债券 型证券投资基金基金注册的批复》（证监许可【 2018 】 938 号）准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本 基金 经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益 做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 本基金为债券型基金，预期风险和预期收益均低于股票型基金、混合型基金， 高于货币市场基金 ，属于中等预期风险 / 收益的产品 。投资者购买本基金并不等 于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场 风险，因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险 ，因 债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险，因基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，因投资者连续大量赎回基 金份额产生的流动性风险，因本基金投资的证券交易市场数据传输延迟等因素影 响业务处理流程造成赎回款顺延划出的风险等。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券、国债期货和资产支持证券，中小 企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券， 中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等；国债期货 是一种金融合约，采用保证金交易制度，由于保证金交 易具有杠杆性，当相应期 限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受较大损失，且国债期 货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资带来重大损失； 资产支持证券的风险主要包括信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险等 。 本基金的投资范围包括存托凭证，除 与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临中国 存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险。 投资有风险，投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的《 招募说明书》 和《基金合同》 、基金产品资料概要 等信息披露文件，全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，谨慎做出投资决策。 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程 序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识 ，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低 并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金 业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。 投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认 / 申购和 赎回基金，基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。本 次招募说明书更新截止日为 2021 年 11 月 23 日， 投资组合报告为 202 1 年 3 季度 报告，有关财务数据和净值表现截止日为 202 1 年 9 月 30 日（财务数据未经审 计）。 目录 【重要提示】 ................................ ....................... 1 目录 ................................ ........................... 3 第一部分 绪言 ................................ ..................... 4 第二部分 释义 ................................ ..................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ .............. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 23 第六部分 基金份额的发售 ................................ .......... 34 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 35 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 36 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 46 第十部分 基金的财产 ................................ .............. 60 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ........ 61 第十二部分 基金的收益分配 ................................ ........ 67 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ........ 69 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 71 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ........ 72 第十六部分 侧袋机制 ................................ .............. 79 第十七部分 风险揭示 ................................ .............. 82 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产 的清算 .................. 88 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ .... 90 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 106 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ............................. 124 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ..... 127 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................... 133 第二十四部分 备查文件 ................................ ........... 