鹏华沪深港新兴成长混合 : 鹏华沪深港新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华沪 沪沪沫 深深沬 港港沭 新新鹑 兴兴沮 成成鹒 长长沯 灵灵沰 活活沱 配配沲 置置河 混混沴 合合沵 型型鹓 证证沶 券券沷 投投鹔 资资沸 基基油 金金沸 基基油 金金鹕 产产沺 品品 鹔 资资治 料料沼 概概沽 要要沾 （（沿 更更沭 新新泀 ）） 编制日期：2021年12月10日 送出日期：2021年12月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一仙 、、仚 鹕 产产仛 品品鹤 概概仜 况况 基金简称 鹏华沪深港新兴成长混 合 基金代码003835 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2016年12月02日 上市交易所及上市日期 （若有） - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式 普通开放式开放频率每个开放日 基金经理尤柏年 开始担任本基金基金经 理的日期 2016年12月28日 证券从业日期 2007年06月25日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 謸 二二仙 、、仚 鹨 基基鹩 金金凁 投投鹔 资资謯 与与謓 净净謔 值值謵 表表謊 现现 详 （（冼 一一诨 ））凁 投投鹔 资资謹 目目謺 标标謯 与与凁 投投鹔 资资謻 策策謼 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分凅 请请准 阅阅凇 读读謽 《《鹏 鹏鹏鹐 华华仟 沪沪仠 深深仡 港港仢 新新鹑 兴兴代 成成鹒 长长謾 灵灵謿 活活譀 配配譁 置置令 混混以 合合诫 型型鹓 证证謀 券券凁 投投鹔 资资鹨 基基鹩 金金冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书譂 》》譃 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的凁 投投鹔 资资譄 ””譅 了了謪 解解 譆 详详譇 细细謤 情情仜 况况冿 。。 投资目标 本基金为混合型基金，通过积极灵活的资产配置，并精选新兴成长主题股 票，在有效控制风险前提下，力求超额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中 期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债 等）、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－ 95%（其中投资于国内依法发行的股票的比例占基金资产的0-95%，投资于港 股通标的股票的比例占基金资产的0-95%）；投资于新兴成长主题的公司发行 的证券（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策 略；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略。 业绩比较基准沪深300指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 详 （（謸 二二诨 ））凁 投投鹔 资资讒 组组以 合合鹔 资资鹕 产产譀 配配譁 置置诇 图图謵 表表诈 //诉 区区诊 域域譀 配配譁 置置诇 图图謵 表表 详 （（诋 三三诨 ））诌 自自鹨 基基鹩 金金以 合合任 同同话 生生诞 效效謟 以以词 来来诈 //诎 最最诏 近近诐 十十鹞 年年详 （（译 孰孰譶 短短诨 ））鹨 基基鹩 金金诸 每每鹞 年年鹪 的的謓 净净謔 值值譚 增增鹒 长长请 率率该 及及謯 与与任 同同鹙 期期謂 业业讳 绩绩讓 比比讴 较较鹨 基基譯 准准鹪 的的讓 比比讴 较较诇 图图 诋 三三仙 、、仚 凁 投投鹔 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金诒 涉涉该 及及鹪 的的诓 费费诔 用用 详 （（冼 一一诨 ））鹨 基基鹩 金金市 销销他 售售讇 相相讈 关关诓 费费诔 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 诓 费费诔 用用诪 类类诫 型型鹩 金金謋 额额详 （（诠 MM诨 ）） 诈 //謌 持持仮 有有鹙 期期仯 限限详 （（诡 NN诨 ）） 識 收收诓 费费诰 方方诱 式式诈 //诓 费费 请 率率 讧 备备謶 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 30天0.75% 30天 ≤ N < 6个月0.5% 6个月≤ N0 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 详 （（謸 二二诨 ））鹨 基基鹩 金金误 运运净 作作讇 相相讈 关关诓 费费诔 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 诓 费费诔 用用诪 类类诬 别别識 收收诓 费费诰 方方诱 式式/鹞 年年诓 费费请 率率 管理费0.6% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 诽 四四仙 、、仚 譒 风风譓 险险课 揭揭诿 示示謯 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提诿 示示 详 （（冼 一一诨 ））譒 风风譓 险险课 揭揭诿 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）本基金属于混合型基金，股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－95%，因此本基 金需承担股票市场的下跌风险；同时由于本基金持有一定比例的债券，故而也需承担债券价格变动导 致的风险。