国金核心资产一年持有A : 关于国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、转换转入及定期定额投资业务
关于国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、 转换转入及定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2021年12月10日 1.公告基本信息 基金名称国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金 基金简称国金核心资产一年持有 基金主代码012198 基金运作方式 契约型开放式 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期 基金合同生效日2021年9月13日 基金管理人名称国金基金管理有限公司 基金托管人名称浙商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称国金基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及 《国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《国金核心资产一年持有期混合型证 券投资基金招募说明书》 申购起始日2021年12月13日 转换转入起始日2021年12月13日 定期定额投资起始日2021年12月13日 下属分级基金的基金简称国金核心资产一年持有 A 国金核心资产一年持有C 下属分级基金的交易代码012198 012199 该分级基金是否开放申购、转换 转入及定期定额投资业务 是是 注：投资者范围：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 2.日常申购、转换转入及定期定额投资业务的办理时间 本基金自2021年12月13日开始办理基金份额的申购、转换转入及定期定额投资业务， 具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日（若本基金参与港股通交 易且该工作日为非港股通交易日， 基金管理人有权根据实际情况决定本基金是否开放申 购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准）的交易时间，但基金管理人根据法 律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、基金转换及定期定额投 资时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》” ）的有关规定在规定媒介上公告。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者 时间办理基金份额的申购或转换转入。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购 或转换转入申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购价格为下一开放日该类基金份额 申购的价格。 3.日常申购业务 3.1申购金额限制 （1） 投资者通过基金管理人直销中心柜台首次申购本基金的最低限额为人民币10, 000.元（含申购费,下同），追加申购单笔最低限额为人民币1,000.元。投资者通过基金管 理人网上电子直销交易系统（移动客户端）及其他销售机构首次申购本基金份额的最低限 额为人民币1.元，追加申购单笔最低限额为人民币1元。各销售机构可根据自己的情况调 整首次申购最低金额和追加申购最低金额限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易 级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 （2）投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 （3）投资人可多次申购，对单个投资者累计持有的基金份额不设上限限制。法律法规、 中国证监会另有规定的除外。 （4）基金管理人可以对基金的总规模进行限制，具体限制请参见相关公告。 （5）基金管理人可以规定单个投资人单日申购金额上限，具体规定请参见相关公告。 （6）基金管理人可以规定本基金单日的申购金额上限，具体规定请参见相关公告。 （7） 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的 比例达到或者超过基金份额总数的50%，或者变相规避50%集中度的情形时，基金管理人 可拒绝或暂停接受投资人的申购申请。 （8）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理 人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂 停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作 与 风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。 （9）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述申购金额限制。基金管理人必 须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2申购费率 本基金分A、C两类份额，其中A类份额收取申购费，投资者如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别计算。本基金C类基金份额不收取申购费，申购份额具体计算方法请见本基金 招募说明书。 A类基金份额申购费率具体如下表所示： 3.2.1前端收费 A类：申购金额（M） 申购费率 M〈50万元1.50% 50万元≤M〈100万元1.20% 100万元≤M＜500万元0.80% M≥500万元每笔1000元 3 . 2.2后端收费 注：无 3 . 3其他与申购相关的事项 （1）申购费用由投资者承担，并应在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （3）“未知价” 原则，即申购价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准 进行计算； （4）“金额申购”原则，即申购以金额申请； （5）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （6）投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成 立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 （7）办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合法权 益不受损害并得到公平对待。 4.日常转换转入业务 4 . 17适用销售机构 本基金的各销售机构可根据自身情况，决定是否办理本基金的转换转入业务。投资者 在办理基金转换转入业务时，需遵守销售机构的业务规定。本基金的销售机构请见本公告 “6.基金销售机构” 。 4 . 2办理时间 基金投资人在开放日办理基金转换转入业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或 基金合同的规定公告暂停基金转换转入业务时除外。基金转换业务的规则、费用及计算方 法、转换费率优惠方法请参见本公司刊登的各基金办理转换业务的相关公告。 4.3重要提示 （1）本基金基金转换业务适用于本基金与基金管理人旗下已开通基金转换业务的其 他产品之间两两转换。 （2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的 同一基金管理人管理的、在同一登记机构处注册的基金。本基金A/C类基金份额之间不能 进行转换。 （3）基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购 ， 因此基金合同和招募说明书 中关于暂停或拒绝申购、赎回等有关规定均适用于基金转换业务。 5 . 定期定额投资业务 定期定额投资业务是指投资者通过本公司指定的基金销售机构提交申请,约定每期扣 款时间和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款 和基金申购申请的一种长期投资方式。 定期定额投资业务的申购费率、计费方式，执行本基金招募说明书及相关公告有关申购 费率的规定。投资者可以通过本公司移动客户端以及开通本基金定期定额投资业务的其他销 售机构进行定期定额投资。投资者通过其他销售机构进行定期定额投资的每月固定扣款金额 以相关销售机构的规定为准。具体费率优惠措施及业务规则执行相应销售机构的规定。 6 . 基金销售机构 6.1.1.直销机构 （1）国金基金管理有限公司直销中心、 注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼3-6 办公地址：北京市海淀区西三环北路87号国际财经中心D座14层联系人：肖娜 联系电话：010-88005819 客服信箱：[email protected]客服电话：4000-2000-18 传真：010-88005816 网站：www.gfund.com （2）国金基金移动客户端 移动客户端（APP）名称：及第理财 目前支持的移动客户端支付渠道：通联支付客户服务电话：4000-2000-18 客户服务信箱：[email protected] 6.1.27其他销售机构 （1） 浙商银行股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 邮政编码：311215 法定代表人： 沈仁康 联系人： 沈銮杰 电话：0571-87659217 传真 ： 0571-88261809 客服电话：95527 网址 ： www.czbank.com （2） 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人 ： 冉云 联系人： 杜晶 电话 ： 028-86690057 传真号码：028-86690126 客服电话：95310 网址 ： www . gjzq.com . cn （3） 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号B座18层 法定代表人 ： 王常青 客服电话：95587/4008-888-108 网址 ： www . csc108.com （4） 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 办公地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 ： 刘秋明 客服电话： 95525 网址：www . ebscn . com （5） 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com （6） 中山证券有限责任公司 公司简称：中山证券 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：吴小静 电话 ： 0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话： 95329 网址：www . zszq . com （7） 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼 邮政编码：011700 法定代表人：张智河 客服电话：95385 网址：http://www.grzq . com （8） 中天证券股份有限公司 注册地址： 沈阳市和平区光荣街23甲 邮政编码：110000 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 电话：024-2328. 