134 第一部分 绪言 《浙商 丰利增强 债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有关法 律法规 以及《浙商 丰利增强 债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。浙商 丰利增强 债券型证券投资基 金（以下简称 “ 基金 ” 或 “ 本基金 ” ）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1、基金或本基金：指浙商丰利增强债券型证券投资基金 2、基金管理人：指浙商基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《浙商丰利增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浙商丰利增强债 券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《浙商丰利增强债券型证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《浙商丰利增强债券型证券投资基金基金份额发售 公告》 8、基金产品资料概要：指《浙商丰利增强债券型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订 11、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及 颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指浙商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浙商基金管理有 限公司或接受浙商基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《浙商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让 或交易的债券等 53、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至专门账户 进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户 56、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 浙商基金管理有限公司 住所： 浙江省杭州市下城区环城北路208号1801室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路99号万向大厦10楼 法定代表人：肖风 成立时间：2010年10月21日 注册资本：3亿元人民币 存续期间：持续经营 电话：021-60350819 传真：021-60350919 联系人：郭梦珺 股权结构：民生人寿保险股份有限公司出资比例50%，浙商证券股份有限公 司出资比例 25%，养生堂有限公司出资比例 25%。 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 肖风先生，董事长，1961年生，中共党员，南开大学经济学博士。历任深圳 证券管理办公室副处长、处长、证券办副主任；博时基金管理有限公司总裁。现 任中国万向控股有限公司副董事长兼执行董事；民生人寿保险股份有限公司副董 事长；万向信托股份公司董事长；民生通惠资产管理有限公司董事长；通联数据 股份公司董事长；浙江股权交易中心独立董事；上海万向区块链股份公司董事长 兼总经理；众安金融服务有限公司非执行董事；众安银行有限公司非执行董事和 云锋金融集团有限公司非执行董事；中国万向控股有限公司区块链实验室负责人； 上海分布士投资管理有限公司执行董事；鲁冠球三农扶志基金董事；通联支付网 络服务股份有限公司董事；万向财务有限公司董事；万向租赁有限公司董事；矩 阵元技术（深圳）有限公司董事；上海钜真金融信息服务有限公司董事；上海布 沁网络科技有限公司执行董事；蓝象智联（杭州）科技有限公司董事；上海罗伯 特互联网金融信息服务有限公司执行董事；上海创源科技发展有限公司董事； HashKey Digital Asset Group Limited董事。 葛旋先生，董事，1971年生，长江商学院工商管理硕士，经济师职称。历任 国信证券股份有限公司总经理助理、投资管理部副总经理/总经理、成都营业部 副总经理等职务；博时基金管理有限公司总经理助理兼交易投资部总经理；鹏华 基金管理有限公司总裁助理兼交易部总监；金元证券股份有限公司投资总监；华 西证券有限责任公司副总裁；民生人寿保险股份有限公司独立董事；民生人寿保 险股份有限公司资产管理部门负责人。现任民生通惠资产管理有限公司总经理及 董事、民生人寿保险股份有限公司执行委员、通惠期货有限公司董事、万向信托 股份公司董事、祖龙娱乐有限公司独立董事、通联数据股份公司董事。 邱冠华先生，董事，1980年生，南京大学会计学硕士。曾任国泰君安证券股 份有限公司研究所副所长等职务，现任浙商证券股份有限公司总裁助理兼研究所 所长。 钟睒睒先生，董事，1954年生，大专。历任养生堂有限公司执行董事兼总经 理、董事、董事长；农夫山泉股份有限公司董事长。现任农夫山泉股份有限公司 董事长兼总经理、养生堂有限公司董事长。 章晓洪先生，独立董事，1973年生，西南政法大学法学硕士、博士。历任浙 江天健会计师事务所注册会计师；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、浙 江财经大学中国金融研究院院长及教授、中国民事诉讼法学研究会常务理事、中 华全国律师协会金融与公司专业委员会委员，浙江省人大常委会法制工作委员会 特聘专家、复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江工业大学法学院的客座教授。 金雪军先生，独立董事，1958年生，南开大学经济学硕士。历任浙江大学经 济学院副院长等，享受国务院政府特殊津贴；浙江东方集团股份有限公司独立董 事；哈尔滨高科技（集团）股份有限公司独立董事；浙江省国际金融学会会长； 大地期货有限公司独立董事；新湖中宝股份有限公司监事长。现任浙江大学教授、 博士生导师，浙江大学资产管理研究中心主任，浙江省公共政策研究院执行院长， 杭州联合农村商业银行独立董事，华融金融租赁股份有限公司独立董事。 肖幼航女士，独立董事，1963年生，上海财经大学硕士，高级会计师，注册 会计师。历任杭州市审计局副主任科员；浙江天健会计师事务所五部副经理、综 合部经理；浙江南都电源动力股份有限公司财务总监；浙江中秦房地产开发有限 公司副总经理；上海龙力能源投资有限公司副总经理。现任浙江同方会计师事务 所副总经理。 2、基金管理人监事会成员 王平玉先生，监事，1951年生，大专，经济师。历任建设银行杭州分行科长、 支行行长、党组副书记、副行长；养生堂有限公司总经济师。现任养生堂有限公 司顾问。 徐初斌先生，监事，1976年生，硕士。历任上海证券市场部业务主管；生命 人寿保险股份有限公司产品精算部项目经理；海尔纽约人寿保险有限公司产品开 发部负责人；中融人寿保险股份有限公司总精算师；北大方正人寿保险有限公司 总精算师；阳光人寿保险股份有限公司总精算师兼首席风险官；民生人寿保险股 份有限公司副首席财务官兼精算部总经理。现任民生人寿保险股份有限公司董事 会秘书、总精算师、执行委员。 王峥先生，职工监事，1983年生，硕士。历任华宝兴业基金管理公司海外投 资部投资助理，交易部交易员、高级交易员、交易主管，上海国富投资管理有限 公司交易主管。现任浙商基金管理有限公司中央交易室总经理。 贾腾先生，职工监事，1988年生，硕士。曾任博时基金管理有限公司研究 员，现任浙商基金管理有限公司智能权益投资部副总经理。 