泰康睿利量化多策略混合A : 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第1次更新)
原标题:泰康睿利量化多策略混合A : 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第1次更新) 泰康资产 管理有限 责任 公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 更新招募说明书 （ 2021 年第 1 次更新） 基金管理人： 泰康资产管理有限责任公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金募集申请已于 2017 年 11 月 10 日获中国证监会证监许可『 2017 』 2037 号文准予募集注册，基金合同于 2018 年 02 月 06 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益 特征，应充分考虑 投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资 决策，自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基 金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投 资对象与投资策略引致的特有风险，等 等。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受 较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受 较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保 证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 本基金可投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、股价波动风险、流动 性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险、其他风险 等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科 创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创 板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特 殊风险。 本基金为混合型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市场基金。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金发售面值 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于发 售面值，本基金投资者有可能出现亏损。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核，本更 新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 10 月 31 日，有关财务数据和净值表现 截止日为 2021 年 09 月 30 日。财务数据未经审计。 目 录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............ 7 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ .......... 18 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ 21 六 、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ......... 39 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .. 40 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ...................... 41 九、基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 53 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......... 67 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ...... 69 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ .............................. 70 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ .......................... 77 十四、基金费用与税收 ................................ ................................ .............................. 79 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ .......................... 82 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 83 十七 、风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......... 90 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ................................ .................. 96 十九、基金合同内容摘要 ................................ ................................ .......................... 98 二 十、基金托管协议内容摘要 ................................ ................................ ............... 114 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........ 130 二十二、其他应披露事项 ................................ ................................ ........................ 132 二十三、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ .... 140 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ .... 141 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”) 等有关法律法 规以及《泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ）编写。 本招募说明书阐述了泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投 资人在做出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金 合同当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指泰康资产管理有限责任公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰康睿利量化 多策略混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《泰康睿利量化多策略混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金 份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 及颁布机关对其不时做出的修订 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险规定》：指中国证监会 201 7 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资 基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 21 、投资人：指个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指泰康资产管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为泰康资产管理有 限责任公司或接受泰康资产管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投 资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《泰康资产管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理 的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基 金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余 额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。