前海开源弘丰债券A : 前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金招募说明书(20211214更新)
原标题:前海开源弘丰债券A : 前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金招募说明书(20211214更新) 前海开源弘丰债券型发起式证券投资 基金招募说明书 （20211214更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金由前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基 金变更注册而来。自2020年3月17日至2020年4月17日前海开源润鑫灵活配置混合型 证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于前海开源润鑫 灵活配置混合型证券投资基金变更注册并修改基金合同等事项的议案》，同意前海开源润 鑫灵活配置混合型证券投资基金变更为前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金，其基金 类型、基金费率、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征、估值 及信息披露规则等相关事宜均发生变更；基于上述变更，基金合同亦进行相应修改。上述 基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2020年4月21日起，《前海开源弘 丰债券型发起式证券投资基金基金合同》生效，原《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金募集及其变更为本基金 的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、启用侧袋机制的风 险、其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 等。本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金，低于混合型基金 和股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特 定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金 财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与创新企业、境外发行人、存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间， 基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有 人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，可能面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股 价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十六、风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通 标的股票。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为2021年09月30日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 ....................................................................4 二、释 义 ....................................................................5 三、基金管理人 ..............................................................10 四、基金托管人 ..............................................................20 五、相关服务机构 ............................................................29 六、基金的历史沿革 ..........................................................46 七、基金的存续 ..............................................................47 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................48 九、基金的投资 ..............................................................57 十、基金的财产 ..............................................................69 十一、基金资产的估值 ........................................................70 十二、基金的收益分配 ........................................................75 十三、基金的费用与税收 ......................................................77 十四、基金的会计与审计 ......................................................79 十五、基金的信息披露 ........................................................80 十六、侧袋机制 ..............................................................86 十七、风险揭示 ..............................................................89 十八、基金的终止与清算 ......................................................95 十九、基金合同的内容摘要 ....................................................97 二十、基金托管协议的内容摘要 ...............................................111 二十一、对基金份额持有人的服务 .............................................129 二十二、其他应披露事项 .....................................................131 二十三、招募说明书的存放及查阅方式 .........................................133 二十四、备查文件 ...........................................................134 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险规定》”) 、《证券基金经营机构参与内地与香港股票市场交易 互联互通指引》等有关法律法规的规定，以及《前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资 人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年 9月1日起执行。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源弘丰债券型发 起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金招募 说明书》及其更新 7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金 法》及颁布机关对其不时做出的修订 9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《流动性风险规定》：指由中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外机构投资者 20、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人的合称 21、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管 理人员或基金经理等人员的资金。发起资金申购本基金的金额不低于1000万元，且发起资 金申购的基金份额持有期限不低于三年 22、发起资金提供方：指以发起资金申购本基金且承诺以发起资金申购的基金份额持 有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理 等人员 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、 赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 30、基金合同生效日：指《前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金基金合同》生效 的日期，原《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、存续期：指《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效至《前 海开源弘丰债券型发起式证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日 为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他 业务，具体以届时提前发布的公告为准） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资 基金基金合同》和《前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的规定申请 购买前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 52、基金份额的类别：本基金根据申购费、销售服务费收取方式不同，将基金份额分 为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分 别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 53、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 54、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提 销售服务费的基金份额 55、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从 基金财产中计提，属于基金的营运费用 56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易 所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股 票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60、基金产品资料概要：指《前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年9月1日起执行） 61、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待 62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 63、特定资产：包括（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：何凌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，荣誉董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014 年4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013年11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部总监。 刘艳女士，金融学硕士。国籍：中国。2006年8月至2013年9月任长城基金管理有 限公司渠道总对总主管，2014年10月加入前海开源基金管理有限公司，曾任财富管理本 部副总监，现任第三方及同业部总监。 崔宸龙先生，材料科学与工程博士研究生。国籍：中国。2016年11月至2017年8月 任深圳市前海安康投资发展有限公司研究部研究员，2017年8月加盟前海开源基金管理有 限公司，现任投资部基金经理。 李刚先生， 管理学硕士。国籍：中国。先后任职于长江证券，任营运管理总部业务 管理部主管、公司交易所产品创新小组秘书；曾任西部证券信用业务部高级经理、零售业 务总部副总经理；曾任长江证券西安营业部副总经理兼投顾总监、深圳深南路营业部总经 理。2020年加入开源证券，现任开源证券经纪业务总部总经理。 孙达先生，管理学硕士。国籍：中国。先后任职于中国铁路第五工程局，任土木工程 师；曾任北京嘉恒基础设施投资有限公司，任工程部经理。现任北京长和世纪资产管理有 限公司投资部总经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长，代任督察长。 秦亚峰先生，董事、总经理、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社 科院博士，国籍：中国。历任中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南 证券营业部部门经理，银河证券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门 经理，华安财产保险股份有限公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有 限公司副总经理，华安财保资产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公 司董事长，现任前海开源基金管理有限公司董事、总经理、固定收益投资决策委员会主 席。 何璁先生，副总经理、首席信息官、首席运营官。硕士研究生，国籍:中国。历任国 信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东莞银证通负责人， 华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016年6月加入前海开源基金管理有限公 司，现担任前海开源基金管理有限公司副总经理、首席信息官、首席运营官。 曲扬先生，副总经理，权益投资决策委员会主席。清华大学计算机科学与技术系博 士。曾任职南方基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2014年7月 加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、权益投资决 策委员会主席。 邱杰先生，副总经理，专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。北京大 学经济学硕士。曾任职福建省财政厅、南方基金管理有限公司、建信基金管理有限公司。 2014年2月加入前海开源基金管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司副总经理、 专户投资决策委员会主席、FOF投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：丁骏先生，管理时间为2018年3月27日至2019年6月12 日、肖立强先生，管理时间为2019年6月12日至2020年7月20日、史延女士，管理时 间为2020年7月20日至今。 史延女士，北京航空航天大学金融学硕士研究生。历任东方金诚国际信用评估有限公 司中小企业部分析师、联合资信评估有限公司工商企业部分析师、众安在线财产保险股份 有限公司阿里事业部产品经理、前海开源基金管理有限公司固定收益部研究员，现任前海 开源基金管理有限公司固收信用团队基金经理。2019年5月15日至今，任前海开源鼎欣 债券型证券投资基金基金经理、2020年7月20日至今，任前海开源弘丰债券型发起式证 券投资基金基金经理。史延女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 权益投资决策委员会 权益投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、杨德龙、肖立强。曲扬 为权益投资决策委员会主席，邱杰为权益投资决策委员会副主席，肖立强为权益投资决策 委员会秘书。 固定收益投资决策委员会 固定收益投资决策委员会名单如下：秦亚峰、刘静、王旭巍、李炳智、史延、吴彦、 林悦、晏建军。秦亚峰为固定收益投资决策委员会主席，刘静为固定收益投资决策委员会 荣誉主席，王旭巍为固定收益投资决策委员会副主席， 李炳智为固定收益投资决策委员会 秘书。 FOF投资决策委员会 FOF投资决策委员会名单如下：邱杰、曲扬、晏建军、杨德龙、覃璇、肖立强。邱杰 为FOF投资决策委员会主席，曲扬为FOF投资决策委员会副主席，覃璇为FOF投资决策委 员会秘书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；向监察及风险控制委员会提交风险管理报告 和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司的基金运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监 督，形成意见上报总经理及督察长；对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进 行检查，对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析，提出改进意见。 5）风险管理团队 风险管理团队负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，并为每一个部门的风险 管理系统的发展提供协助。