3、基金管理人高级管理人员 王瑞华女士，副总经理，1976年生，南开大学高级管理人员工商管理硕士。 曾任上海凯石财富基金销售有限公司总经理、日发资产管理（上海）有限公司总 经理、长盛基金管理有限公司华东区域总经理。 郭乐琦女士，督察长，1980年生，南开大学法学硕士。曾任北京中伦律师事 务所上海分所律师、平安信托投资有限责任公司中台风控、北京市柳沈律师事务 所律师、上海嘉路律师事务所主任律师及合伙人、平安集团投资管理委员会投资 管理中心、CIO办公室PE投资管理经理。 唐生林先生，首席信息官，1980年生，北京邮电大学计算机科学与技术学 士。曾任深圳市脉山龙信息技术有限公司集成部系统工程师、博时基金管理有限 公司信息技术部系统运维主管、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司信息技术部总 监。现任上海聚潮资产管理有限公司执行董事暨法定代表人。 4、本基金基金经理 周锦程先生，1983年生，复旦大学西方经济学硕士。曾任德邦证券股份有限 公司债券交易员、债券研究员和债券投资经理。2016年11月加入浙商基金管理 有限公司。现任固定收益部总经理助理、浙商兴盛一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、浙商智多宝稳健一年持有期混合型证券投资基金、浙商智多兴稳健 回报一年持有期混合型证券投资基金、浙商惠民纯债债券型证券投资基金、浙商 惠睿纯债债券型证券投资基金、浙商兴永纯债三个月定期开放债券型证券投资基 金、浙商丰利增强债券型证券投资基金、浙商惠丰定期开放债券型证券投资基金、 浙商智多益稳健一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 贾腾先生，1988年生，复旦大学管理学院DDIM项目国际商务硕士。曾任 博时基金管理有限公司行业研究员。2015年8月加入浙商基金管理有限公司。 现任浙商丰利增强债券型证券投资基金、浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金、 浙商全景消费混合型证券投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指数增 强型证券投资基金、浙商沪港深精选混合型证券投资基金、浙商智选价值混合型 证券投资基金、浙商智选家居股票型发起式证券投资基金、浙商智选食品饮料股 票型发起式证券投资基金的基金经理。 陈亚芳女士，1990年生，约翰霍普金斯大学硕士。2017年3月加入浙商基 金管理有限公司，现任固定收益部基金经理、浙商丰利增强债券型证券投资基金、 浙商惠泉3个月定期开放债券型证券投资基金、浙商智多兴稳健回报一年持有期 混合型证券投资基金、浙商智多宝稳健一年持有期混合型证券投资基金、浙商智 多益稳健一年持有期混合型证券投资基金、浙商智多享稳健混合型发起式证券投 资基金、浙商兴盛一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 查晓磊先生，总经理助理，1982年生，香港中文大学金融学博士。历任博时 基金管理有限公司策略分析师兼投资经理助理。2015年4月加入浙商基金管理 有限公司，目前任公司总经理助理，担任浙商智选先锋一年持有期混合型证券投 资基金、浙商智选经济动能混合型证券投资基金、浙商智多益稳健一年持有期混 合型证券投资基金、浙商智选领航三年持有期混合型证券投资基金、浙商大数据 智选消费灵活配置混合型证券投资基金、浙商港股通中华交易服务预期高股息指 数增强型证券投资基金、浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资基金、浙 商智能行业优选混合型发起式证券投资基金、浙商智多宝稳健一年持有期混合型 证券投资基金、浙商智多兴稳健回报一年持有期混合型证券投资基金、浙商智多 金稳健一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 王峥先生，投资决策委员会委员，1983年生，简历同上。 管宇先生，FOF及多元资产管理部总经理，1981年生，博士学历，历任高 沃信息技术（上海）有限公司信用分析师；平安资产管理有限责任公司量化研究 员；信泰人寿保险股份有限公司投资经理；华宝证券有限责任公司董事副总经理； 中国平安财产保险股份有限公司战略资产配置团队经理。现任浙商基金管理有限 公司FOF及多元资产管理部总经理。 欧阳健先生，总经理助理，1980年生，硕士学历，历任广发银行股份有限公 司利率及衍生品产品交易主管；广发证券股份有限公司部门执行董事；国联安基 金管理有限公司部门总经理。现任浙商基金管理有限公司总经理助理、固定收益 部总经理、浙商惠利纯债债券型证券投资基金的基金经理。 贾腾先生，投资决策委员会委员，1988年生，简历同上。 周锦程先生，1983年生，复旦大学西方经济学硕士。曾任德邦证券股份有限 公司债券交易员、债券研究员和债券投资经理。2016年11月加入浙商基金管理 有限公司。现任固定收益部总经理助理、浙商兴盛一年定期开放债券型发起式证 券投资基金、浙商智多宝稳健一年持有期混合型证券投资基金、浙商智多兴稳健 回报一年持有期混合型证券投资基金、浙商惠民纯债债券型证券投资基金、浙商 惠睿纯债债券型证券投资基金、浙商兴永纯债三个月定期开放债券型证券投资基 金、浙商丰利增强债券型证券投资基金、浙商惠丰定期开放债券型证券投资基金、 浙商智多益稳健一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不 限于： 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 、确定基金份额申购、赎回 对价，编制申购赎 回清单 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份 额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、 本 基金管理人承诺 严格遵守现行有效 的 相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反 现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本 基金管理人承诺 严格遵守《中华人民共和国证券法》、 《基金法》 及有 关法律法规， 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ）将 其 固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待 其 管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ） 泄漏 因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律 、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责 ，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反 基金 合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有 人 或 其他 基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、 法规 、规章、基金合同和中国证监会的有 关 规定 ，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓 等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 9 ）贬损同行，以抬高自己； （ 10 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）侵占、挪用基金财产； （ 14 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会 禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己 及其代理人 、受雇人或任何 第三人 牟取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定； 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ） 不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的 证券交易 及其他活动 。 