本基 金对各类别基金份额分别设置代码，并分别计算基金份额净 值和基金份额累计净 值 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 52 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资 者认购、申购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金 份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监 会基金电子披露 网站）等媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 55 、流动受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 56 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整 投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 57 、基金产品资料概要：指《泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：泰康资产管理有限责任公司 成立日期： 2006 年 2 月 21 日 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 批准设立 机关及批准设立文号：中国保监会保监发改 [2006]69 号 基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可 [2015]218 号 法定代表人：段国圣 组织形式：其他有限责任公司 注册资本： 10 亿元人民币 联系电话： 010 - 57691999 联系人：何纬 股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41% ；中诚信 托有限责任公司占公司注册资本的 0.59% 。 （二）基金管理人主要人员情况 1 、董事会成员 陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬 委员会委员，经济学博士。现任泰康 保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长， 泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业 家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武 汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究 室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德 国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执 行官等职务。 任道德先生：副董事长，统计学学士。现 任泰康保险集团股份有限公司董事、 弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长， 交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资 产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。 陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，法学博士。现任北京 市君泽君律师事务所律师创始合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼 专家委员会委员），中国海事仲裁委员会仲裁员，北京仲裁委员会 / 北京国际仲裁 中心仲裁员，深圳国际仲裁院仲裁员， ICC 仲裁委员会委员（兼金融 工作小组委 员），香港国际仲裁中心仲裁员（及金融服务争议仲裁员），新加坡国际仲裁中心 仲裁员，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，厦门国际金融仲裁中心仲裁员（兼 咨询委员会委员），中华仲裁协会（台湾）仲裁员，海峡两岸仲裁中心仲裁员， 吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及其他仲裁机构仲裁员，中国国际经济贸易促进委 员会 / 中国国际商会调解中心调解员，新加坡国际调解中心专家调解员（中国） 和深圳蓝海法律查明和商事调解中心调解员和法律专家，中国银行间市场交易商 协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专家成员，全国律师协会金融证 券委员会 委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询中心暨天平律师事务所、中国 社会科学院法学研究所，曾兼任东方证券股份有限公司独立董事。 宋敏先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会委员，董事会审计与风险管理 委员会委员，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，兼任国泰君安国 际控股有限公司独立董事、长城环亚控股有限公司独立董事、联邦制药国际控股 有限公司独立董事、天地源股份有限公司独立董事。宋敏先生曾任北京大学经济 学院教授，香港大学经济与工商管理学院教授等职务。 段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学 博士后、数学副教授、应 用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投 资官；泰康人寿保险有限责任公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康健康产业 投资控股有限公司的董事；泰康资产管理（香港）有限公司的董事长；国投泰康 信托有限公司的副董事长；中国保险资产管理业协会会长；中国证券投资基金业 协会会员理事；清华大学五道口金融学院金融硕士研究生指导教师，武汉大学兼 职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，中国保险业偿付能力监管标准 委员会第一届、第二届委员。 苗力女士：董事，工商管理硕士。现任 泰康保险集团股份有限公司执行副总 裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司董事、泰康健康产业投资 控股有限公司董事、北京市第十五届人大代表。 苗力女士曾在郑州大学、交通 银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工作；曾任泰康人寿保险股份有限公司 人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、北京分公司总经理，泰康养老保险 股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保险股份有限公司助理总裁兼 CEO 办 公室主任、助理总裁兼首席人力资源官，泰康保险集团股份有限公司副总裁兼首 席人力资源官等职务。 陈宏华先生：董事、董事会审计 与风险管理委员会委员，硕士学位，特许金 融分析师（ CFA ）。兼任泰康保险集团股份有限公司助理总裁兼副首席财务官（财 务负责人），泰康人寿保险有限责任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事、 泰康健康产业投资控股有限公司董事、泰康拜博医疗集团有限公司董事。陈宏华 先生曾任瑞士信贷（香港）有限公司投资银行部分析师、高级经理、副总裁、董 事、董事总经理等职务，主管中国金融机构业务。 陈奕伦先生：董事、学士学位。兼任泰康保险集团股份有限公司投资管理部 总经理、泰康在线财产保险股份有限公司董事、泰康拜博医疗集团有限公司董 事、 泰康健康产业基金管理有限公司董事、泰康海外资本管理有限公司董事、泰康国 际金融有限公司董事、北京泰康投资管理有限公司董事长、天津嘉泰弘德投资有 限公司董事、嘉德投资控股有限公司董事、中国嘉德国际拍卖有限公司董事、天 津嘉誉文化发展有限公司董事、百汇医疗控股有限公司（ PCH HOLDING PTE. LTD. ） 董事、 MANDARIN ORIENTAL INTERNATIONAL LIMITED 董事、阳光城集团股份有限 公司董事、泰康资产管理有限责任公司经营管理委员会成员、泰康资产管理（香 港）有限公司董事兼 CEO 、 北京双臣快运有限公司监事。陈奕伦先生曾任高盛资 产管理公司（香港）分析师、泰康资产管理（香港）有限公司副总监、董事、泰 康资产管理有限责任公司投资总监、泰康人寿保险有限责任公司投资管理部总经 理等职务。 曾雪云女士：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，博士学位，中 国注册会计师（非执业会员），高级会计师。现任北京邮电大学经济管理学院教 授、会计专业主任、公司金融与创新发展研究中心主任、博士生导师。兼任优德 精密工业（昆山）股份有限公司独立董事，教育部学位论文评审专家，财政部全 国高端会计人才，北京市正高级会 计师评审委员会委员等职。曾雪云女士曾任职 于中国三峡集团资产财务部，曾兼任中源协和细胞基因工程股份有限公司独立董 事、鞍山七彩化学股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司 职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸工作委员会科员， 东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人寿保险股份有限公 司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北分公司副总经理、 党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委书记， 稽核中心总 经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人；泰康保险集团股份有限公司党群 工作部总经理等职务。 朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集 团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事 长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理， 泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总 经理等职务。 