中证健康 : 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募说明书（20211214更新）
原标题:中证健康 : 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募说明书（20211214更新） 前海开源中证健康产业指数型证券 投资基金招募说明书 （20211214更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：国信证券股份有限公司 重要提示 前海开源中证健康产业指数型证券投资基金由前海开源中证健康产业指数分级证券投 资基金变更注册而来。经履行适当程序后，前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金 转型为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金，取消分级运作机制，其基金份额类别 设置、投资限制、风险收益特征、基金资产估值、收益分配原则等相关事项相应发生变 更；基于该等变更，《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》亦进行相 应修改。上述基金转型事项于2020年11月18日生效。自2020年12月18日起，《前海 开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源中证健康产业指数 分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效，前海开源中证健康产业指数分级证券投资 基金正式变更为前海开源中证健康产业指数型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对前海开源中证 健康产业指数分级证券投资基金募集及其变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律 文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。本基金为股票型基 金，理论上其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金以及混合型基金。本 基金紧密跟踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制 机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。 本基金标的指数为中证健康产业指数。 （1）指数样本空间 同中证全指指数的样本空间。 指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企业发行的存托凭证 组成： 1）科创板证券：上市时间超过一年。 2）其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前30 位。 （2）选样方法 1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低进行排名，剔除排名后 20%的证券； 2）对样本空间内剩余证券，将属于药品零售、医疗保健设备与服务、制药、生物科技 等行业的上市公司作为医疗保健产业公司；将属于种植养殖、农产品加工、动物保健、乳 品用品、制冷设备等行业的上市公司 作为 食品健康产业公司；将属于环保设备、环保服 务、水公用事业、园林工程等行业的上市公司作为环保产业公司； 3）从上述各个产业中，选取每个细分行业内市值最大的一只证券优先入选指数，再从 剩余证券中依次选取市值最大的证券入选指数，直至该产业在指数中的样本数量满30只 （医疗保健产业为40只）； 4）上述三个产业共入选100只证券作为指数样本。 （3）指数计算 指数计算公式为： 报告期指数=报告期样本的调整市值/除数×1000 其中，调整市值=Σ(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除 数修正方法参见计算与维护细则。权重因子介于0和1之间，以使所有样本权重相等。 （4）标的指数具体编制方案及查询路径 标的指数具体编制方案详见中证指数有限公司官网（http://www.csindex.com.cn/）。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为2021年09月30日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 ............................................................ 4 二、释 义 ............................................................ 5 三、基金管理人 ...................................................... 10 四、基金托管人 ...................................................... 20 五、相关服务机构..................................................... 23 六、基金的历史沿革 ................................................... 39 七、基金的存续 ...................................................... 40 八、基金份额的上市与交易 ............................................. 41 九、基金份额的申购与赎回 ............................................. 42 十、基金的投资 ...................................................... 53 十一、基金的财产..................................................... 64 十二、基金资产的估值 ................................................. 65 十三、基金的收益与分配 ............................................... 70 十四、基金的费用与税收 ............................................... 72 十五、基金的会计与审计 ............................................... 75 十六、基金的信息披露 ................................................. 76 十七、侧袋机制 ...................................................... 81 十八、风险揭示 ...................................................... 83 十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................... 90 二十、基金合同的内容摘要 ............................................. 92 二十一、基金托管协议的内容摘要 ....................................... 106 二十二、对基金份额持有人的服务 ....................................... 122 二十三、其他应披露事项 .............................................. 124 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .................................... 126 二十五、备查文件.................................................... 127 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第3号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）等有关法律法规的规定，以及《前海 开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源中证健康产业指数型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9 月1日起执行。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源中证健康产业指数型证券投资基金，本基金由前海开 源中证健康产业指数分级证券投资基金变更注册而来 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指国信证券股份有限公司 4、《基金合同》或基金合同：指《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金 合同》及对该合同的任何有效的修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源中证健康产业指数型证 券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、基金产品资料概要：指《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于2020年9月1日起执行） 8、上市交易公告书：指《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金上市交易公告 书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七 部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施 的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的 修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。 其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务 资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交 易所交易系统办理本基金销售业务的深圳证券交易所会员单位 27、基金销售网点：指销售机构的销售网点 28、场外：指不通过深圳证券交易所交易系统而通过自身的柜台或者其他交易系统办 理本基金份额的申购和赎回的机构和场所 29、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系 统办理本基金份额的申购和赎回的机构和场所 30、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通 过场外销售机构申购的基金份额登记在登记结算系统 31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通 过场内会员单位申购或买入的本基金份额登记在证券登记系统 32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开 放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清 算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 33、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限 责任公司 34、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司 注册的开放式基金账户，用于记录投资人持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其 变动情况。投资人办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账 户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统 35、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深 圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。