嘉实浦盈一年持有期混合A : 嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年12月15日更新)
原标题:嘉实浦盈一年持有期混合A : 嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2021年12月15日更新) 嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2021 年 12 月 15 日更新 ) 基金管理人： 嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2021 年1月26日证监许可[2021]243号《关于准予嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金注 册的批复》注册募集。本基金基金合同于2021年2月26日正式生效，自该日起本基金管 理人开始管理本基金。 本招募说明书是对原《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金的投资范围包含股指期 货、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风 险。 本基金为混合型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市 场基金，但低于股票型基金。本基金可投资港股通标的股票，一旦投资将承担汇率风险以 及因投资环境、投资标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。本基金投 资港股通标的股票的具体风险请详见本招募“十七、风险揭示”章节。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交 易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风 险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股可能表现出比A股更为 剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股 不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 基金合同生效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计算一年的“锁定持有 期”，投资者持有的基金份额自锁定到期日的下一工作日起，方可申请赎回。因此基金份 额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共 同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与 中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基 金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，谨慎做出投资决策。 投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按1.00 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可 能面临基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。 本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运 营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年11月 19日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年9月30日（未经审计），特别事项注明除 外。 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 4 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 5 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................. 10 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 19 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 19 六、基金的募集 ................................ ................................ ................................ ............................. 44 七、基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ..................... 48 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ................................ ......... 49 九、基金的投 资 ................................ ................................ ................................ ............................. 62 十、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 78 十一、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......................... 80 十二、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 81 十三、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 87 十四、基 金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 88 十五、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 90 十六、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 91 十七、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............................. 97 十八、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 99 十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................ ................................ ... 108 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ....... 110 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 124 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 139 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 141 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ ....................... 142 二十五、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 143 一、绪言 《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第5 号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之 间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金/本基金：指嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金 2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实浦盈一年持有期混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 后的版本 7、基金份额发售公告：指《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 8、基金产品资料概要：指《嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章、 规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对 前述文件不时做出的修订 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部 法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的， 并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 15、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联 合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交易机制，或有权机 构对该交易机制的修改或调整 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，可以使用来自境外的资金投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 25、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为基金管理人或接受基金 管理人委托代为办理登记业务的机构 26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规及基金合同规定的条件，基金管理人 向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易之日 35、交易日：指内地、香港两地均交易且能够满足结算安排、开通港股通交易之日。 具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公布 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、锁定持有期：指投资者持有本基金份额的最短持有期限，基金合同生效后，本基 金对每一份认购/申购的基金份额分别计算“锁定持有期”，有效认购份额的锁定持有期指 基金合同生效日（锁定起始日）起至基金合同生效日次一年年度对日的前一日（锁定到期日） 之间的区间，有效申购份额的锁定持有期指申购确认日（锁定起始日）至申购确认日次一年 年度对日的前一日（锁定到期日）之间的区间。认购/申购的基金份额自锁定到期日的下一 工作日起方可申请赎回 41、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若该日历年度中不存 在对应日期，则顺延至下一日为本年度的年度对日 42、业务规则：指由基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式 证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 43、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定 申请购买基金份额的行为 44、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的规定 申请购买基金份额的行为 45、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 46、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的10% 50、元：指人民币元 51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的基金资产 净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数 55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类 基金份额净值的过程 56、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 57、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值 A类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额 C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基 金份额，称为C类基金份额 58、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务的费用 59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资 产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 60、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行 处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管 理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 三、基金管理人 （一）、基金管理人基本信息-嘉实 名称 嘉实基金管理有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期27楼09- 14单元 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 法定代表 人 经雷 成立日期 1999年3月25日 注册资本 1.5亿元 股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立 信投资有限责任公司30%。 存续期间 持续经营 电话 （010）65215588 传真 （010）65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部 设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。 （二）、主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12月起任公司董事长。 安国勇先生，联席董事长，博士研究生，中共党员。曾任职于招商银行北京分行，中 国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经理，北京城市铁路股份有限 公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副总经理，北京市保障性住房建设投资中 心副总经理，中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂 职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。 尤彦媚女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所， 曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有限责任公 司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。 Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾 任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品 部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约） 全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任 DWS Management GmbH执行董事、全球首席运营官。 Holger Wilhelm Naumann先生，董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公司管 理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成员、COO，DWS资 产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责人，DWS全球 COO，德意志资 产管理全球COO， DWS管理委员会成员、亚太区负责人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。 韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月 至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公 司总经理；2001年11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004 至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任、商学院院长兼MBA教育中心主任。现 任中央财经大学商学院教授。 经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特 许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总 部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投 资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事 总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 袁管华先生，监事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民银行外资金融机构管理 司副处长、银行监管一司处长；中国银监会财务会计部处长，江西监管局副局长、党委委 员；中国银监会财务会计部正局级巡视员；中诚信托有限责任公司第四届监事会副监事长。 现任中诚信托有限责任公司副监事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年 10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职 于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任基金法务组总监。 罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10 月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。 龚康先生，副总经理、首席运营官，博士研究生。2005年9月加入嘉实基金管理有限 公司，历任人力资源高级经理、副总监、总监，现任公司副总经理、首席运营官。 杨竞霜先生，副总经理、首席信息官，博士研究生，美国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团核心策略部副总裁，瑞银集团信息技术部董事总经理，瑞信集 团信息技术部董事总经理，北京大数据研究院常务副院长。2020年1月加入嘉实基金管理 有限公司，现任公司副总经理、首席信息官。 郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公 司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。 郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金管理有限公司、汇添富 基金管理股份有限公司、海富通基金管理有限公司。2012年5月加入嘉实基金管理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。 2 、首席风险官及投资总监 张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助理。 2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理部总监。 归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。 2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。 胡涛先生，平衡风格投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部经理，中金公司股票研 究经理，长盛基金研究员，友邦华泰基金基金经理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金经理等职务。2014年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任 GARP策略组投资总监。 洪流先生，平衡风格投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信托证券管理总部信息研 究部经理，德恒证券信息研究中心副总经理、经纪业务管理部副总经理，兴业证券研究发 展中心高级研究员、理财服务中心首席理财分析师，上海证券资产管理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019年2月加入嘉实基金管理有限公司，曾任上 海GARP投资策略组投资总监。 张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润 晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理 有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。 胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信 诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。 赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。 王茜女士，养老金投资总监，工商管理硕士。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总 经理助理，中信证券固定收益部，长盛基金基金经理。2008年11月加入嘉实基金管理有限 公司，曾任策略组组长。 3 、基金经理 （1）现任基金经理 黄欣欣先生，硕士研究生，15年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任天相投资顾 问有限公司研究员，长盛基金管理有限公司研究发展部研究员、总监助理。2012年10月加 入嘉实基金管理有限公司任固收投研体系投资经理，现任基金经理。2021年5月13日至今 任嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2021年5月13日至今任嘉实鑫和一 年持有期混合型证券投资基金基金经理。 王茜女士，武汉大学工商管理硕士，19年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国 籍。曾任武汉市商业银行信贷资金管理部总经理助理，中信证券固定收益部，长盛基金基 金经理。2008年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。现任养老金投资总 监。2003年10月25日至2008年11月6日任长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金 经理，2005年12月12日至2008年11月8日任长盛货币市场基金基金经理。2011年3月 23日至2020年11月26日任嘉实多利分级债券型证券投资基金基金经理、2015年7月13 日至2018年12月19日任嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、2015 年11月27日至2020年10月19日任嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2016年3月14日至2020年1月3日任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年8月23日至2018年9月5日任嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金基金经理、 2017年8月24日至2018年6月26日任嘉实致博纯债债券型证券投资基金基金经理、2018 年6月8日至2020年1月3日任嘉实致兴定期开放纯债券型发起式证投资基金基金经理、 2018年11月2日至2021年1月15日任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理、 2019年12月4日至2020年12月15日任嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券 投资基金基金经理、2019年12月9日至2021年10月16日任嘉实安元39个月定期开放纯 债债券型证券投资基金基金经理、2020年9月7日至2021年11月4日任嘉实安泽一年定 期开放纯债债券型发起式证券投资基金基金经理、2020年11月27日至2020年11月28日 任嘉实多利收益债券型证券投资基金基金经理、2009年2月13日至今任嘉实多元收益债券 型证券投资基金基金经理、2019年12月24日至今任嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资 基金基金经理、2021年2月26日至今任嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基金基金经 理、2021年9月28日至今任嘉实鑫泰一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 本基金无历任基金经理。 4 、债券投资决策委员会 债券投资决策委员会的成员包括：公司总经理兼大固收投研板块CIO经雷先生，投资 总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国英女士，养老金投资总监王茜女士，策 略投资总监李曈先生、王亚洲先生。 5 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有 关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金资产； （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额 持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全内部控制体系和内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司 内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和 总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、 人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立； （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立； （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制组织体系 （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 审计与合规委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充 分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、总监及资深基 金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。 （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。 （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和 工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内 部控制制度的执行情况的监控检查工作。 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。 （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相 应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技 术和手段，进行内部控制和风险管理。 （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。 （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效 的内部监督和反馈系统。 （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉 并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。 （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。 （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权 标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效； ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改或取消授权。 （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确 和完整地反映基金资产的状况。 （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。 （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明 确的报告途径。 （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。 （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处 理。 （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合 有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机 制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键 风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合 规情况和合规管理工作开展情况。 