银华招利一年持有期混合A : 银华招利一年持有期混合型证券投资基金开放日常赎回及转换转出业务
银华招利一年持有期混合型证券投资基金 开放日常 赎回 及转 换转 出 业务的公告 公告 送出日期： 20 2 1 年 12 月 15 日 1 公告基本信息 基金名称 银华招利一年持有期混合型证券投资基金 基金简称 银华招利一年持有期混合 基金主代码 009977 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2020 年 12 月 17 日 基金管理人名称 银华基金管理股份有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 银华基金管理股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律法规以及《 银华招利一年持有期混合 型证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、 《 银华招利一年持有期混合型证券投资基金 招募说明书》 （ 以 下简称“《招募说明书》”） 赎回起始日 202 1 年 12 月 17 日 转换转出起始日 202 1 年 12 月 17 日 下属基金 份额类别 的基金简称 银华招利一年持有期混合A 银华招利一年持有期混合C 下属基金 份额类别 的交易代码 009977 009978 是否开放 赎回 及转换 转出 业务 是 是 2 日常 赎回 及转换转 出 业务的办理时间 投资人在开放日办理基金 份额的赎回，开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，若该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放； 但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3 日常 赎回 业务 3.1 赎回 金额限制 基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申 请的最低份额为 10 份基金份额； 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人办理某笔赎回业务时或办 理某笔赎回业务后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 10 份的，余 额部分基金份额必须一同赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.2 赎回 费率 3.2.1 前端收费 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费用在基金份额持有人 赎回本基金基金份额时收取。 本基金对 持续持有期大于等于最短持有期限的投资人不收取赎回费用。对持续持有期少 于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 90 日的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 75% 计入基金财产；对持续持有期大于等于 90 日 但少于 180 日的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 50% 计入基金财产。其中对于持续持有 期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。未计入 基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。 （ 1 ） A 类基金份额赎回费率 赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.75% 30日≤Y＜180日 0.50% Y≥180日 0 （ 2 ） C 类基金份额赎回费率 赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 Y＜7日 1.50% 7日≤Y＜30日 0.50% Y≥30日 0 3.2.2 后端收费 本基金未开通后端收费模式。 3.3 其他与 赎回 相关的事项 在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在基金合同约定范围 内调整赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露 办法》 的有关规定在规定媒介上刊登公告。如果基金管理人实行新的费率优惠政策时，以基金管理 人届时的公告为准。 基金管理人可以在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响且不违反法律法规规 定及基金合同约定的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地 开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人可以适当调低基金赎回费率，并进行公告。 当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的 公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管 部门、自律规则的规定。 4 日常转换 转出 业务 4 .1 转换费率 1 、 基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额 ( 不含转出基 金赎回费 ) 计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费 用补差。 2 、基金转换后的基金份额持有时间自转换转入确认日开始重新计算。 3 、基金转换采取未知价法，以申请当日 ( 以下简称“ T ”日 ) 基金份额资产净值为基础计 算。 4 、通过本公司代销机构进行转换时，不同基金转换方 向转换费率设置详见本公司网站 《银华旗下基金转换费率表》。 