投资人通过深圳证券交易所交易 系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户，记录在该账户下 的基金份额登记在登记机构的证券登记系统 36、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申 购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 37、基金合同生效日：指《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》生 效日，原《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起终止 38、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 39、存续期：指《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》生效日至 《前海开源中证健康产业指数型证券投资基金基金合同》终止日之间的不定期期限 40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 42、T＋n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 45、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、前海开源 基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订 46、上市交易：指投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份 额的行为 47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作，包括跨系统转托管和系统内转托管 51、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 52、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 53、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 54、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登 记系统之间进行转托管的行为 55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 56、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10％ 57、元：指人民币元 58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 63、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信 息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 金电子披露网站）等媒介 64、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 65、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 66、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 67、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：何凌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，荣誉董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014年 4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013年11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部总监。 刘艳女士，金融学硕士。国籍：中国。2006年8月至2013年9月任长城基金管理有 限公司渠道总对总主管，2014年10月加入前海开源基金管理有限公司，曾任财富管理本 部副总监，现任第三方及同业部总监。 崔宸龙先生，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016年11月至2017年8月 任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员，2017年8月加盟前海开源基金管理有 限公司，现任投资部基金经理。 李刚先生， 管理学硕士。国籍：中国。先后任职于长江证券，任营运管理总部业务 管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书；曾任西部证券信用业务部高级经理、零售业 务总部副总经理；曾任长江证券西安营业部副总经理兼投顾总监、深圳深南路营业部总经 理。2020年加入开源证券，现任开源证券经纪业务总部总经理。 孙达先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于中国铁路第五工程局，任土木工程 师；曾任北京嘉恒基础设施投资有限公司，任工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有 限公司投资部总经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 何璁先生，副总经理、首席信息官、首席运营官。硕士研究生，国籍:中国。历任国 信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人， 华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016年6月加入前海开源基金管理有限公 司，现担任前海开源基金管理有限公司副总经理、首席信息官、首席运营官。 曲扬先生，副总经理，权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博 士。曾任职南方基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014年7月 加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、权益投资决 策委员会主席。 邱杰先生，副总经理，专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 2014年2月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、 专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：孙亚超先生，管理时间为2015年4月16日至2017年5月 31日、聂守华先生，管理时间为2017年2月14日至2017年12月14日、陶曙斌先生， 管理时间为2017年12月14日至2020年12月18日、梁溥森先生，管理时间为2020年 12月18日至今。 梁溥森先生，中山大学硕士研究生。曾任招商基金基金核算部基金会计，2015年6月 加入前海开源基金，现任公司指数化投资团队基金经理。2020年5月7日至今，任前海开 源中证500等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020年5月14日至今，任 前海开源黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、2020年5月25日至今，任前海开源 黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、2020年8月12日至今，任前海开源 沪深300指数型证券投资基金基金经理、2020年12月18日至今，任前海开源中证健康产 业指数型证券投资基金基金经理、2020年12月18日至今，任前海开源MSCI中国A股指 数型证券投资基金基金经理，梁溥森先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 权益投资决策委员会 权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、杨德龙、肖立强。曲扬 为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益投资决策 委员会秘书。 固定收益投资决策委员会 固定收益投资决策委员会名单如下：秦亚峰、刘静、王旭巍、李炳智、史延、吴彦、 林悦、晏建军。秦亚峰为固定收益投资决策委员会主席，刘静为固定收益投资决策委员会 荣誉主席，王旭巍为固定收益投资决策委员会副主席， 李炳智为固定收益投资决策委员会 秘书。 FOF投资决策委员会 FOF投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、晏建军、杨德龙、覃璇、肖立强。邱杰 为FOF投资决策委员会主席，曲扬为FOF投资决策委员会副主席，覃璇为FOF投资决策委 员会秘书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告 和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监 督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进 行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见。 5）风险管理团队 风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等 日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 名称：国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦19楼 法定代表人：张纳沙 成立时间：1994年6月30日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币96.12429377亿元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2013]1666号 联系人：张正男 联系电话：0755-22941292 国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是1994年6月30日成立的深圳国 投证券有限公司。公司总部设在深圳，法定代表人张纳沙。 经过20多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司：截至2021年9 月末，注册资本96.12亿元；员工总数超过1.2万人；在全国118个城市和地区共设有57 家分公司、185家营业部。拥有国信期货有限责任公司、国信弘盛私募基金管理有限公 司、国信资本有限责任公司、国信证券（香港）金融控股有限公司等4家全资子公司；50% 持股鹏华基金管理有限公司。 公司及子公司经营范围涵盖：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券，证券投资基金 代销，金融产品代销，为期货公司提供中间介绍业务，基金托管业务和基金服务业务，股 票期权做市，商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询、资产管理，受托管理股权投 资基金，创业投资业务，代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务、创业投资 咨询业务，为创业企业提供创业管理服务业务，参与设立创业投资企业与创业投资管理顾 问机构，香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务，股权投资、科创板跟投业务等。 2014年12月29日，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证 券代码“002736”。根据中证协发布的数据，近年来公司的总资产、净资产、净资本、营 业收入、净利润等核心指标排名行业前列；公司在北、上、广、深等经济发达城市设立的 营业部均保持强劲的竞争实力，多家营业部长期领先当地同业。