银华多元视野 : 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第3号)
原标题:银华多元视野 : 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2021年第3号) 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 (2021 年第 3 号 ) 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2015年12 月21日证监许可【2015】3003号文准予募集注册。 本基金的基金合同生效日为2016年5月19日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等 效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预 期，也将承担不同程度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承 担的收益风险也越大。本基金为混合型基金，其预期风险收益水平高于债券型基 金及货币市场基金。 本基金按照基金份额初始面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额初始面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、基金 运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风 险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北 京证券交易所（以下简称“北交所”）股票或选择不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非必然投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司经营风险、市场风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策风险和监管规则变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波 动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行 机制以及交易机制等相关的风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险 承受能力相适应。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能 会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招 募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金 管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回 基金，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相 关披露。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年12月17日，有关财务数据截 止日为2021年03月31日，净值表现截止日为2021年03月31日，所披露的投资组合 为2021年第1季度的数据（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ....... 1 一、绪言 ................................ ................................ ....... 5 二、释义 ................................ ................................ ....... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ 11 四、基金托管人 ................................ ................................ 12 五、相关服务机构 ................................ .............................. 15 六、基金的募集 ................................ ................................ 32 七、基金合同的生效 ................................ ............................ 33 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 34 九、基金的投资 ................................ ................................ 46 十、基金的业绩 ................................ ................................ 60 十一、基金的财产 ................................ .............................. 61 十二、基金资产估值 ................................ ............................ 62 十三、基金的收益与分配 ................................ ........................ 6 7 十四、基金的费用与税收 ................................ ........................ 69 十五、基金的会计与审计 ................................ ........................ 72 十六、基金的信息披露 ................................ .......................... 73 十七、侧袋机制 ................................ ................................ 80 十八、风险揭示 ................................ ................................ 83 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 89 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...................... 91 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............... 109 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............... 122 二十三、其他应披露事项 ................................ ....................... 124 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 125 二十五、备查文件 ................................ ............................. 126 一、绪言 《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募 说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简 称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “ 《销售办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作 办法》 ” ）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露 办法》 ” ）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）、《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）及其他有关法律法规编写。 本招募说明书阐述了银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、 策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基 金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章为必 要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1. 基金或本基金：指银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 2. 基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 3. 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4. 基金合同或《基金合同》：指《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管 理人与基金托管人就本基金签订之《银华多元视野灵活 配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书或本招募说明书：指《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新 7. 基金份额发售公告：指《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、部 门规章、地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权解 释 9. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和 国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10. 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金 销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11. 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13. 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14 . 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会或 其他经国务院授权的机构 16. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18. 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19. 合格境外投资者：指符 合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资 者和人民币合格境外机构投资者 20. 投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21. 基金份额持有人：指依基金合同及招募说明书等相关文件合法取得本基金 基金份额的投资人 22. 基金销售业务：指基金管理人或其他销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23. 发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为 24. 销售机构：指银华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的其他机构 25. 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26. 基 金销售网点：指销售机构的销售网点 27. 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银华基金管理股份 有限公司或接受银华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 28. 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29. 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 30. 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管 理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国 证监会书面确认之日 31. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 32. 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过三个月 33. 存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期期间 34. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35.T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作 日 36.T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n=1,2,3,4,5…… 37. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38. 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39. 《业务规则》：指《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金 管理人和投资人共同遵守 40. 