五、基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格； （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展； （ 3 ）确保基金、公司财务及其他信息真实、准确、完整、及时； （ 4 ）建立和健全法人治理结构，形成合理的决策、执行和监督机制。通过 完善的公司治理结构和风险控制流程，保护基金持有人利益不受侵犯。 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司所有部门、岗位业务过程和业务 环节，并普遍适用于公司每位员工； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； （ 3 ）相互制约 原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （ 4 ）有效性原则：用科学合理的内控程序和方法，建立合理的内控程序， 保证内控制度的有效执行； （ 5 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司的经营战略、 经营目标等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时 进行相应的修改和完善； （ 7 ）防火墙原则：公司基金投资、交易、研究、评估、市场开发等相关部 门，应当在 空间上和制度上适当分离，以达到防范风险的目的。对因业务需要知 悉内部信息的人员，应制定严格的批准程序和监督措施； （ 8 ）成本效益原则：公司通过科学有效的经营管理方法降低各种成本，提 高经营效益，通过控制成本实现最佳经济效益，从而达到最佳内控效果。 3 、内部控制的组织机构 公司内部控制的组织机构可以划分为监督系统、决策与业务执行两大系统， 均有明确的层次分工和畅通的监督与执行通道，并建立完善的报告与反馈机制。 （ 1 ）监督系统 公司监事会、合规 与风险控制委员会、监察稽核部为公司不同层面的监督机 构，构成相互独立的监督系统。 监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的行 为行使监督权。董事会下设合规与风险控制委员会，负责对公司经营管理和基金 资产运作的合法、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险控制委员会独立行 使职责。监察稽核部独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、 各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。督察长由董事会聘任，根据董事 会的授权对公司的经营活动进行监督。 （ 2 ）决策和执行系统 股东会、董事会、管理层及职能 部门构成公司决策与业务执行系统。 股东会是公司的最高权力机构，依照法律和公司章程行使职权。股东会选举 董事组成董事会。董事会依照法律和公司章程行使职权。独立董事对公司事项发 表不受任何人干预的独立意见并参与表决。董事会聘任公司总经理，由总经理负 责公司的日常经营管理。 公司根据独立性、防火墙以及相互制约、互为衔接的原则，设立满足公司经 营运作必需的机构、部门及岗位。各部门在分工合作的基础上，明确各岗位相应 的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系。通过制定规范 的岗位责任制、合理的工作标准和严格的操作程 序，使各项工作规范化、程序化、 标准化。 4 、内部控制的制度体系 公司制定合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层 面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程，是公司 经营管理遵循的最高文件；第二个层面是公司内部控制大纲，是公司制定各项基 本管理制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度，公司日常运作的有 针对性并较为具体的行为要求与规范；第四个层面是公司各部门根据业务的需要 制定的各种规章及实施细则等。上述不同层面的控制制度的制定、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，较高层面 的制度与较低层面的制度有机联系，前者的 内容指导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。 公司章程的修改须经股东会审议通过，监管部门核准后生效。公司内部控制 大纲、公司基本管理制度的制订与修改由公司总经理提出议案，经董事会审议通 过后实施。各部门的规章及实施细则由相关部门依据公司章程和内部控制大纲提 出议案，经公司总经理办公会议审议通过后实施。 监察稽核部对公司基本管理制度、各部门规章及实施细则的执行情况进行日 常性的检查和评价，并报公司总经理和督察长。总经理和督察长向有关部门提出 改进意见由相关部门负责落实， 并由监察稽核部跟踪落实情况并继续检查评估。 各部门定期或不定期对涉及到本部门的公司管理制度的执行情况进行自查，并负 责落实相关事项。 5 、内部控制的层次体系 公司内部控制的层次体系共分四层：建立一线岗位的第一道监控防线，属于 单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立相关部门、相关岗位 之间相互制约的工作程序作为第二道监控防线，建立业务文件在公司与托管银行 之间、相关部门和相关岗位之间传递的标准，明确文字签字的授权；成立独立的 监察稽核部，对各部门、各岗位各项业务全面实行监督反馈，必要时对有关部门 进行不定期突 击检查，形成第三道防线；董事会合规与风险控制委员会和公司风 险控制委员会形成公司的第四道防线。 6 、基金管理人关于内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是 本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于 内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善内部 控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 李申 联系电话： 021 - 60637102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 202 1 年 一 季度末，中国建设 银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高 度认同。 