鹏华安悦一年持有期混合A : 鹏华安悦一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华安 安安宊 悦悦宋 一一完 年年宍 持持宎 有有宏 期期宐 混混宑 合合宒 型型鹑 证证宓 券券宔 投投鹒 资资宕 基基宖 金金宗 （（C鹓 类类宕 基基宖 金金官 份份鹔 额额宙 ）） 宕 基基宖 金金鹕 产产定 品品鹒 资资宛 料料宜 概概宝 要要宗 （（实 更更実 新新宙 ）） 编制日期：2021年12月10日 送出日期：2021年12月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一洀 、、洁 鹕 产产洂 品品鹤 概概洃 况况 基金简称 鹏华安悦一年持有期混 合C 基金代码011072 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司 基金合同生效日2021年02月09日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 其他开放式开放频率 每个开放日开放申购， 每笔认购/申购所得基 金份额持有满一年后每 个开放日开放赎回 基金经理王石千 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年02月09日 证券从业日期 2014年07月09日 其他（若有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合 同》，无须召开基金份额持有人大会。 注：无。 謯 二二洀 、、洁 鹨 基基鹩 金金淲 投投鹒 资资謰 与与謒 净净謓 值值謱 表表謌 现现 诠 （（冼 一一询 ））淲 投投鹒 资资謲 目目謳 标标謰 与与淲 投投鹒 资资謴 策策謵 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分淶 请请混 阅阅淸 读读謇 《《鹏 鹏鹏鹐 华华洆 安安洇 悦悦冼 一一鹞 年年洈 持持洉 有有鹙 期期洊 混混洋 合合诤 型型鹑 证证謄 券券淲 投投鹒 资资鹨 基基鹩 金金冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书謈 》》謶 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的淲 投投鹒 资资謷 ””謸 了了謹 解解謺 详详謻 细细謙 情情 洃 况况冿 。。 投资目标 在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，合理配置债券等固定 收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票）、 内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港联合交易所上市的股 票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可 转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、次级债等）、资产 支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、国债期货、股指期货，以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的 相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0-30%（其中，投资于 港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；每个交易日日终在扣除国债 期货合约和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或者到期 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、债券投资策略；3、股票投资策略；4、国债期货投资 策略；5、股指期货投资策略；6、资产支持证券的投资策略。 业绩比较基准 中证综合债指数收益率*85%+沪深300指数收益率*10%+恒生指数收益率 ×5%（经汇率估值调整） 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 诠 （（謯 二二询 ））淲 投投鹒 资资讜 组组洋 合合鹒 资资鹕 产产譇 配配譈 置置诒 图图謱 表表请 //诓 区区诔 域域譇 配配譈 置置诒 图图謱 表表 诠 （（试 三三询 ））诖 自自鹨 基基鹩 金金洋 合合7 同同8 生生9 效效謢 以以译 来来请 //诗 最最诘 近近诙 十十鹞 年年诠 （（诚 孰孰譼 短短询 ））鹨 基基鹩 金金诱 每每鹞 年年鹪 的的謒 净净謓 值值譔 增增譑 长长诰 率率诟 及及謰 与与7 同同鹙 期期謆 业业讶 绩绩讝 比比讷 较较鹨 基基讲 准准鹪 的的讝 比比讷 较较诒 图图 试 三三洀 、、洁 淲 投投鹒 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金诛 涉涉诟 及及鹪 的的诜 费费话 用用 诠 （（冼 一一询 ））鹨 基基鹩 金金淼 销销淽 售售讑 相相讒 关关诜 费费话 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诜 费费话 用用鹓 类类诤 型型鹩 金金鹔 额额诠 （（诧 MM询 ））譋 收收诜 费费诩 方方诪 式式请 //诜 费费讫 备备謮 注注 请 //洈 持持洉 有有鹙 期期洓 限限诠 （（诨 NN询 ））诰 率率 申购费M- 赎回费N- 注：本基金C类基金份额不收取申购费用和赎回费。 诠 （（謯 二二询 ））鹨 基基鹩 金金诨 运运深 作作讑 相相讒 关关诜 费费话 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诜 费费话 用用鹓 类类诩 别别譋 收收诜 费费诩 方方诪 式式/鹞 年年诜 费费诰 率率 管理费0.60% 托管费0.15% 销售服务费0.40% 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 诵 四四洀 、、洁 謿 风风譀 险险诶 揭揭请 示示謰 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提请 示示 诠 （（冼 一一询 ））謿 风风譀 险险诶 揭揭请 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）本基金属于混合型基金，如果债券市场出现整体下跌，本基金将无法完全避免债券市场系统 性风险。本基金可投资于股票，股票资产占基金资产的比例为0-30%，股票受宏观经济、微观经济、市 场环境、技术周期等各类因素的影响，对于上述因素的理解或分析错误将导致本基金管理人对股票内 在价值的判断出现失误，进而导致本基金管理人做出错误的投资决策。 （2）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市港股通标的股票，除与其他投资于内地市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市 场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于：市场联动的风险；股价波动的风险； 汇率风险；港股通额度限制；港股通可投资标的范围调整带来的风险；港股通交易日设定的风险；交 收制度带来的基金流动性风险；港股通下对公司行为的处理规则带来的风险；香港联合交易所停牌、 退市等制度性差异带来的风险；港股通规则变动带来的风险；基金资产投资港股标的比例的风险及其 他可能的风险。 （3）本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品 需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应， 价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当 复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交 易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指 期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给 投资带来损失。国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，合 约标的价格微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如 果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。另外，国债期货在 对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价格波动不一致而面临基差 风险。 （4）本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评 级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证 券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （5）本基金基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产 净值低于5000万元的，基金管理人应当按照约定程序终止《基金合同》，无须召开基金份额持有人大 会。故投资者有可能面临基金合同自动终止的风险。 （6）最短持有期限内不能赎回基金份额的风险 本基金对于单笔认/申购的基金份额设置一年的最短持有期。最短持有期内基金份额持有人不能提 出赎回申请，最短持有期到期日及之后基金份额持有人可以提出赎回申请。投资者面临在最短持有期 到期日前（不含当日）资金不能赎回的风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 诠 （（謯 二二询 ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提请 示示 中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产洂 品品鹒 资资譣 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息譤 发发8 生生鹫 重重謬 大大记 变变讱 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金洐 管管洑 理理洒 人人讙 将将謝 在在试 三三诲 个个謋 工工深 作作鹘 日日譡 内内讱 更更譤 新新况 ，，诫 其其诬 他他鹬 信信鹭 息息譤 发发8 生生记 变变讱 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金洐 管管洑 理理洒 人人诱 每每鹞 年年讱 更更譤 新新冼 一一讅 次次冿 。。诉 因因譊 此此况 ，，鹣 本本淾 文文淿 件件譡 内内譥 容容讑 相相讝 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的诳 实实说 际际謙 情情洃 况况譾 可可诹 能能讈 存存謝 在在冼 一一淴 定定鹪 的的警 滞滞诺 后后况 ，，讓 如如讥 需需诟 及及 诼 时时洀 、、讲 准准譧 确确譨 获获诞 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的讑 相相讒 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，譩 敬敬淶 请请7 同同诼 时时讒 关关謮 注注鹨 基基鹩 金金洐 管管洑 理理洒 人人譤 发发譪 布布鹪 的的讑 相相讒 关关诈 临临诼 时时. 公公謟 告告添 等等冿 。。 诉 因因謇 《《鹨 基基鹩 金金洋 合合7 同同謈 》》謚 而而鹕 产产8 生生鹪 的的謐 或或謰 与与謇 《《鹨 基基鹩 金金洋 合合7 同同謈 》》洉 有有讒 关关鹪 的的冼 一一譫 切切譬 争争譭 议议况 ，，讓 如如诽 经经譮 友友譚 好好譯 协协議 商商譱 未未诹 能能謹 解解淳 决决鹪 的的况 ，，謃 任任诸 何何冼 一一 诩 方方譲 均均洉 有有譎 权权讙 将将譬 争争譭 议议鹦 提提1 交交; 上上譳 海海譠 国国说 际际诽 经经謈 济济譴 贸贸话 易易譵 仲仲譶 裁裁護 委委譸 员员謭 会会诠 （（; 上上譳 海海譠 国国说 际际譵 仲仲譶 裁裁謠 中中诠 心心询 ））况 ，，诲 按按譎 照照讯 该该謭 会会譹 届届诼 时时洉 有有9 效效鹪 的的譵 仲仲譶 裁裁 讎 规规词 则则謙 进进4 行行譵 仲仲譶 裁裁冿 。。譵 仲仲譶 裁裁譬 地地譺 点点譗 为为; 上上譳 海海< 市市冿 。。譵 仲仲譶 裁裁譶 裁裁淳 决决冶 是是謧 终终譻 局局鹪 的的况 ，，议 对对謍 各各诩 方方謜 当当譢 事事洒 人人譲 均均洉 有有认 约约譼 束束譽 力力冿 。。讣 除除譒 非非譵 仲仲譶 裁裁譶 裁裁淳 决决譆 另另 洉 有有讎 规规淴 定定况 ，，譵 仲仲譶 裁裁诜 费费话 用用謭 由由譾 败败譿 诉诉诩 方方謫 承承謂 担担冿 。。 讀 五五洀 、、洁 诫 其其诬 他他鹒 资资譣 料料该 查查讁 询询诩 方方诪 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533讑 （1）基金合同、托管协议、招募说明冻 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謟 （3）基金份额净謓 （4）基金销售机构及联系方诪 （5）其他重要资譣 讕 六六洀 、、洁 诫 其其诬 他他謙 情情洃 况况冹 说说冺 明明 注：无。 中财网
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