投资人面临本基金特有的风险还表现为本基金重点投资于新兴成长主题的证券，且投资于 新兴成长主题的公司发行的证券（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低于80%，而该类型证券的 波动会受到宏观环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。本基金重视股票投资风险的防 范，但是基于投资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 （2）港股通机制下，港股投资风险本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括沪港通机 制下允许投资的香港联合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）的股票，除与其他投资 于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、 投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于： 1）市场联动的风险； 2）股价波动的风险； 3）汇率风险； 4）港股通额度限制； 5）港股通可投资标的范围调整带来的风险； 6）港股通交易日设定的风险； 7）交收制度带来的基金流动性风险； 8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险； 9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险； 10）港股通规则变动带来的风险； 11）基金资产投资港股标的比例的风险； 12）其他可能的风险。 （3）本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非 公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低 市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类 债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告） 不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 （4）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （5）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 详 （（謸 二二诨 ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提诿 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹨 基基鹩 金金鹕 产产仛 品品鹔 资资謶 料料鹤 概概鹥 要要鹬 信信鹭 息息譩 发发话 生生鹫 重重謳 大大讯 变变记 更更鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金仫 管管们 理理仭 人人讏 将将講 在在诋 三三诹 个个謉 工工净 作作鹘 日日警 内内记 更更仢 新新况 ，，謄 其其謅 他他鹬 信信鹭 息息譩 发发话 生生讯 变变记 更更 鹪 的的况 ，，鹨 基基鹩 金金仫 管管们 理理仭 人人诸 每每鹞 年年记 更更仢 新新冼 一一護 次次冿 。。謆 因因謇 此此况 ，，鹣 本本仗 文文付 件件警 内内讆 容容讇 相相讓 比比鹨 基基鹩 金金鹪 的的证 实实诼 际际謤 情情仜 况况譹 可可诅 能能議 存存講 在在冼 一一凃 定定鹪 的的讇 滞滞謆 后后况 ，，謬 如如讝 需需该 及及 诧 时时仙 、、譯 准准讈 确确讉 获获诗 取取鹨 基基鹩 金金鹪 的的讇 相相讈 关关鹬 信信鹭 息息况 ，，變 敬敬凅 请请任 同同诧 时时讈 关关謶 注注鹨 基基鹩 金金仫 管管们 理理仭 人人譩 发发謻 布布鹪 的的讇 相相讈 关关謑 临临诧 时时仰 公公謝 告告凊 等等冿 。。 说 各各诰 方方謚 当当讅 事事仭 人人任 同同讋 意意况 ，，謆 因因謽 《《鹨 基基鹩 金金以 合合任 同同譂 》》謊 而而鹕 产产话 生生鹪 的的謑 或或謯 与与謽 《《鹨 基基鹩 金金以 合合任 同同譂 》》仮 有有讈 关关鹪 的的冼 一一讌 切切讍 争争譬 议议况 ，，謬 如如诺 经经讎 友友譟 好好譫 协协讏 商商讐 未未 诅 能能謪 解解凂 决决鹪 的的况 ，，诿 任任謀 何何冼 一一诰 方方讑 均均仮 有有譽 权权讏 将将讍 争争譬 议议鹦 提提询 交交仳 中中仴 国国仴 国国诼 际际诺 经经讒 济济讓 贸贸诣 易易讔 仲仲讕 裁裁讖 委委讗 员员謨 会会况 ，，诪 按按護 照照仳 中中仴 国国仴 国国诼 际际诺 经经讒 济济讓 贸贸诣 易易讔 仲仲讕 裁裁讖 委委 讗 员员謨 会会讘 届届诧 时时仮 有有诞 效效鹪 的的讔 仲仲讕 裁裁讁 规规謬 则则謴 进进仸 行行讔 仲仲讕 裁裁冿 。。讔 仲仲讕 裁裁謨 地地謓 点点譈 为为讙 北北讚 京京诡 市市冿 。。讔 仲仲讕 裁裁讕 裁裁凂 决决冶 是是謰 终终讛 局局鹪 的的况 ，，训 对对说 各各诰 方方謚 当当讅 事事仭 人人讑 均均仮 有有讜 约约譭 束束 譕 力力况 ，，讔 仲仲讕 裁裁诓 费费诔 用用诃 由由讜 败败讝 诉诉诰 方方语 承承课 担担冿 。。 讞 五五仙 、、仚 謄 其其謅 他他鹔 资资謶 料料诞 查查讟 询询诰 方方诱 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533讯 （1）基金合同、托管协议、招募说明冻 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报謝 （3）基金份额净謔 （4）基金销售机构及联系方诱 （5）其他重要资謶 讳 六六仙 、、仚 謄 其其謅 他他謤 情情仜 况况冹 说说冺 明明 无 中财网
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