5、基金管理人关于内部控制的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务主要包 括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债 券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及 担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款； 外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结 汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资 信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托 管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保持较快增长， 各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、内控管理处、业务保障处、总行 资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、 全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客 户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管 等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸委经济 法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长；国家外 汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局 上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市 金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市 金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委 书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副 经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长； 上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记；上海 市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海 国际集团党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展 银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董 事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长， 上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、 党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2021年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为12159.75亿元，比去 年末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分别为国泰金龙行业精选基金、国 泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋 势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个 月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基 金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安 信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混 合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中 银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵 活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型 证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得 利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银 河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信 建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵活 配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基 金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程 混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇 安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基 金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇 安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏 华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、 易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币 市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信 工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、 中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债 券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银 证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基 金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基 金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、 中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行 业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富 国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投 资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联 合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型证 券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投 资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投 资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕 纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型 证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证 券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资 基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基 金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基 金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投 资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基 金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉 实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、 长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银 恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债 券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券 投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基 金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利 债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化 发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、 银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目 标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型 发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投 资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证 长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混 合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期 开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华 宝宝惠纯债39个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基 金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、 同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资 基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投 资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银 瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基 金、景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券 型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证 券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主 题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利 一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券 投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债 券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基 金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起 式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡 指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有 期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒 六个月持有期混合型证券投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融 通中债1-3年国开行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘 永裕稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混合型 证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞 争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博 时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基 金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发 起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证 券投资基金联接基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇 浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投 资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国 开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫 回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、民生 加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券 投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放 债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月 定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基 金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方 达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一 年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定 期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳 丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达 宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证 券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开 放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚 禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型 证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧87个月定 期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优 享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博 