4 .2 其他与转换相关的事项 1 、本基金、银华优势企业证券投资基金（基金代码： 180001 ）（仅前收费）、银华 - 道琼斯 88 精选证券投资基金（基金代码： 180003 ）、银华货币市场证券投资基金（ A 级基 金份额代码： 180008 ； B 级基金份额代码： 180009 ）、银华优质增长混合型证券投资基金（基 金代码： 180010 ）、银华富裕主题混合型证券投资基金（基金代码： 180012 ）、银华领先策 略混合型证券投资基金（基金代码： 180013 ）、银华增强收益债券型证券 投资基金（基金代 码： 180015 ）、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 180018 ）、银华成 长先锋混合型证券投资基金（基金代码： 180020 ）、银华信用双利债券型证券投资基金（基 金代码： A 类： 180025 ； C 类： 180026 ）、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金（基金代 码： 180028 ）、银华中小盘精选混合型证券投资基金（基金代码： 180031 ）、银华信用四季 红债券型证券投资基金（基金代码： A 类： 000194 ； C 类： 006837 ）、银华信用季季红债券 型证券投资基金（基金代码： A 类： 0002 86 ； C 类： 010986 ）、银华多利宝货币市场基金（基 金代码： A 类： 000604 ； B 类： 000605 ）、银华活钱宝货币市场基金 F 类份额（基金代码： 000662 ）、银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 000823 ）、银华惠增 利货币市场基金（基金代码： 000860 ）、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资 基金（基金代码： 000904 ）、银华中国梦 30 股票型证券投资基金（基金代码： 001163 ）、 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： A ： 001231 ； C ： 002328 ）、银华恒利灵 活 配置混合型证券投资基金（基金代码： A 类： 001264 ； C 类： 002327 ）、银华聚利灵活配 置混合型证券投资基金（基金代码： A ： 001280 ； C ： 002326 ）、银华汇利灵活配置混合型证 券投资基金（基金代码： A 类： 001289 ； C 类： 002322 ）、银华稳利灵活配置混合型证券投 资基金（基金代码： A 类： 001303 ； C 类： 002323 ）、银华战略新兴灵活配置定期开放混合 型发起式证券投资基金（基金代码： 001728 ）、银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基 金（基金代码： 001808 ）、银华万物互联灵活配置混合型证 券投资基金（基金代码： 002161 ）、 银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金（基金代码： 002269 ）、银华多元 视野灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 002307 ）、银华添益定期开放债券型证券投 资基金（基金代码： 002491 ）、银华远景债券型证券投资基金（基金代码： 002501 ）、银华 通利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： A 类： 003062 ； C 类 003063 ）、银华体育文 化灵活配置混合型证券投资基金（基金代码： 003397 ）、银华添泽定期开放债券型证券投资 基金（基金代码： 003497 ）、 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 003940 ； C 类： 014047 ）、银华添润定期开放债券型证券投资基金（基金代码： 004087 ）、 银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金（基金代码： A ： 004839 ； C ： 000791 ）、银 华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005035 ； C 类： 005036 ）、 银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005037 ； C 类： 005038 ）、银华农业产业股票型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005 106 ； C 类： 014064 ）、 银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金（基金代码： 005112 ）、银华智荟内 在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金（基金代码： 005119 ）、银华食品饮料量化优选 股票型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005235 ； C 类： 005236 ）、银华医疗健康量 化优选股票型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005237 ； C 类： 005238 ）、银华估值 优势混合型证券投资基金（基金代码： 005250 ）、银华多元动力灵活配置混合型证券投资基 金（基金代码： 005251 ）、银华稳健增 利灵活配置混合型发起式证券投资基金（基金代码： A 类： 005260 ； C 类： 005261 ）、银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金（基金代码： 005286 ）、银华积极成长混合型证券投资基金（基金代码： A 类： 005498 ； C 类： 014045 ）、 银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金（基金代码： 005519 ）、银华华茂定期开 放债券型证券投资基金（基金代码： 005529 ）、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金（基 金代码： A 类： 005543 ； C 类： 014042 ）、银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金（基金代 码： 00 5544 ）、银华可转债债券型证券投资基金（基金代码： 005771 ）、银华心怡灵活配置 混合型证券投资基金（基金代码： A 类： 005794 ； C 类： 014043 ）、银华裕利混合型发起式 证券投资基金（基金代码： 005848 ）、银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基 金联接基金（基金代码： 006119 ）、银华兴盛股票型证券投资基金（基金代码： 006251 ）、 银华行业轮动混合型证券投资基金（基金代码： 006302 ）、银华 MSCI 中国 A 股交易型开放 式指数证券投资基金发起式联接基金（基金代码： A ： 006339 ； C ： 00 8201 ）、银华盛利混合 型发起式证券投资基金（基金代码： 