风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等 日常风险管理工作，组织实施公司投资风险管理工作，确保公司各类投资风险得到良好监 督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外 汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中 国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一 直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管 部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并 更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控 管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产 品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客 户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经 贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务 处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副 行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主 任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工 作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金 融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业 务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁 波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行 行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团 党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公 司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总 监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司 董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处 副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行 长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委 委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12159.75亿 元，比去年末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙行 业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富 货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债 券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精 选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型 证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发 起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型 证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配 期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货 币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健 康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方 红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环 境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、 华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活 配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配 置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合 型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基 金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时 利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18 个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰 享纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起 式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活 配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活 配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基 金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基 金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠 混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏 华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债 券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券 型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合 基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式 证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基 金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题 交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银 华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡 养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三 年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰 康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华 丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资 置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐 利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券 投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新 疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐 合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年 期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基 金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利 债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型 证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年 国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安 丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银 河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证 券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型 证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质 增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精 选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯 债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债 债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投 资基金、汇添富中债1-3 基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开 个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起 式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊 裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式 证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个 月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资 基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开 放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证 券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中 高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券 投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期 混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安合 兴1 放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券 型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债 券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债 券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合 型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月 定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安 元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型 证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开 放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券 型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利 率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基 金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债 券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有 期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、 财通裕惠63 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券指数基金、 太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持有 期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南 华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配 置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时 价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投 18个月封闭运作混合 型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投 资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放 债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保 诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投 资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月 定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87 资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期 开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上 海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证 券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一 年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中 债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券 投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开 放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏 华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型 证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月 定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券 投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投 资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 个月定期开放债券型证券投资基金、西 部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基 金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基 金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开 放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新 优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资 基金、博时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券 投资基金基金、东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选 股票型证券投资基金、恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个 月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资 基金、汇添富高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有 期混合型证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基 基金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发 起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业 优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达 澳银领先智选混合型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基 金、富国浦诚回报12个月持有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型 证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混 合型基金中基金（FOF）、嘉实60天滚动持有短债债券型证券投资基金、南方富誉 稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资 基金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠债券型证 金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券 投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基 金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券 投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期开放 债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇 丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基 金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型 