截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托 管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、 连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银 行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度 托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业 务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控 制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、 浙商基金管理有限公司直销中心 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼 电话： 021 - 603508 57 传真： 021 - 60350836 联系人： 郭梦珺 网址： http://www.zsfund.com 客服电话： 400 - 067 - 9908 （免长途话费）、 021 - 60359000 2 、 销售服务 机构 （ 1 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：其实 客服电话： 95021/4001818188 公司网址 ： www.1234567.com.cn （ 2 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 办公地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 法定代表人：吴强 客服电话： 952555 公司网址： http://www.ijijin.com.cn/ （ 3 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人： 田国立 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 4 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：祖国明 客服电话： 95188 - 8 公司网址： http://www.fund123.cn （ 5 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层） 办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人：陈祎彬 客服电话： 400 - 821 - 9031 公司网址： www.lufunds.com （ 6 ）北京钱景基金销售有限公司 注册地址： 北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表人： 王利刚 客服电话： 400 - 893 - 6885 网址： http://www.qianjing.com （ 7 ）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表人：李楠 客服电话： 400 - 159 - 9288 公司网址： www.danjuanapp.com （ 8 ）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号 A 座 17 层 法定代表人：李骏 客服电话： 400 098 8511 公司网址： https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html （ 9 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 10 、 11 、 12 、 14 层 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www. howbuy.com （ 10 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四 层 12 - 13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四 层 12 - 13 室 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： http://www.zlfund.cn 及 http://www.jjmmw.com （ 11 ） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表人：盛超 客服电话： 95055 - 4 公司网站： https://www.baiyingfund.com/ （ 12 ）东方 财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表人： 戴彦 客服电话： 95357 公司网址： www.18.cn （ 13 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 26 、 28 、 30 号 2 幢 14 层 法定代表人： CHEN ZHENG JAMES 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网址： http://www.xinlande.com.cn/ （ 14 ）北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502 办公地址：北京市西城区金融大街口号 703 室 法定代表人：曲阳 客服电话： 400 - 803 - 1188 公司网址： www.bzfunds.com （ 15 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： https://www.jiyufund.com.cn/ （ 16 ）北京新 浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N - 1 、 N - 2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N - 1 、 N 一 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人：穆飞虎 客服电话：（ 010 ） 62675369 公司网站： fund.sina.com.cn （ 17 ）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人：李兴春 客服电话： 400 - 032 - 5885 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 18 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：江苏省南 京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服电话： 95177 公司网站： www.snjijin.com （ 19 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400 - 118 - 1188 公司网址： https://lt.toutou.com.cn/ （ 20 ）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自 贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 客服电话： 4000 - 555 - 671 