006348 ）、银华中短期政策性金融债定期开放债券型证 券投资基金（基金代码： 006415 ）、银华安盈短债债券型证券投资基金 ( 基金代码： A ： 006496 ； C ： 006497) 、银华远见混合型发起式证券投资基金（基金代码： 006610 ）、银华信用精选一 年定期开放债券型发起式证券投资基金（基金代码： 006612 ）、银华安丰中短期政策性金融 债债券型证券投资基金（基金代码： 006645 ）、银华安鑫短债债券型证券投资基金（基金代 码： A ： 006907 ； C ： 006908 ）、银华积极精选混合型证券投资基金（基金代码： 007056 ）、 银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（基金代码： 007206 ）、银华信用精选 18 个月定期开放债券型证券投资基金（基金代码： 008111 ）、银华沪深股通精选混合型证 券投资基金（基金代码： 008116 ）、银华永盛债券型证券投资基金（基金代码： 008211 ）、 银华汇益一年持有期混合型证券投资基金（基金代码： A ： 008384 ； C ： 008385 ）、银华科技 创新混合型证券投资基金（基金代码： 008671 ）、银华中债 1 - 3 年国开行债券指数证券投资 基金 （基金代码： 008677 ）、银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金（基金代码： A ： 008833 ； C ： 008834 ）、银华中证 5G 通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金（基金代码： A ： 008889 ； C ： 010524 ）、银华长丰混合型发起式证券投资基金（基金代码： 008978 ）、银 华丰享一年持有期混合型证券投资基金（基金代码： 009085 ）、银华同力精选混合型证券投 资基金（基金代码： 009394 ）、银华中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投资基金（基金代码： 009541 ）、银华富利精选混合型证券投资基金（基金代码 ： A 类： 009542 ； C 类： 014044 ）、 银华品质消费股票型证券投资基金（基金代码： 009852 ）、银华乐享混合型证券投资基金（基 金代码： 009859 ）、银华多元机遇混合型证券投资基金（基金代码： 009960 ）、银华巨潮小 盘价值交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（基金代码： 010561 ）、银华心佳两 年持有期混合型证券投资基金（基金代码： 010730 ）、银华远兴一年持有期债券型证券投资 基金（基金代码： 010816 ）、银华心享一年持有期混合型证券投资基金（基金代码： 011173 ）、 银华稳健增长一年持有 期混合型证券投资基金（基金代码： 011405 ）、银华瑞祥一年持有期 混合型证券投资基金（基金代码： 011733 ）、银华阿尔法混合型证券投资基金（基金代码： 011817 ）、银华长荣混合型证券投资基金（基金代码： 011855 ）、银华富饶精选三年持有期 混合型证券投资基金（基金代码： 012178 ）、银华鑫利一年持有期混合型证券投资基金（基 金代码： 012370 ）、银华多元回报一年持有期混合型证券投资基金（基金代码： 012434 ）、 银华安盛混合型证券投资基金（基金代码： 012502 ） 、银华华证 ESG 领先指数证券投资基金 （ 基金代码： 013174 ）相互之间可以进行转换业务。本公司今后发行的其他开放式基金将视 具体情况确定是否开展基金转换业务。 2 、办理 1 中所列基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同 一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。 3 、本基金的转换业务适用本公司《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》 及后续做出的修订。 4 、投资者可在基金开放日申请办理本基金转换业务，具体办理时间与本基金申购、赎 回业务办理时间相同（本公司公告暂停基金转换时除外）。 5 、投资者办理基金转换业务时，转 出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必 须处于可申购状态。 6 、同一基金不同份额之间不支持相互转换。 7 、国元证券股份有限公司自 2017 年 8 月 14 日起不再开通银华旗下全部基金的转换业 务。北京度小满基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司暂不开通银华旗下全部基金 的转换业务。 5 基金销售机构 5 .1 场外销售机构 5 .1.1 直销机构 （ 1 ）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 电话： 010 - 58162950 传真： 010 - 5816 2951 联系人：展璐 网址： www.yhfund.com.cn 全国统一客户服务电话： 400 - 678 - 3333 （ 2 ）银华基金管理股份有限公司网上直销 交易系统 网上交易网址： trade.yhfund.com.cn/etrading 手机交易网站： m.yhfund.com.cn 客户服务电话： 010 - 85186558, 4006783333 5 .1.2 场外代销机构 交通银行股份有限公司 、 江苏银行股份有限公司 、 中国农业银行股份有限公司 、 中国建 设银行股份有限公司 、 平安银行股份有限公司 、 上海银行股份有限 公司 、 华夏银行股份有限 公司 、 招商银行股份有限公司 、 中信银行股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 上海浦东 发展银行股份有限公司 、 中国光大银行股份有限公司 、 东莞农村商业银行股份有限公司 、 申 万宏源西部证券有限公司 、 新时代证券股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 中天证 券股份有限公司 、 安信证券股份有限公司 、 华融证券股份有限公司 、 大通证券股份有限公司 、 第一创业证券股份有限公司 、 广发证券股份有限公司 、 中航证券有限公司 、 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 、 光大证券股份有限公司 、 招商证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公司 、 粤开证 券股份有限公司 、 中信证券华南股份有限公司 、 大同证券有限责任公司 