任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公 司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家 计委财政金融司主任科员，中国投资 咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰 康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。 霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司 投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗 拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理 有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。 3 、总经理及其他高级管理人员 段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学 硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现 任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁、首席投资官；泰康人寿保险有限责任 公司、泰康养老保险股份有限公司、泰康健康产业投资控股有限公司的董事；泰 康资产管理（香港）有限公司的董事长；国投泰康信托有限公司的副董事长；中 国保险资产管理业协会会长；中国证券投资基金业协会会员理事；清华大学五道 口金融学院金融硕士研究生指导教师，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任 公司第一任董事长， 中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。 金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统 计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公 司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经 理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。 陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人、公募事业部监察 稽核部负责人，应用经济学博士。陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事 教育科科员，中国证券投资者保护基金公司投资者调查中心 副总监，安徽省宿松 县人民政府副县长（挂职扶贫），中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员 管理部主任，中聚资产管理有限公司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职 务。 朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技 术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经 理，华夏银行电子银行部部门经理，恒丰银行互联网金融部部门总经理，公募及 BBC 支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC 支持部负责人等职务。 4 、本基金基金经理 刘伟先生，概率论与数理统计硕士。 2011 年 6 月加入泰康资产，历任风险 控制部风险管理研究高级经理、风险管理总监、公募事业部投资部投资支持总监、 基金经理助理。现任公募事业部投资部量化投资总监。 2017 年 5 月 4 日至今任 泰康沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金、泰康沪港深价值优选灵活配置混 合型证券投资基金基金经理。 2017 年 9 月 29 日至今担任泰康泉林量化价值精选 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 2 月 6 日至今担任泰康睿利量化多策略 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 12 月 21 日至今担任泰康中证港股通非 银行金融主题指数型发起式证券投资基金基金经理。 20 19 年 1 月 29 日至今担任 泰康中证港股通地产指数型发起式证券投资基金基金经理。 2019 年 4 月 3 日至 今担任泰康中证港股通 TMT 主题指数型发起式证券投资基金基金经理。 2019 年 4 月 9 日至今担任泰康中证港股通大消费主题指数型发起式证券投资基金基金经 理。 2019 年 4 月 16 日至今担任泰康港股通中证香港银行投资指数型发起式证券 投资基金基金经理。曾任中国人民健康保险公司产品开发部 / 精算部精算岗。 5 、投资决策委员会成员名单 金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。 桂跃强先生，公募投资决策委员会成员 ，财政金融学硕士。 2015 年 8 月加 入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。 2015 年 12 月 8 日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 11 月 28 日 - 2020 年 9 月 22 日担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 20 日 - 2020 年 7 月 2 日担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资 基金基金经理。 2017 年 12 月 13 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康景泰回报混合型 证券投资基金基金经理。 2018 年 1 月 19 日 - 2020 年 1 月 10 日担任泰康均衡优选 混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券 投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日 - 2020 年 7 月 24 日担任泰康颐享混合型证 券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 23 日至今担任泰康弘实 3 个月定期开放混合 型发起式证券投资基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年 持有期混合型证券投资基金基金经理。 2020 年 8 月 14 日至今担任泰康蓝筹优势 一年 持有期股票型证券投资基金基金经理。 2020 年 12 月 22 日至今担任泰康优 势企业混合型证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管理部副 总监、基金经理。 蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。 2008 年 7 月加 入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。 现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。 2015 年 6 月 19 日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。 2015 年 9 月 23 日 - 2020 年 1 月 6 日担任泰康新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 12 月 8 日 - 2016 年 12 月 27 日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2016 年 2 月 3 日至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。 2016 年 6 月 8 日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 1 月 22 日至今 担任泰康金泰回报 3 个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 6 月 15 日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。 2017 年 8 月 30 日 - 2019 年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 2017 年 9 月 8 日 - 2020 年 3 月 26 日担任泰康现金管家货币市场基金基 金经理。 2018 年 5 月 30 日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 6 月 13 日至今担任泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。 2018 年 8 月 24 日 - 2020 年 1 月 14 日担任泰康弘实 3 个月定期开放混合型发起式证券投资基金 基金经理。 2019 年 12 月 25 日 - 2021 年 1 月 11 日担任泰康润和两年定期开放债 券型证券投资基金基金经理。 2020 年 5 月 20 日至今担任泰康招泰尊享一年持有 期混合型证券投资基金基金经理。 2021 年 4 月 7 日至今担任泰康合润混合型证 券投资基金基金经理。 2021 年 6 月 2 日至今担任泰康浩泽混合型证券投资基金 基金经理。 潘漪女士，经济学硕士。 2018 年 3 月加入泰康资产，现任公募事业部 FOF 及多资产配置部负责人、基金投资执行总监。 2020 年 4 月 13 日至今担任泰康睿 福优选配置 3 个月持有期混合型基金中基金（ FOF ）基金经理。 2021 年 4 月 28 日至今担任泰康福泰平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）基金经 理。 