前海开源沪港深龙头 : 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20211214更新)
原标题:前海开源沪港深龙头 : 前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20211214更新) 前海开源沪港深龙头精选灵活配置 混合型证券投资基金 招募说明书 （20211214更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经2016年01月29日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]212号文 注册募集，基金合同已于2016年7月4日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高 于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金为跨境证券投资的基金，主要投资 于中国大陆A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特定范围内的港股市场。除了需要 承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风 险、流动性风险、香港市场风险等港股投资所面临的特别投资风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要。 特别风险揭示：本基金基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股，本基金 基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港 股进行投资的可能。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日2021年09月30日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 ....................................................................3 二、释 义 ....................................................................4 三、基金管理人 ...............................................................8 四、基金托管人 ..............................................................18 五、相关服务机构 ............................................................22 六、基金的募集 ..............................................................45 七、基金合同的生效 ..........................................................46 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................47 九、基金的投资 ..............................................................56 十、基金的财产 ..............................................................68 十一、基金资产的估值 ........................................................69 十二、基金的收益分配 ........................................................73 十三、基金的费用与税收 ......................................................75 十四、基金的会计与审计 ......................................................77 十五、基金的信息披露 ........................................................78 十六、风险揭示 ..............................................................84 十七、基金的终止与清算 ......................................................89 十八、基金合同的内容摘要 ....................................................91 十九、基金托管协议的内容摘要 ...............................................114 二十、对基金份额持有人的服务 ...............................................132 二十一、其他应披露事项 .....................................................134 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .........................................136 二十三、备查文件 ...........................................................137 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源沪港深 龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简 称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必 要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年 9月1日起执行。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》及对该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源沪港深龙头精 选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、《沪港通试点规定》：指中国证监会2014年6月13日颁布、实施的《沪港股票 市场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所2014年9月26日颁布、实施的《上海 证券交易所沪港通试点办法》 16、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司 2014年9月26日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算 业务实施细则》 17、《沪港通交易指引》：指中国证监会2015年03月27日颁布、实施的《公开募 集证券投资基金参与沪港通交易指引》 18、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易 服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 26、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 29、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日 为非港股通交易日，则本基金不开放） 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 51、元：指人民币元 52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60、基金产品资料概要：指《前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内 容，将不晚于2020年9月1日起执行） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：何凌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，荣誉董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014 年4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013年11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部总监。 刘艳女士，金融学硕士。国籍：中国。2006年8月至2013年9月任长城基金管理有 限公司渠道总对总主管，2014年10月加入前海开源基金管理有限公司，曾任财富管理本 部副总监，现任第三方及同业部总监。 崔宸龙先生，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016年11月至2017年8月 任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员，2017年8月加盟前海开源基金管理有 限公司，现任投资部基金经理。 李刚先生， 管理学硕士。国籍：中国。先后任职于长江证券，任营运管理总部业务 管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书；曾任西部证券信用业务部高级经理、零售业 务总部副总经理；曾任长江证券西安营业部副总经理兼投顾总监、深圳深南路营业部总经 理。2020年加入开源证券，现任开源证券经纪业务总部总经理。 孙达先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于中国铁路第五工程局，任土木工程 师；曾任北京嘉恒基础设施投资有限公司，任工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有 限公司投资部总经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 何璁先生，副总经理、首席信息官、首席运营官。硕士研究生，国籍:中国。历任国 信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人， 华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016年6月加入前海开源基金管理有限公 司，现担任前海开源基金管理有限公司副总经理、首席信息官、首席运营官。 曲扬先生，副总经理，权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博 士。曾任职南方基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014年7月 加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、权益投资决 策委员会主席。 邱杰先生，副总经理，专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 2014年2月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、 专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：曲扬先生，管理时间为2016年7月4日至2019年12月5 日、刘小明先生，管理时间为2019年12月5日至2021年11月18日、王霞女士，管理时 间为2021年11月18日至今、杨德龙先生，管理时间为2021年11月18日至今。 王霞女士，中国国籍，北京交通大学经济学硕士，中国注册会计师(CPA)。历任南方 基金管理有限公司商业、旅游、贸易行业研究员、房地产行业首席研究员、金融地产组组 长。现任前海开源基金管理有限公司执行投资总监。2014年6月17日至2017年8月30 日，任前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、2014年12月25日至今，任前海 开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、2017年3月21日至201年 5月15日，任前海开源盈鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年3月23日至 今，任前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年3月6日至 2021年2月23日，任前海开源中国成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年 7月20日至今，任前海开源沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金经理、2020年7 月23日至今，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金经理、2021年3月 10日至今，任前海开源民裕进取混合型证券投资基金基金经理、2021年3月18日至今， 任前海开源成份精选混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18日至今，任前海开源 沪港深聚瑞混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18日至今，任前海开源沪港深龙 头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18 至今，任前海开源沪港深 景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金。王霞女士具备基金从业资格。 杨德龙先生，北京大学光华管理学院金融学硕士研究生。历任南方基金管理有限公司 研究部研究员、基金经理，2016年3月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基 金管理有限公司首席经济学家。2019年5月9日至2021年2月2日，任前海开源裕源混 合型基金中基金(FOF)基金经理、2019年5月9日至2021年2月2日，任前海开源裕泽定 期开放混合型基金中基金（FOF）基金经理、2019年11月13日至2021年2月2日，任前 海开源康颐平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）基金经理、2021年 3月18日至今，任前海开源清洁能源主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2021年5月7日至今，任前海开源深圳特区精选股票型证券投资基金基金经理、2021年7 月9日至今，任前海开源优质龙头6个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年11 月18日至今，任前海开源沪港深聚瑞混合型证券投资基金基金经理、2021年11月18日 至今，任前海开源沪港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。杨德龙先生具 备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 权益投资决策委员会 权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、杨德龙、肖立强。曲扬 为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益投资决策 委员会秘书。 