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件 以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 41. 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件 以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 42. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将本基金基金份额兑换为现金的行为 43. 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的某一开放式基 金的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其 他开放式基金的基金份额的行为 44. 转托管：指基金份额持有人在本 基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45. 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47. 流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 48. 元：指中国法定货币人民币元 49. 基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 50. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本 息、基金应收款项以及其他资产的价值总和 5 1. 基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值 52. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 54. 规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55. 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56. 中国：指中华人民共和国。为基金合同目的，不 包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区 57. 基金产品资料概要：指《银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 58. 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 59. 特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资 产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资 产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 【基金管理人概况】 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 【董事会成员基本情况】 【监事基本情况】 【公司高级管理人员】 2 、本基金基金经理 【本基金基金经理】 3 、公司投资决策委员会成员 【基金管理人投资决策委员 】 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的权利与义务 【基金管理人的职责】 （四）基金管理人承诺 【基金管理人承诺】 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 【基金管理人的风险管理体系和内部控制制度】 四、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李莉 联系电话： (021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作 为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “ 以客户为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服 务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断 增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设银行已托管 1 097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了 业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为 “ 最佳托管银行 ” 、连续多年荣获中央 国债登记结算有限责任公司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股 份有限公司（上清所） “ 优秀托管银行 ” 奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获 《亚洲银行家》颁发的 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务科技实施 奖 ” 以及 “ 中国年度托管银行（大型银行） ” 奖项。 二、基金托管人的 内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规 人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三 ）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人 员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控 制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负 责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独 立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及 基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理 人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险 提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1. 直销机构 （ 1 ）银华基金管理股份有限公司北京直销中心 地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼 15层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 （ 2 ）银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统 网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading 移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市 场下载“银华生利宝”手机APP或关注 “银华基金”官方微信 客户服务电话 010-85186558, 4006783333 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续， 具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。 2. 其他销售机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街25号 法定代表人 田国立 客服电话 95533 网址 www.ccb.com （ 2 ）中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 www.boc.cn （ 3 ）中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人 高迎欣 客服电话 95568 网址 www.cmbc.com.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人 任德奇 客服电话 95559 网址 www.bankcomm.com （ 5 ）招商银行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人 缪建民 客服电话 95555 网址 www.cmbchina.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区浦东南路500号 法定代表人 郑杨 客服电话 95528 网址 www.spdb.com.cn （ 7 ）平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路5047号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 bank.pingan.com （ 8 ）上海银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路168号 法定代表人 金煜 客服电话 021-962888 网址 www.bankofshanghai.com （ 9 ）渤海银行股份有限公司 注册地址 天津市河东区海河东路218号 法定代表人 李伏安 客服电话 95541 网址 www.cbhb.com.cn （ 10 ）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 客服电话 021-962999；400- 696-2999 网址 www.srcb.com （ 11 ）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2 号 法定代表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com （ 12 ）哈尔滨银行股份有限公司 注册地址 哈尔滨市道里区尚志大街160号 法定代表人 郭志文 客服电话 95537；400-609- 5537 网址 www.hrbb.com.cn （ 13 ）河北银行股份有限公司 注册地址 石家庄市平安北大街28号 法定代表人 乔志强 客服电话 400-612-9999 网址 www.hebbank.com （ 14 ）江苏银行股份有限公司 注册地址 南京市中华路26号 法定代表人 夏平 客服电话 95319 网址 www.jsbchina.cn （ 15 ）宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 www.nbcb.com.cn （ 16 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街3号 法定代表人 张金良 客服电话 95580 网址 www.psbc.com （ 17 ）西安银行股份有限公司 注册地址 陕西省西安市新城区东四路35号 法定代表人 王西省 客服电话 96779 网址 www.xacbank.com （ 18 ）渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人 王春峰 客服电话 400-6515-988 网址 www.ewww.com.cn （ 19 ）大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 http://www.dtsbc. com.cn/ （ 20 ）东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 www.nesc.cn （ 21 ）国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 翁振杰 客服电话 400-818-8118 网址 www.guodu.com （ 22 ）恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公 商业综合楼 法定代表人 庞介民 客服电话 956088 网址 www.cnht.com.cn （ 23 ）华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 陈牧原 客服电话 95368 网址 www.hlzq.com （ 24 ）华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰 大厦1栋20C-1房 法定代表人 俞洋 客服电话 95323；400-109- 9918 网址 www.cfsc.com.cn （ 25 ）金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn （ 26 ）粤开证券股份有限公司 注册地址 广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、 22、23层 法定代表人 严亦斌 客服电话 95564 网址 http://www.ykzq.com （ 27 ）联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 www.lczq.com （ 28 ）中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 www.zts.com.cn （ 29 ）平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人 何之江 客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com （ 30 ）山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 王怡里 客服电话 95573 网址 www.i618.com.cn （ 31 ）太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq. com （ 32 ）天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010-66045678 网址 www.txsec.com （ 33 ）西部证券股份有限公司 注册地址 西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人 