时恒旭一年持有期混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、 东方红明鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、 恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基 金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量成长精选2年持有 期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金、农银养老目标日期 2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投 资基金、鑫元乾利债券型证券投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯 债债券型证券投资基金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成 长混合型证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定 期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金、汇 丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、兴 银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航三年持有期混合型证券投资基 金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基金、博时创新经济混合型证券投资基金、富 国融泰三个月定期开放混合型发起式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数 证券投资基金、汇添富健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混 合型证券投资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期 混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年持有 期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基金、中银顺泽回报 一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证券投资基金、兴全汇吉一年 持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、 富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投 资基金、广发恒鑫一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南 方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投资基 金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混合型证券投资 基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回报12个月持有期混合型 证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基金、广发价值驱动混合型证券投资 基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金中基金（FOF）、嘉实60天滚动持有短债债券 型证券投资基金、南方富誉稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一 年混合型证券投资基金、易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠 债券型证券投资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金 债指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞 中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购12周滚动持有债 券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管 规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行， 保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有 人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门，指导 业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵 头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设 内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职 内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业 务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆盖到从事资产托管各 级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点，各项业务流程体现 “内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理 理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环 节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规 范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保 管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突 发事件或故障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务 监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体 包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、 投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内独立行使对 基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资人的合法权益，不受 任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人工监督的方 法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报告形式向基 金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临 时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提示函的方式 通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理 人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监 会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应及时提供有 关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）、基金份额发售机构 1 、直销机构 （ 1 ）嘉实基金管 理有限公司直销中心 办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 电话 （ 010 ） 65 215588 传真 （ 010 ） 65 215577 联系人 黄娜 （ 2 ）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 电话 （ 021 ） 38789658 传真 （ 021 ） 68880023 联系人 邵琦 （ 3 ）嘉实基金管理有限公司 成都分公司 办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04 - 05 单元 电话 （ 028 ） 86202100 传真 （ 028 ） 86202100 联系人 罗毅 （ 4 ）嘉实基金管理有限公司深圳 分公司 办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 电话 （ 0755 ） 84362222 传真 （ 0755 ） 84362284 联系人 陈寒梦 （ 5 ）嘉实基金管理有限公司 青岛分公司 办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 3101 室 电话 （ 0532 ） 66777997 传真 （ 0532 ） 66777676 联系人 胡洪峰 （ 6 ）嘉实基金管理有限公司 杭州分公司 办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城华润大厦 B 座 2 幢 1001A 室 电话 （ 0571 ） 88061392 传真 （ 0571 ） 88021391 联系人 邵琦 （ 7 ）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址 福州 市鼓楼区五四路 137 号 信和广场 1802 单元 电话 （ 0591 ） 88013670 传真 （ 0591 ） 88013670 联系人 陈寒梦 （ 8 ）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址 南京市新街口汉中路 2 号亚太商务楼 23 层 B 区 电话 （ 025 ） 66671118 联系人 潘曙晖 （ 9 ）嘉实基金管理有限公司 广州 分公司 办公地址 广东省广州市天河区冼村路 5 号凯华国际金融中心 36 层 05 - 06 单 元 电话 （020）29141918 传真 （020）29141914 联系人 陈寒梦 2 、代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 重庆农村商业银行股份有限公 司 注 :只代销 A份额。 办公地址：重庆市江北区金沙门路 36号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 电话： 023-67637962 传真： 023-67637709 客服电话： 966866 网址： http://www.cqrcb.com 2 厦门银行股份有限公司 注 :只代销 A份额。 办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银 行大厦 6层 法定代表人：吴世群 联系人：张晓芳、邱素萍 电话： 0592-5315938 0592-2270316 传真： 0592-5050839 网址： http://www.xmbankonline.com 3 交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：高天 电话： 021-58781234 传真： 021-58408483 客服电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 4 中信银行股份有限公司 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 客服电话： 95558 网址： http://www.citicbank.com 5 上海浦东发展银行股份有限公 司 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：江逸舟、赵守良 电话： (021)61618888 传真： (021)63604199 客服电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn 6 兴业银行股份有限公司 办公地址：福建省福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 联系人：卞晸煜 电话：（ 021） 52629999 传真：（ 021） 62569070 客服电话： 95561 网址： http://www.cib.com.cn 7 广发银行股份有限公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：王凯 联系人：詹全鑫、张扬眉 电话：（ 020） 38322256 传真：（ 020） 87310955 客服电话： 800-830-8003、 400-830-8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn 8 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张青 电话： 0755-22166118 传真： 0755-82080406 客服电话： 95511-3或 95501 网址： http://www.bank.pingan.com 9 渤海银行股份有限公司 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话： (022)58316666 传真： (022)58316569 客服电话： 400-888-8811 网址： http://www.cbhb.com.cn 10 东莞农村商业银行股份有限公 司 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 联系人：洪晓琳 电话： 0769-22866143 传真： 0769-22866282 客服电话： (0769)961122 网址： http://www.drcbank.com/ 11 中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环 路 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张克、张红军 电话： 0371-85517898 传真： 0371-85517555 网址： http://www.zybank.com.cn 12 江苏汇林保大基金销售有限公 司 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰 大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话： 025-66046166-810 传真： 025-56663409 客服电话： 025-66046166 网址： http://www.huilinbd.com/ 13 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 法定代表人：汪静波 联系人：张裕 电话： 021-38509735 传真： 021-38509777 客服电话： 400-821-5399 网址： http://www.noah-fund.com 14 深圳众禄基金销售股份有限公 司 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控 股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话： 0755-33227950 传真： 0755-33227951 客服电话： 4006-788-887 网址： http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 15 上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021-20613999 传真： 021-68596916 客服电话： 4007009665 网址： https://www.howbuy.com/ （未完）  |