医药龙头 : 富国中证医药50交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要更新
富国中证医药 50 交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 2021 年 12 月 09 日 （ 信息截至： 2021 年 12 月 08 日 ） 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完 整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 富国中证医药 50ETF 基金代码 515950 场内 扩位 简称 医药龙头 ETF( 医药龙头 ) 一级市场申赎代 码 515951 上市交易所 上海证券交易所 上市日期 2020 年 4 月 1 日 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金 合同生效日 2020 年 03 月 16 日 基金类型 股票型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币 基金经理 王乐乐 任职日期 2020 - 03 - 16 证券从业日期 2010 - 06 - 01 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争日均跟踪 偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。 投资范围 本基金的投资范围主要为中证医药 50 指数成份股、备选成份股（均含存托凭证） 和其他股票。为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包 含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票、存托凭证）、债 券（国家债券、央行票据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、 公开发行的次级债券、可转换债券、可交换债券、可分离交易可转债的纯债部 分、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、 银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货）、现金以及中国证监会 允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据 法律法规的规定参与转融通证券出借业务。 本基金的标的指数为中 证医药 50 指数。本基金投资于标的指数成份股和备选成 份股（均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基 金资产的 80% 。 主要投资策略 本基金主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场 情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。本基金的资产配置策略、存托凭证投资策略、债券投资策略、资产支持证 券投资策略、衍生品投资策略、参与转融通证券出借业务策略详见法律文件。 业绩比 较基准 中证医药 50 指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。 注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表 注：截止日期 2021 年 09 月 30 日。 （三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的 比较图 注：本基金合同生效日 2020 年 03 月 16 日。业绩表现截止日期 2020 年 12 月 31 日。基金过往业绩 不代表 未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金。场 内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 年费率 / 收费方式 管理费 0.50% 托管费 0.10% 指数许可使用费 0.03% 注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资 产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应 认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金的特有风险包括： 1 、指数化投资的风险。本基金投资于标的指数成份股和备选成份股 （均含存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90% ，且不低于非现金基金资产的 80% ，业绩表 现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多 数情况下将维持较高的股票仓位，在股票市场 下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指 数同步下跌的风险。 2 、标的指数的风险： （ 1 ）标的指数波动的风险：标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司 经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平 发生变化，产生风险。 （ 2 ）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险：标的指数并不能完全代表整个股票市场。 标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。 （ 3 ）标的指数值计算出错的风险：尽管中证指数有限 公司将采取一切必要措施以确保指数的 准确性，但不对此作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何人负责。因此，如果标的指数值出现 错误，投资人参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 （ 4 ）标的指数编制方案带来的风险：标的指数因为编制方案的原因有可能导致标的指数的表 现与总体市场表现存在差异，因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大，增加基金投 资成本，并有可能因此增加跟踪误差，影响投资收益。 （ 5 ）标的指数变更的风险：如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标 的指数的投资政策将会改变，投资组合将 随 之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一 致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。 （ 6 ）成份股停牌的风险：标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，当成份股发生停 牌等流动性约束情形时，基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大，基 金二级市场价格的折溢价水平、投资者申购赎回、套利交易和投资损益可能受到影响。 （ 7 ）指数编制机构停止服务的风险：本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的 指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构可能由于各种原因停止对指数的管理和 维 护。 如指数编制机构停止服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向 中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转换运作方式，与 其他基金合并，或者终止基金合同等风险。 3 、跟踪误差控制未达约定目标的风险。在正常市场情况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。如因 标的指 数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度 和跟踪误差超过正常范围的，基金管理人将采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 除以上风险外，本基金还可能存在基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策 和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金 替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险、资产支持证券投资风险、存托凭证投资风险、股指期货、国债期货等金融衍生品投资 风险、参与转融通证券出借业务的风险等基金运作的 特有风险 。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 / 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 与本基金或基金合同相关的一切争议将提交位于深圳的深圳国际仲裁院仲裁，仲裁裁决是终局 的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（ www.fullgoal.com.cn ），客户服务热线： 95105686 ， 4008880688 （全国统一，免长途话费） 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
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