公司网站： www.hgccpb.com （ 21 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：王军辉 客服电话： 4006 - 802 - 123 网站网址： www.zhixin - inv.com （ 22 ）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话： 4000 - 899 - 100 网站网址： www.yibaijin.com （ 23 ）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 客服电话： 400 - 0808 - 8208 网站网址： www.100bbx.com （ 2 4 ）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400 - 684 - 0500 网站网址： www.ifastps.com.cn （ 25 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼 法定代表人：肖雯 客服电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 2 6 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401 - 2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401 - 2 法定代表人：王伟刚 客服电话： 400 - 619 - 9059 公司网址： http://www.hcfunds.com/#/Home （ 27 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号安联大厦 10 层 法定代表人：李佳 客服电话： 400 - 819 - 1958 公司网址： www.tdyhfund.com （ 28 ）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表人：张昱 客服电话： 400 - 012 - 5899 公司网址： https://www.prolinkfund.com/ （ 29 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 客服电话： 025 - 66046166 转 849 网站网址： www.huilinbd.com （ 30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008 - 909 - 998 网站网址： www.jnlc.com/ （ 3 1 ）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人：谢永林 客服电话： 95511 转 3 公司网址： bank.pingan.com （ 3 2 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲慧琴 客服电话： 021 - 50206003 公司网站： www.msftec.com （ 33 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址： 北京市朝阳区光华路阳光金融中心 4 、 5 、 6 、 7 层 法定代表人：李科 客服电话： 95510 公司网站： https://life.sinosig.com/ （ 3 4 ） 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：王滨 客服电话： 95519 公司网址： http://www.e - chinalife.com （ 3 5 ） 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806 - 13 室 法定代表人：马金 客服电话： 4001 - 962 - 502 公司网址： https://www.ajzq.com/home.html （ 3 6 ） 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔 15 层 法定代表人：林海峰 客服电话： 4000 - 890 - 555 公司网站： https://www.tenganxinxi.com/ （ 3 7 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人： 王常青 客服电话： 4008888108 公司网址： https://www.csc108.com/ （ 3 8 ） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 27 层 2716 单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表人：张峰 客服电话： 400 - 021 - 8850 公司网址： https://www.harvestwm.cn （ 3 9 ） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： http://www.erichfund.com （ 40 ） 招商银行股份有限公司招赢通平台 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话： 95555 网站网址 ： www.cmbchina.com （ 4 1 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话： 95551 公司网址： http://www.chinastock.com.cn （ 42 ） 泰信财富基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号 - 4 至 24 层内 10 层 1012 法定代表人： 张虎 客服电话： 400 - 004 - 8821 公司网址 ： https://www.taixincf.com/ （ 43 ） 安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话： 95517 公司网址： http://www.essence.com.cn 二、登记机构 名称：浙商基金管理有限公司 住所：杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室 法定代表人：肖风 办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼 联系电话： 021 - 603508 30 传真： 021 - 60350836 联系人： 高日 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话： 021- 31358666 传真： 021- 31358600 联系人：陆奇 经办律师：安冬、陆奇 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼 办公地址：上海市 南京西路 1266 号恒隆广场 2 号楼 25 楼 法定代表人： 邹俊 电话： 021 - 22122888 传真： 021 - 62881889 联系人：王国蓓 经办注册会计师：王国蓓、 叶凯韵 第六部分 基金份额的发售 本基金的募集申请经中国证监会证监许可【2018】938号文批准注册，募集 期自2018年7月26日起至2018年8月22日止。募集期内，本基金的有效认购 份额为428,338,939.46份，利息结转的基金份额为152,966.19份，两项合计共（未完）  |