证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型 证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动 漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投 资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证 券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合 型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资 基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投 资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混 合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基 金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资 券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金 债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华 泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购12 周滚动持有债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管 部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业 务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完 整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部 门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全 行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工 作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制 具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立 行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资 产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到 从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发 点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风 险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、 人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规 程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严 格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实 行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期 组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健全安全监控系 统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽 核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依 据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范 围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独 立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的 合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自 动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工 监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告 形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告 包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示 函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管 人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金 托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金 托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及 时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳市前海排排网 基金销售有限责任 公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东深圳市福田区福保街道新洲路2008号 新洲同创汇D栋3层 法定代表人：杨柳 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 2 喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲1号 法定代表人：王舰正 客服电话：4006997719 网址：www.xiquefund.com 3 南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 4 大河财富基金销售 有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路109 号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路 109号瑜赛进丰高新财富中心26层1号 法定代表人：赵鹰龙 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 5 北京唐鼎耀华基金 销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号 2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号38层 法定代表人：李佳 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 6 海银基金销售有限 公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：李卓楠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 7 和耕传承基金销售 有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 8 北京富国大通基金 销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富 国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 9 江苏汇林保大基金 销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 10 阳光人寿保险股份 有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融 广场16层 办公地址：北京市通州区永顺镇阳光保险金融城 法定代表人：李科 客服电话：40088-95510 网址：www.sinosig.com 11 上海凯石财富基金 销售有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 12 北京格上富信基金 销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七 层 法定代表人：肖伟 客服电话：400-080-8528 网址：www.igesafe.com 13 乾道基金销售有限 公司 乾道基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼 1302 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 14 上海万得基金销售 有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11 楼 法定代表人：黄祎 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 15 北京植信基金销售 有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室 -67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人：王军辉 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 16 大连网金基金销售 有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 17 南京证券股份有限 公司 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：李剑锋 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 18 北京恒天明泽基金 销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号 五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人：周斌 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 19 北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015 室 办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门 2层216 法定代表人：何静 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 20 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广 场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 21 北京雪球基金销售 有限公司 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心 C座17层 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：www.danjuanapp.com 22 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、 20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、 20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 23 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 24 华安证券股份有限 公司 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 财智中心29楼 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 25 渤海证券股份有限 公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A 座 法定代表人：安志勇 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 26 华龙证券股份有限 公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 27 长城证券股份有限 公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 28 东方财富证券股份 有限公司 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 网址：www.18.cn 29 天风证券股份有限 公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场 A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 30 中信证券华南股份 有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 31 新时代证券股份有 限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人：林雯 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn 32 东海证券股份有限 公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 33 上海联泰基金销售 有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-188-1188 网址：www.66zichan.com 34 上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大 厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：021-6537-0077 网址：www.jiyufund.com.cn 35 华鑫证券有限责任 公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南 大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福中社区深南 大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 法定代表人：俞洋 客服电话：95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 36 中邮证券有限责任 公司 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大 厦9-11层 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11 层 法定代表人：郭成林 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 37 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 法定代表人：CHEN ZHENG JAMES 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn 38 北京钱景基金销售 有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008- 1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 39 珠海盈米基金销售 有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场 北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 40 上海利得基金销售 有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12 楼 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 41 申万宏源证券有限 公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523；4008-895-523 网址：www.swhysc.com 42 浦领基金销售有限 公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 1001号04室 法定代表人：张昱 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 43 招商证券股份有限 公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 44 长江证券股份有限 公司 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 45 国金证券股份有限 公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 46 北京新浪仓石基金 销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 传真：010-62676582 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 47 武汉市伯嘉基金销 售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B 座601室 办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B 座601室 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 48 深圳市金斧子基金 销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 49 北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401- 2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯 中心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 50 广发证券股份有限 广发证券股份有限公司 公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券 大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 51 华融证券股份有限 公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保 寿险大厦 法定代表人：张海文 客服电话：400-898-9999 （未完）  |