2021 年 6 月 29 日至今担任泰康福泽积极养老目标五年持有期混合型发起式 基金中基金（ FOF ）基金经理。 2021 年 7 月 20 日至今担任泰康福安稳健养老 目 标一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）基金经理。曾任瑞泰人寿保险有限公司 投资部研究员、金元比联基金管理有限公司研究部研究员、泰康资产管理有限责 任公司基金投资部研究员、阳光资产管理股份有限公司基金管理部高级投资经理。 庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。 2014 年 7 月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记 事宜。 2 、办理基金备案手续。 3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产。对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益。 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7 、计算并公告基金净值信息。 8 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义 务。 9 、按照规定召集基金 份额持有人大会。 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上。 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为。 12 、法律法规及中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关 机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序 。 （ 10 ）贬损同行，以提高自己。 （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金 的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风 险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （ 3 ）承销证券。 （ 4 ）违反规定向他人贷款或者提供担保。 （ 5 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资。 （ 6 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营。 （ 2 ）违反基金合同或托管协议。 （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。 （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中 进行虚假信息披露。 （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。 （ 6 ）玩忽职守、滥用职权。 （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动。 （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场 价格，扰乱市场秩序。 （ 10 ）贬损同行，以提高自己。 （ 11 ）在 公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。 （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展。 （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。 （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则 为基金份额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益。 （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文 号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内 网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的 大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好 的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造 “ 伴你成长 ” 服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、 共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国 “ 最佳托管银行 ” 。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP 10 颁奖盛典 ” 中成绩 突出，获 “ 最佳托管银行 ” 奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “ 最 佳资产托管奖 ” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “ 最佳资产托管银行 ” 称 号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “ 托管银行优秀奖 ” 和中央国 债登记结算有限责任公司授予的 “ 优秀托管机构奖 ” 称号； 2015 年、 2016 年荣 获中国银行业协会授予的 “ 养老金业务最佳发展奖 ” 称号； 2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年 “ 最佳基金托管银行 ” 奖； 2019 年荣获证券时报授予 的 “2019 年度资产托管银行天玑奖 ” 称号； 202 0 年被美国《环球金融》评为中 国 “ 最佳托管银行 ” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2 、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职 称，精通国内外证券市场的运作。 3 、基金托管业务经营情况 截止到 2021 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 654 只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经营、规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行 , 保证基金财产的安全完整 , 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理 委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处 , 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核 职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有 效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 , 防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以 下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金 销 售机构 1 、直销机构 （ 1 ）直销中心柜台 名称：泰康资产管理有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828 - 838 号 26F07 、 F08 室 办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 5 层 法定代表人：段国圣 全国统一客户服务电话： 4001895522 传真： 010 - 57697399 联系人：曲晨 电话： 010 - 57697547 网站： www.tkfunds.com.cn （ 2 ）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、 泰康保手机客户端、 “ 泰康资产微基金 ” 微信公众号以及基金管理人另行公告的其 他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。 网上 交易请登录： https://newtrade.tkfunds.com.cn/tkweb - web/login APP ：泰康保手机客户端 微信公众号：泰康资产微基金 2 、 其他销 售 机构 （ 1 ）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 客服电话： 010 - 66154828 网址： corp.5irich.com （ 2 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：袁园 客服电话： 400 - 061 - 8518 网址： https://danjuanapp.com/ （ 3 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号 院西区 4 号楼 法定代表人：葛新 联系人：宋刚 客服电话： 95055 - 4 网址： www.baiyingfund.com （ 4 ）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人：肖伟 联系人：王梦 客户电话： 400 - 066 - 8586 网址： www.igesafe.com （ 5 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人：周斌 联系人：孙德馨 客服电话： 400 - 8980 - 618 网站： www.chtfund.com （ 6 ）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 