截至2021年9月末，公司 累计完成A股IPO项目282个，其中完成创业板IPO项目72个，排名行业第一；公司总资 产3636.11亿元，归属于上市公司股东净资产945.55亿元。 2021年前三季度，公司实现营业收入169.96亿元，同比增长21%，实现净利润78.02 亿元，同比增长42%。公司经纪业务新增有效户、新增交易资产同比分别增长19%和45%； 完成股票承销项目23.75个，募集资金301.22亿元，募资额排名行业第九；债券承销规模 2000亿元（不含地方债及政金债），排名行业第十；打造公募REITs综合服务体系，为全 国首批9只上市产品中的4只提供独家财务顾问、销售、做市等专业服务。 展望未来，国信证券将继续弘扬“合规自律、专业务实、诚信稳健、和谐担当”的文 化理念，始终秉持“创造价值、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创 新，全力打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行。 （二）主要人员情况 国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证 券从业经验，可为客户提供更多安全高效的专业服务；同时，资产托管部拥有自主开发团 队，具备为托管客户提供个性化产品处理的能力。 （三）基金托管业务经营情况 国信证券是首批获得证券投资基金托管资格的券商之一，借助综合金融优势、专业高 效的服务水平，为各类证券投资基金提供托管服务，本着“专业高效”的原则，为基金份 额持有人利益履行基金托管职责。 国信证券资产托管部拥有独立的安全监控设施，稳定、高效的托管业务系统，完善的 业务管理制度，并一直坚持以科技创新引领业务规范发展，公司自主研发流程化估值系 统，实现估值流程化、自动化处理，提高估值效率；自主研发异常监控、估值核对等模 块，有效防范、控制风险。与基金管理公司、证券公司、期货公司、私募基金管理机构及 以上公司的子公司均有深度合作。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 国信证券资产托管业务内部控制的工作目标是合法、合规开展业务，保护投资者及相 关当事人合法权益，防范操作风险、声誉风险及其他相关风险。 2、内部控制组织结构 国信证券针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保 持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。 公司风险管理、合规管理、稽核审计等内部控制部门及其相关岗位履行对资产托管业 务的监督职责。 （1）风险管理 公司风险管理部门按照全面、适时、审慎的原则，对资产托管业务的风险因素进行监 控及检查，对重要风险点建立监控标准和实施控制程序，对风险状况进行评估。 公司建设统一的操作风险管理体系，重视对资产托管业务的操作风险管理，定期识 别、评估该项业务的固有风险及剩余风险，及时汇总、分析及报告风险事件及其损失情 况，全面落实整改措施，加强对从业人员的风险培训。 公司重视对资产托管业务的声誉风险管理，及时掌握和妥善应对涉及该项业务的外部 影响及舆情反映，维护投资人权益。 （2）合规管理 公司合规管理部门对资产托管业务的合法合规情况进行独立控制，履行审查与咨询、 合规检查、报告与风险处置、法律法规追踪、宣导与培训、监管沟通与配合、信息隔离墙 管理、监督及指导反洗钱工作等职责，督促相关部门履行托管人的法定责任，保障合法开 展业务。 （3）稽核审计 公司稽核审计部门通过事后稽核等方式，独立履行检查、评价、报告、建议、督导等 职责，发现、评价资产托管业务的内部控制设计缺陷和执行缺陷，评估内部控制制度的执 行效果和实施效率，对存在问题提出整改意见并督导整改工作。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 国信证券托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定、基金合同和托 管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责。 投资监督可以为事中监督和事后监督，主要内容包括：（一）对托管资产的投资范 围、投资比例、投资限制进行监督；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规 和规范性文件、基金合同和托管协议的约定进行监督；（三）对托管资产的资金运用、计 提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为、应收款项是否 及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约 定进行监督；（六）其他法律法规、基金合同和托管协议约定的监督事项。 公司在对托管资产的投资运作监督过程中，发现违反法律、行政法规和其他相关规定 或者违反基金合同和托管协议约定的事项，履行通知管理人、报告监管部门等程序，并持 续跟进管理人的后续处理，督促管理人依法履行信息披露义务。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构 1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10楼 联系电话：0755-83181190 传真：0755-83180622 联系人：何凌 2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund （2）代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 交通银行股份有 限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 2 中国邮政储蓄银 行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 3 华夏银行股份有 限公司 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 4 鼎信汇金(北京) 投资管理有限公 司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306 室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 5 深圳市新兰德证 券投资咨询有限 公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦 27层2704 法定代表人：CHEN ZHENG JAMES 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn 6 和讯信息科技有 限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-9200-022 网址：www.hexun.com 7 财咨道信息技术 有限公司 财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：4000035811 网址：www.jinjiwo.com 8 厦门市鑫鼎盛控 股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场 西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 9 江苏汇林保大基 金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 10 腾安基金销售 （深圳）有限公 司 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15 楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客服电话：95017(拨通后转1再转8) 网址：www.tenganxinxi.com 11 民商基金销售 民商基金销售（上海）有限公司 （上海）有限公 司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 12 北京度小满基金 销售有限公司 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 13 青岛意才基金销 售有限公司 青岛意才基金销售有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区延安三路234号海航万邦 中心18层 办公地址：青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心 18楼 法定代表人：Giamberto Giraldo 客服电话：400-612-3303 网址：www.yitsai.com 14 诺亚正行基金销 售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 15 深圳众禄基金销 售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com 16 上海天天基金销 售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 17 上海好买基金销 售有限公司 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润时代广场商 务楼12楼 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 18 蚂蚁（杭州）基 金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广 场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 19 上海长量基金销 售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.e-rich.com.cn 20 浙江同花顺基金 销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大 楼4层 法定代表人：吴强 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 21 北京展恒基金销 售股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6层 10B-11 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 22 上海利得基金销 售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 23 乾道基金销售有 限公司 乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 24 宜信普泽（北 京）基金销售有 限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2 单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2 单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 25 南京苏宁基金销 售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 26 浦领基金销售有 限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001 号04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001 号04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 27 北京增财基金销 售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 28 北京恒天明泽基 金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五 层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座 23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 29 一路财富（北 京）基金销售有 限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 30 北京汇成基金销 售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中 