0806 传真：024-2328. 0844 客服电话：（024）95346 网址：www.iztzq.com （9） 华创证券有限责任公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创证券 法定代表人：陶永泽 联系人：田桂霖 电话：0851-86824129 客服电话：960872 网址：www.hczq.com （10） 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3.号国华投资大厦9.层10.层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3.号国华投资大厦9.层10.层 法定代表人： 翁振杰 联系人： 黄静 电话： 010-84183333 网址： www.guodu.com 客户服务电话： 400-818-8118 （11） 恒泰证券股份有限公司 注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088，4001966188 网址：www.cnht.com.cn （12） 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 邮政编码：230081 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161825 网址：www.hazq.com 客服电话：95318 （13） 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 法定代表人：丛中 客服电话：95335 网址：http : //avicsec.com/main/home/index.shtml （14） 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B 办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 法定代表人：彭文德 客服电话：400-8877-780. 023-63600049 网址 ： www.cfc108.com （15） 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址： 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人： 薛峰 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com （16） 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 电话：95021 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （17） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座 法人代表：祖国明 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （18） 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 客服电话：4008202899 网址：www.erichfund.com （19） 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼 法定代表人 ： 吴强 客服电话： 952555 网址：www . 5ifund.com （20） 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3205 法定代表人： 闫振杰 客服电话： 400-818-8000 网址 ： www.myfund.com （21） 上海利得基金销售有限公司 注册地址：宝山区蕴川路5475号1033室查看地址 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融市场53层 法定代表人： 李兴春 客服电话： 95733 网址 ： www.leadfund.com.cn （22） 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 邮政编码：200120 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址 ： www.harvestwm.cn （23） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路1号9号公寓1008 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号9号公寓1008 法定代表人：戎兵 客服电话：4006099200 网址：http://www.yixinfund.com/ （24） 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人 ： 王锋 客服电话： 95177 网址 ： www.snjijin.com （25） 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人 ： 王军辉 客服电话： 4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （26） 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人 ： 黄祎 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （27） 上海联泰基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址： 上海市长宁区福泉北路518.号8.座3.层 法定代表人：尹彬彬 客服电话： 400-118-1188 网址：：www.66liantai . com （28） 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人： 王旋 联系人： 罗聪 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客服电话： 4000555671 网址：www.hgccpb.com （29） 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座 17层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 商务联系人： 陈龙鑫 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com （30） 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层 法定代表人：李楠 联系人：丁晗 电话：010-61840688 客服电话： 4001599288 网址：https://www . danjuanfunds . com 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，具体详见基金管理人网站的公示。 7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购后，基金管理人将在基金每个开放日的次日，通过网站以及 其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，敬请投资者留意。 8 . 其他需要提示的事项 （1）国金核心资产一年持有期混合型证券投资基金为契约型、开放式证券投资基金，基 金管理人为国金基金管理有限公司 ， 注册登记机构为国金基金管理有限公司 ， 基金托管人为 浙商银行股份有限公司。 （2）本公告仅对本基金的开放申购、转换转入及定期定额投资业务事项予以说明。投 资者欲了解本基金详细情况，请登录本公司官方网站（www.gfund.com）查询基金合同、 招募说明书等相关公告。 （3） 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T. 日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+17日内对该交易的有效性进行确认。T7日提交 的有效申请，投资人应在T+27日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效 ， 则投资人已缴纳的申购款项本金退 还给投资人。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构 确实接收到申请。申购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资 者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关 权益受损的 ， 基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后 果。如因申请未得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。 （4）自2021年12月13日起，投资者通过销售机构办理本基金的申购（含定期定额投 资）业务，可参与销售机构的费率优惠活动。参与费率优惠的标准、优惠活动期限以销售机 构的公示信息为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书等法律文件，以及本公司发布 的最新业务公告。 （5）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 国金基金管理有限公司 2021年12月10日 中财网
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