客服电话： 400 - 618 - 0707 网址： www.hongdianfund.com （ 7 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表人：王伟刚 联系人：宋子琪 客服电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 8 ）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 73 5 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：牛泽畅 客服电话： 400 - 818 - 8866 网址： www.shengshiview.com （ 9 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 37 层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 37 层 法定代表人：李佳 联系人：王国壮 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 10 ）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 )N - 1 、 N - 2 地块 新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 联系人：穆飞虎 客服电话： 010 - 62675369 网址： www.xincai.com （ 11 ）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密 云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人：王军辉 联系人：张喆 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： www.zhixin - inv.com （ 12 ）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 、 25 、 27 、 29 号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人：陈太康 联系人：严海萌 客服电话： 95531 、 400 - 8888588 网址： www.qh168.com.cn （ 13 ）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 注册地址：海南省海口市滨海大道 32 号复兴城互联网创业园 E 区 4 层 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人：张旭 联系人：汪莹 客服电话： 400 - 810 - 5919 网址： www.fengfd.com （ 14 ）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：上海市浦东 新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 15 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： www.jianfortune.com （ 16 ）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座（ 2 ＃楼） 27 楼 2714 室 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人：张峰 联系人：刘平 客服电话： 400 - 021 - 8850 网址： www.harvestwm.cn （ 17 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 18 ）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层 法定代表人：王苏宁 联系人：隋斌 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com （ 19 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限 公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法定代表人：陈柏青 联系人：郭帅 客服电话： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 20 ）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：周宇亮 客服电话： 021 - 50206003 网址： ww w.msftec.com （ 21 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 客服电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 22 ）南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699 - 1 号 法定代表人：宋时琳 联系人：张士帅 客服电话： 400 7 - 999 - 999 转 3 网址： http://jr.tuniu.com/ （ 23 ）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人：黄欣文 客服电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 24 ）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22 - 25 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 客服电话： 95511 - 8 网址： stock.pingan.com （ 25 ）乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：董云巍 联系人：马林 客服电话： 4000 - 888 - 080 网址： www.qiandaojr.c om （ 26 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 27 ）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和 经济发展区 ) 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北美 广场 A 座 1002 室 法定代表人：王翔 联系人：李关洲 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn （ 28 ）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 4006 - 433 - 389 网址： www.vstonewealth.com （ 29 ）上海利得基 金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表人：李兴春 联系人：张仕钰 客服电话： 400 - 921 - 7755 网址： www.leadfund.com.cn （ 30 ）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 客服电话： 400 - 118 - 1188 网址： www.66liantai.com （ 31 ）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层） 法定代表人：陈祎彬 联系人：郑理 客服电话： 4008219031 网址： www.lufunds.com （ 32 ）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 办公地址：上海浦东新区银城路 116 号、 128 号大华银行大厦 703 室 法定代表人：沈茹意 联系人：沈茹意 客服电话： 021 - 68889082 网址： www.pytz.cn （ 33 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C 座 7 楼 法定代表人：其实 联系人：施悦 客服电话： 400 - 1818188 网址： www.1234567.com.cn （ 34 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 联系人：马烨莹 客服电话： 400 - 799 - 1888 网站： www.520fund.com.cn （ 35 ）上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E - 2655 室 办公地址：上海徐汇 区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人：林琼 联系人：周锋 客服电话： 021 - 61265457 网址： www.youyufund.com （ 36 ）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 联系人：刘潇 客服电话： 400 - 820 - 2899 网址： www.erichfund.com （ 37 ）申万宏源西部 证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人：王献军 联系人：余洁 客服电话： 4008000562 网址： www.hysec.com （ 38 ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 联系人：余 洁 客服电话： 95523 或 4008895523 网址： www.swhysc.com （ 39 ）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 客服电话： 400 - 804 - 8688 网址： www.keynesasset.com （ 40 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 客服电话： 400 - 9302（未完）  |