芯源微:芯源微股东大宗交易减持股份计划公告
证券代码： 688037 证券简称： 芯源微 公告编号： 2021 - 078 沈阳芯源微电子设备股份有限公司 股 东 大宗交易 减持股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担 法律 责任。 重要内容提示： . 股东持股的基本情况 截至本公告 披露 日，国科瑞祺物联网创业投资有限公司（以下简称“国科瑞 祺”）持有沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）股份 2,250,000 股，占公司总股本的 2.67% 。上述股份来源均为公司 IPO 前取得的股份，且已于 2020 年 12 月 16 日 解除限售并上市流通。 . 大宗交易减持计划的主要内容 国科瑞祺因自身资金需求，拟自本次减持计划公告之日起三个交易日后的六 个月内，即 2021 年 12 月 21 日 至 2022 年 6 月 20 日，以大宗交易的方式减持公 司股份数量不超过 2,250,000 股 , 即不超过公司总股本的 2.67% 。 根据《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（ 2020 年修订）》和 《上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（ 2020 年修订）》 的有关规定，国科瑞祺已于 2014 年 4 月获得中国证券投资基金业协会备案，并 于 2020 年 11 月 11 日成功申请了创业投资基金股东的减持政策。国科瑞祺通过 证券交易所减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用下列比例限制： “采取集中竞价交易方式的，在任意连续 60 个自然日内，合计减持股份的总数 不得超过公司股份总数的 1% ；采取大宗交易方式的，在任意连续 60 个自然日内， 合计减 持股份的总数不得超过公司股份总数的 2% 。” 若在减持计划实施期间上市公司发生派发红利、送红股、转增股本、增发新 股或配股等股本除权、除息事项的，国科瑞祺可以根据股本变动对减持计划进行 相应调整。 一、减持主体的基本情况 股东名称 股东身份 持股数量（股） 持股比例 当前持股股份来源 国科瑞祺物 联网创业投 资有限公司 5%以下股东 2,250,000 2.67% IPO前取得：2,250,000股 上述 减持主体无一致行动 人 。 上述股东过去12个月内减持股份情况 股东名称 减持数量 （股） 减持比例 减持期间 减持价格区间 （元/股） 前期减持计划 披露日期 国科瑞祺物 联网创业投 资有限公司 2,250,000 2.68% 2021/1/18～ 2021/6/3 82.33-110.66 2020/12/17 二、减持计划的主要内容 股东名称 计划减持 数量（股） 计划减 持比例 减持方式 竞价交易减 持期间 减持合理 价格区间 拟减持股 份来源 拟减持 原因 国科瑞祺 物联网创 业投资有 限公司 不超过： 2,250,000股 不超过： 2.67% 大宗交易减 持不超过： 2,250,000 股 2021/12/21～ 2022/6/20 按市场价 格 IPO前取 得 自身资 金需求 注 ： 上述 “竞价交易减持期间”实则为大宗交易减持期间 （一）相关股东是否有其他安排 □ 是 √ 否 （二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持 数量、减持价格等是否作出承诺 √ 是 □ 否 公司股东国科瑞祺承诺： “沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“沈阳芯源”或“发行人”） 拟首次公开发行股票并在科创板上市，本公司 / 本人作为沈阳芯源的股东，就沈 阳芯源首次公开发行并在科创板上市后对本公司 / 本人持有的沈阳芯源股份的持 股意向及减持意向，出具如下承诺： 1 、自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持 有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。 2 、减持股份的条件及数量：本公司 / 本人计划在所持发行人股份锁定期满后 减持，将认真遵守《公司法》、《证券法》、中国证监会、证券交易所关于股东减 持的相关规定，结 合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票 减持计划，在股票锁定期满后 2 年内减持所持发行人股份数累计不超过上市时本 公司 / 本人持有发行人总股份的 100% 。 3 、减持价格：减持价格将根据当时的二级市场价格确定，并符合监管规则 的规定以及本公司 / 本人已作出的各项承诺。 4 、减持方式：本公司 / 本人减持发行人股份应符合相关法律、法规、规章的 规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转 让方式等； 5 、本公司 / 本人实施减持时，通过集中竞价交易减持所持有的沈阳芯源股份 前，将按照《上海证券交 易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等规定提前予以公告，如采取其他方式减持的将提前 3 个交易日予 以公告，并按照上海证券交易所的规则履行信息披露义务； 6 、本承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规 范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上海证 券交易所规范性文件规定为准。” 本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否 （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否 （四）本所要求的其他事项 无 三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份 是 否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □ 是 √ 否 四、相关风险提示 （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件 以及 相关条件成就或消除的具体情形等 本次减持计划系国科瑞祺根据自身资金需求自主决定，在减持期间内，本次 拟减持股东将根据市场情况、上市公司股价等因素决定是否实施及如何实施本次 股份减持计划，存在减持时间、减持价格、减持数量等不确定性。 （二）减持计划实施是 否 可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □ 是 √ 否 （三）其他风险提示 本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《上海证券交易所 上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）》等有关法律法 规的规定。 本次减持计划实施期间，公司股东将严格遵守相应规定，及时履行信息披露 义务。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会 2021 年 12 月 16 日 中财网
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