、 中信建投证 券股份有限公司 、 中国中金财富证券有限责任公司 、 华泰证券股份有限公司 、 恒泰证券股份 有限公司 、 财达证券股份有限公司 、 开源证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有限公司 、 申万宏源证券有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 国金证券股份有限公司 、 平安证券股份有 限公司 、 中信期货有限公司 、 国都证券股份有限公司 、 华安证券股份有限公司 、 江海证券有 限公司 、 西部证券股份有限公司 、 海通证券股份有限公司 、 国元证券股份有限公司 、 民生证 券股份有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 和耕传承基金销售有限公司 、 南京苏宁基金销售 有限公司 、 上海好买基金销售有限公司 、北京雪球基金销售有限公司、 北京恒天明泽基金销 售有限公司 、 上海天天基金销售有限公司 、 上海长量基金销售有限公司 、 中国国际金融股份 有限公司 、 腾安基金销售 ( 深圳 ) 有限公司 、 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司 、 浙江同花顺基金 销售有限公司 、 京东肯特瑞基金销售有限公司 、 嘉实财富管理有限公司 、 凤凰金信 ( 海口 ) 基金销售有限公司 、 北京汇成基金销售有限公司 、 珠海盈米基金销售有限公司 （以上排名不 分先后） 。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》 和基金合同等的规定，选 择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 5 .1.3 网上直销交易系统 投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的 赎回 及转换 转出 业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 5 .2 场内销售机构 无。 6 基金份额净值公告的披露安排 在开始办理基金份额赎回后，基金管理人应在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后 一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风 险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒 介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。 7 其他需要提示的事项 1 、 本公告仅对本基金开放日常 赎回 及转换转 出 业务事项予以说明。投资者欲了解本基 金详细情况，请认真阅读本公司网站上刊登的《招募说明书》，亦可登陆本公司网站 （ www.yhfund.com.cn ）查询或者拨打本公司的客户服务电话（ 400 678 3333 ）垂询相关事 宜。 2 、投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的 赎回 及转换 转出 业务。 3 、 基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日（ T 日）， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申 请，投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。 销售机构对赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到赎回 申请，赎回申请的确认以登记机构的确 认结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查 询，并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的， 基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。如因申请未得 到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调整 并将于开始实施前按照有关规定公告。 4 、本基金的基金份额持有人每笔认购、申购 / 转换转入申请所得基金份额的最短持有期 为一年。投资人在本基金发售阶段提交认购申请后所得本基金基金份额的 最短持有期起始日 为本基金的基金合同生效日；投资人在本基金开放日提交申购 / 转换转入申请后所得本基金 基金份额的最短持有期起始日为其申购 / 转换转入申请获得本基金管理人确认之日；最短持 有期的最后一日为相应基金份额持有期起始日所对应的一年后的年度对日的前一日。其中， 年度对日指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期，若日历年度中不存在该对应日期或 日历年度中该对应日期为非工作日的，则顺延至下一个工作日。 在最短持有期内，投资者不能提出赎回及转换转出申请，最短持有期届满后，即自相应 基金份额的最短持有期起始日一年后的年度对日 起（含当日），投资者可以提出赎回及转换 转出申请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该基金份额的最短 持有期届满后开放办理该基金份额的赎回业务的，则顺延至不可抗力或基金合同约定的其他 情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。投资人红利再投资所得基金份额不受最短持有 期限制。 风险提示： 本基金基金合同生效后，如连续 50 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5000 万元情形的，则本基金将直接进入基金财产清算程序并终止基金合 同，且无需召开基金份额持有人大会审议。故基金份额持有 人可能面临基金合同终止的风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能会高于或低于投资人先 前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。本基金的 过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做 出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 银华基金管理股份有限公司 20 2 1 年 12 月 15 日 中财网
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