心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 31 北京钱景基金销 售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 32 北京唐鼎耀华基 金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2 栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号38层 法定代表人：李佳 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 33 上海大智慧基金 销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号 1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号 1号楼1102单元 法定代表人：张俊 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 34 北京新浪仓石基 金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 35 上海万得基金销 售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 36 凤凰金信（银 川）基金销售有 限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业 园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 37 上海联泰基金销 售有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号 3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-188-1188 网址：www.66zichan.com 38 上海汇付基金销 售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 39 上海基煜基金销 售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：021-6537-0077 网址：www.jiyufund.com.cn 40 上海凯石财富基 金销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 41 北京虹点基金销 售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2 层216 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 42 深圳富济基金销 售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 43 上海陆金所基金 销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大厦 7楼 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com 44 珠海盈米基金销 售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北 塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 45 奕丰基金销售有 限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17 楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 46 中证金牛（北 京）投资咨询有 限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中 心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 47 北京懒猫基金销 售有限公司 北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层 940室 办公地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层 940室 法定代表人：赵劲松 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com 48 京东肯特瑞基金 销售有限公司 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平 房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：李骏 客服电话：95118；400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 49 大连网金基金销 售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 50 中民财富基金销 售（上海）有限 公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址：上海市长宁区虹桥路1438号30楼 法定代表人：弭洪军 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 51 北京雪球基金销 售有限公司 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C 座17层 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com 52 深圳市前海排排 网基金销售有限 责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号新 洲同创汇D栋3层 法定代表人：杨柳 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 53 中信期货有限公 司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二 期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 54 国泰君安证券股 份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 55 中信建投证券股 份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 56 国信证券股份有 限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 57 招商证券股份有 限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 58 中信证券股份有 限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 59 中国银河证券股 份有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大 厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 60 海通证券股份有 限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 61 申万宏源证券有 限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523；4008-895-523 网址：www.swhysc.com 62 长江证券股份有 限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 63 安信证券股份有 限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、 28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 64 万联证券股份有 限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18,19楼 法定代表人：袁笑一 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 65 渤海证券股份有 限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 66 华泰证券股份有 限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 67 山西证券股份有 限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618；95573 网址：www.i618.com.cn 68 中信证券华南股 份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心 主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场 T1楼10层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn 69 东兴证券股份有 限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 6,10,12,15,16层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 70 信达证券股份有 限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 71 长城证券股份有 限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大 厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大 厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 72 光大证券股份有 限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 73 南京证券股份有 限公司 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 74 中信证券（山 东）有限责任公 司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 联系人：董巨川 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 75 大同证券有限责 任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中 心A座12,13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 76 平安证券股份有 限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心 61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 77 华安证券股份有 限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财 智中心29楼 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 78 国海证券股份有 限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn 79 东莞证券股份有 限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 80 东海证券股份有 限公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 81 申万宏源西部证 券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 82 中泰证券股份有 限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 83 第一创业证券股 份有限公司 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 （未完）  |