泰康沪港深价值优选混合 : 泰康沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
泰康沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年12月9日 送出日期：2021年12月10日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 泰康沪港深价值优选混合 基金代码 003580 基金管理人 泰康资产管理有限责任公 司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效 日 2016 - 12 - 29 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 刘伟 开始担任本基金基金 经理的日期 2017 - 05 - 04 证券从业日期 2011 - 06 - 13 黄成扬 开始担任本基金基金 经理的日期 2017 - 11 - 21 证券从业日期 2007 - 07 - 01 其他 《基金合同》生效后，连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终止，无须召开基 金份额持有人大会审议。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 （请投资者阅读《招募 说明书》“基金的投资”章节了解详细情况） 投资目标 本基金在内地与香港证券市场中优选具备估值优势或成长潜力的公司进行投资，在严 控组合风险的基础上力争获取超越业绩比较基准的最大化投资收益。 投资 范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、存 托凭证、港股通标的股票、债券 ( 包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可 交换债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券等 ) 、资产支持证券、债券回购、 银行存款、同业 存单、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。 本基金的投资组合比例：股票资产占基金资产的 0% - 95% （其中投资于国内依法发行上 市的股票的比例占基金资产的 0 - 95% ，投资于港股通投资标的股票的比例占基金资产 的 0 - 95% ）。 主要投资策略 1 、大类资产配置策略 本基金采用定性分析与定量分析相结合的分析方法进行股票资产与债券资产配置。本 基金将根据 A 股、 H 股溢价率的变化，并综合考虑市场投资者结构、流动性和成长空间 等因素，适当调整 A 股与港股的配置比例。 2 、股票市场投资策略 本 基金主要采取价值型选股策略，以公司行业研究团队的基本分析为基础，同时结合 量化选股方法，优选价值被低估的投资品种。重点关注的价值型股票主要包括：（ 1 ） 估值低于同类或者业务接近的上市公司水平，或者低于市场平均水平； （ 2 ）企业基本面发生了积极变化，且其潜在价值未被市场充分认识 ；（ 3 ）公司所处 行业符合中国经济结构转型的改革方向，具有良好的创新能力，在调结构、促改革中 具备长期价值增长潜力的个股。 本基金经过对股票的系统化、程序化筛选、排序，在一级、二级市场全面遴选优质估 值水平相对合理的国内 A 股及内地与香港股票市 场交易互联互通机制下的港股投资 标的股票进行重点投资。 3 、债券市场投资策略 本基金在分析各类债券资产的信用风险、流动性风险及其经风险调整后的收益率水平 或盈利能力的基础上，通过比较或合理预期各类资产的风险与收益率变化，确定并动 态地调整优先配置的资产类别和配置比例。具体投资策略包括：利率品种投资策略、 信用品种投资策略、可转换债券投资、资产支持证券投资策略、流动性管理策略。 4 、其他金融工具的投资策略 本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的前提下，谨慎适当参与股指期货、 国债期货、权证及其他金融工具的投资。 业绩比较基准 恒生指数收益率 *75%+ 中债综合全价指数收益率 *20%+ 沪深 300 指数收益率 *5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 注 ：本基金本报告期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 91,631,830.06 元，占期末资产净值 比例为 70.29% 。 （三） 自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：本基金成立于 2016 年 12 月 29 日， 2016 年度相关数据的计算期间为 2016 年 12 月 29 日至 2016 年 12 月 31 日。 图示业绩表现截止日期 20 20 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 1.50% 非养老金客户 1,000,000≤M<5,000,000 1.00% 非养老金客户 M≥5,000,000 1000 元 / 笔 非养老金客 户 M<1,000,000 0.45% 养老金客户 1,000,000≤M<5,000,000 0.30% 养老金客户 M≥5,000,000 1000 元 / 笔 养老金客户 赎回费 N<7 日 1.50% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 30 日 ≤N<180 日 0.50% - N≥180 日 0.00% - （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.20% 其他费用 具体参见《招募说明书》 “ 基金费用与税收 ” 章节 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金的主要投资风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等。市场风险即证券市场价格会受各 种因素的影响而引起波动，本基金将面临股票资产与债券资产市场价格波动的风险，上述资产的价格波 动有可能导致本基金发生亏损。信用风险即债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行 人信用质 量降低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风 险。流动性风险即基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。 本基金还面临特有的投资风险，包括投资股指期货、国债期货、参加股票申购、投资存托凭证、投 资资产支持证券等带来的风险。本基金港股通投资会面临港股通机制带来的特有风险 ( 包括汇率风险 ) ， 本基金根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，存在不投资港股的可能性。本基金如投资科创 板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 ，例如市场风 险、股价波动风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险和其他风 险。 此外，本基金可能还面临管理风险、合规性风险、操作风险以及其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要 信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 www.tkfunds.com.cn ，基金管理人的全国统一客户服务电话为 4001895522 。 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其 他情况说明 争议解决方式：各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如 经友好协商未能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当 时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局的，并对各方当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。 投资者应认真阅读基金合同等法律文件，及时关注销售机构出具的适当性意见，各销售机构关于适 当性的意见不必然一致，销售机构的适当性匹配意见并不表明对基金的风险和收益做出实质性判断或者 保证。基金合 同中关于基金风险收益特征与基金风险等级因考虑因素不同而存在差异。投资者应了解基 金的风险收益情况，结合自身投资目的、期限、投资经验及风险承受能力谨慎决策并自行承担风险。 中财网
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