固定收益投资决策委员会 固定收益投资决策委员会名单如下：秦亚峰、刘静、王旭巍、李炳智、史延、吴彦、 林悦、晏建军。秦亚峰为固定收益投资决策委员会主席，刘静为固定收益投资决策委员会 荣誉主席，王旭巍为固定收益投资决策委员会副主席， 李炳智为固定收益投资决策委员会 秘书。 FOF投资决策委员会 FOF投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、晏建军、杨德龙、覃璇、肖立强。邱杰 为FOF投资决策委员会主席，曲扬为FOF投资决策委员会副主席，覃璇为FOF投资决策委 员会秘书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告 和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监 督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进 行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见。 5）风险管理团队 风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等 日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至2021年6月，中国工商银行资产托管部共有员工214人，平均年龄34岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务 以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优 异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券 投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资 产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计 划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门 类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各 类客户提供个性化的托管服务。截至2021年6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215只。自2003年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管 人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外 权威财经媒体评选的78项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服 务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业 的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的 做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托 管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十四次顺利通过评估组 织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报 告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的 全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规 范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体 系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管 业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内 控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组 成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指 导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核 监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察 职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿 于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制 约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人 员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控 优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其 他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完 善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员 必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行 部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位 职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采 取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理 独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定 者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现 内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防 线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控 文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向 的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活 动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管 理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评 估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线 路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、 应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加 接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随 机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业 务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的 直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、 稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员 工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风 险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围 内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不 同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防 范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管 部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制 度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间 的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托 管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直 将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展 同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的 投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、 基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基 金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核 查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法 律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后 应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未 能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人限期纠正。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳市前海排排网 基金销售有限责任 公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号 新洲同创汇D栋3层 法定代表人：杨柳 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 2 万家财富基金销售 （天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号 滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中 心18层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 3 喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人：王舰正 客服电话：4006997719 网址：www.xiquefund.com 4 南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 5 大河财富基金销售 有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路109 号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 法定代表人：赵鹰龙 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 6 北京唐鼎耀华基金 销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号 2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号38层 法定代表人：李佳 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 7 海银基金销售有限 公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：李卓楠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 8 中信银行股份有限 公司 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30 层,32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30 层,32-42层 法定代表人：朱鹤新 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 9 和耕传承基金销售 有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 10 北京富国大通基金 销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富 国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 11 江苏汇林保大基金 销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 12 腾安基金销售（深 圳）有限公司 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：林海峰 联系人：谭广锋 客服电话：95017(拨通后转1再转8) 网址：www.tenganxinxi.com 13 阳光人寿保险股份 有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融 广场16层 办公地址：北京市通州区永顺镇阳光保险金融城 法定代表人：李科 客服电话：40088-95510 网址：www.sinosig.com 14 上海凯石财富基金 销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 15 北京格上富信基金 销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七 层 法定代表人：肖伟 客服电话：400-080-8528 网址：www.igesafe.com 16 上海挖财基金销售 有限公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759 号18层03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪 金融广场3号楼5层01、02、03层 法定代表人：吕柳霞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 17 中国民生银行股份 有限公司 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 18 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1 座、2-2座7层、B2座一层108单元 法定代表人：马宏波 客服电话：400-6881-117 网址：www.cdfco.com.cn 19 济安财富（北京） 基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3 层307 办公地址：朝阳区太阳宫中路16号院冠捷大厦307 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 20 乾道基金销售有限 公司 乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 21 上海万得基金销售 有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11 楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 22 凤凰金信（银川） 基金销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产 业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 23 北京植信基金销售 有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室 -67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 24 上海有鱼基金销售 有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层 3E-2655室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道2123 号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：021-61265457 网址：www.youyufund.com 25 北京懒猫基金销售 有限公司 北京懒猫基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层 940室 办公地址：北京市石景山区金府路32号院3号楼9层 940室 法定代表人：赵劲松 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com 26 大连网金基金销售 有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 27 南京证券股份有限 公司 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 28 北京恒天明泽基金 销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号 五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 29 深圳富济基金销售 有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088 号中洲大厦3203A单元 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn 30 上海陆金所基金销 售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09 单元 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号平安财富大 厦7楼 法定代表人：陈祎彬 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com 31 北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门 2层216 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 32 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广 场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 33 北京雪球基金销售 有限公司 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心 C座17层 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com 34 奕丰基金销售有限 公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17 楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 35 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、 20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、 20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 36 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 37 北京中期时代基金 销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11 层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com 38 华安证券股份有限 公司 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 财智中心29楼 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 39 渤海证券股份有限 公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A 座 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 40 华龙证券股份有限 公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 41 长城证券股份有限 公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 42 东方财富证券股份 有限公司 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 网址：www.18.cn 43 西南证券股份有限 公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服电话：95355；4008096096 网址：www.swsc.com.cn 44 天风证券股份有限 公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场 A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 45 中信证券华南股份 有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 46 新时代证券股份有 限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人：林雯 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 47 东海证券股份有限 公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 48 恒泰证券股份有限 公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街 满世尚都办公商业综合楼 办公地址：北京市西城区金融大街17号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 49 深圳腾元基金销售 有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009 号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心 1号楼1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 50 上海联泰基金销售 有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-188-1188 网址：www.66zichan.com 51 北京增财基金销售 有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层 1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 52 北京微动利基金销 售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中 心341 法定代表人：季长军 客服电话：400-188-5687 网址：www.buyforyou.com.cn 53 上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大 厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：021-6537-0077 网址：www.jiyufund.com.cn 54 华鑫证券有限责任 公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南 大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南 大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 客服电话：95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 55 中国工商银行股份 有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 56 华林证券股份有限 公司 华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5-5 办公地址：深圳市南山区深南大道9668号华润置地大 厦C座31-33层 法定代表人：林立 客服电话：400-188-3888 网址：www.chinalin.com 57 中邮证券有限责任 公司 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大 厦9-11层 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11 层 法定代表人：郭成林 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 58 万和证券股份有限 公司 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道7028号时代科技大 厦20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 网址：www.vanho.cn 59 上海汇付基金销售 有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19 楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 60 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 法定代表人：CHEN ZHENG JAMES 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn 61 北京钱景基金销售 有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008- 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 62 珠海盈米基金销售 有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场 北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 63 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 64 上海利得基金销售 有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 65 北京广源达信基金 销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com 66 申万宏源证券有限 公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523；4008-895-523 网址：www.swhysc.com 67 山西证券股份有限 公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：400-666-1618；95573 网址：www.i618.com.cn 68 浦领基金销售有限 公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 1001号04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 69 招商证券股份有限 公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 70 国金证券股份有限 公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 71 北京新浪仓石基金 销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 72 北京加和基金销售 有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502 办公地址：北京市西城区德胜门街道合生财富广场五楼 5L 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 73 武汉市伯嘉基金销 售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B 座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B 座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 74 深圳市金斧子基金 销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 75 北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401- 2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯 中心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 76 上海云湾基金销售 有限公司 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com 77 广发证券股份有限 公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券 大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 78 华融证券股份有限 公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保 寿险大厦 法定代表人：张海文 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 79 中泰证券股份有限 公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李峰 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 80 光大证券股份有限 公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 81 中国银河证券股份 有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融 大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 82 （未完）  |