徐朝晖 客服电话 95582 网址 www.westsecu.com. cn （ 34 ）新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 林雯 客服电话 95399 网址 www.xsdzq.cn （ 35 ）信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 www.cindasc.com （ 36 ）浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 www.stocke.com.cn （ 37 ）中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 www.ciccs.com.cn （ 38 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400-8888-108 网址 www.csc108.com （ 39 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888； 95551 网址 www.chinastock.com.cn （ 40 ）爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 www.ajzq.com （ 41 ）安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单 元 法定代表人 黄炎勋 客服电话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn （ 42 ）长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 李新华 客服电话 95579；400-8888- 999 网址 www.95579.com （ 43 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 www.firstcapital. com.cn （ 44 ）东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 钱俊文 客服电话 95531；400-8888- 588 网址 http://www.longone.com.cn （ 45 ）东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 http://www.dwzq.com.cn （ 46 ）东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 www.dgzq.com.cn （ 47 ）光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 刘秋明 客服电话 95525 网址 www.ebscn.com （ 48 ）广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 客服电话 95575或致电各地 营业网点 网址 http://www.gf.com.cn （ 49 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人 胡伏云 客服电话 95396 网址 www.gzs.com.cn （ 50 ）国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 www.gjzq.com.cn （ 51 ）国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 贺青 客服电话 95521 网址 www.gtja.com （ 52 ）国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 www.guosen.com.cn （ 53 ）华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 张伟 客服电话 95597 网址 www.htsc.com.cn （ 54 ）上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 www.962518.com （ 55 ）甬兴证券有限公司 注册地址 浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 法定代表人 李抱 客服电话 400-916-0666 网址 https://www.yongxingsec.com/main/home/index.shtml （ 56 ）申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 杨玉成 客服电话 95523；400-889- 5523 网址 www.swhysc.com （ 57 ）五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn （ 58 ）西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn （ 59 ）兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 www.xyzq.com.cn （ 60 ）首创证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人 毕劲松 客服电话 95381 网址 www.sczq.com.cn （ 61 ）中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 www.iztzq.com （ 62 ）中国中金财富证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 18层-21层及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 www.ciccwm.com （ 63 ）中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期） 北座 法定代表人 张佑军 客服电话 95548 网址 www.cs.ecitic.com （ 64 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人 姜晓林 客服电话 95548 网址 http://sd.citics. com/ （ 65 ）中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 www.citicsf.com （ 66 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人 李科 客服电话 95510 网址 http://www.sinosig.com （ 67 ）中国人寿保险股份有限公司 注册地址 中国北京市西城区金融大街16号 法定代表人 王滨 客服电话 95519 网址 www.e- chinalife.com （ 68 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期 四层12-13室 联系人 龚江江 客服电话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （ 69 ）上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11 层 联系人 刘畅 客服电话 021-20691942 网址 www.erichfund.com （ 70 ）北京展恒基金销售股份有限公司 办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 联系人 李晓芳 客服电话 400-888-6661 网址 www.myfund.com （ 71 ）上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 （200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com （ 72 ）浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 联系人 董一锋 客服电话 4008-773-772 网址 www.ijijin.com.cn （ 73 ）上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 联系人 屠彦洋 客服电话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn （ 74 ）诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼2楼 联系人 李娟 客服电话 400-821-5399 网址 www.noah-fund.com （ 75 ）浦领基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 联系人 李艳 客服电话 400-012-5899 网址 www.zscffund.com （ 76 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元 联系人 魏晨 客服电话 400-6099-200 网址 www.yixinfund.com （ 77 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com （ 78 ）和讯信息科技有限公司 办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层 联系人 刘洋 客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com （ 79 ）北京增财基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 联系人 闫丽敏 客服电话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn （ 80 ）一路财富（北京）基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 联系人 董宣 客服电话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com （ 81 ）北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室 联系人 白皓 客服电话 400-678-5095 网址 www.niuji.net （ 82 ）嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字 楼11层 联系人 刘平 客服电话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn （ 83 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 联系人 张敏 客服电话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com （ 84 ）中国国际期货有限公司 办公地址 北京市朝阳区光华路14号中期大厦B座4层 联系人 蔡婧 客服电话 95162 网址 www.cifco.net （ 85 ）北京创金启富基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 联系人 杨文龙 客服电话 010-88067525 网址 www.5irich.com （ 86 ）海银基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼 联系人 吴力群 客服电话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com （ 87 ）上海联泰基金销售有限公司 办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 联系人 兰敏 客服电话 4000-466-788 网址 www.66zichan.com （ 88 ）北京微动利基金销售有限公司 办公地址 北京市石景山区古城西路113号3层342室 联系人 王伟丽 客服电话 400-188-5687 网址 www.buyforyou.com.cn （ 89 ）北京辉腾汇富基金销售有限公司 办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 联系人 彭雪琳 客服电话 400-066-9355 网址 www.kstreasure.com （ 90 ）北京虹点基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二 层 联系人 牛亚楠 客服电话 400-068-1176 网址 www.hongdianfund. com （ 91 ）上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 www.lufunds.com （ 92 ）珠海盈米基金销售有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 B1201-1203 联系人 黄敏嫦 客服电话 020-89629066 网址 www.yingmi.cn （ 93 ）上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 联系人 高皓辉 客服电话 400-643-3389 网址 https://www.vstonewealth.com （ 94 ）北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13 联系人 宋子琪 客服电话 400-619-9059 网址 www.hcjijin.com （ 95 ）上海基煜基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 联系人 王步提 客服电话 400-820-5369 网址 https://www.jiyufund.com.cn/ （ 96 ）凤凰金信（海口）基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼 联系人 张旭 客服电话 4008105919 网址 www.fengfd.com （ 97 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 联系人 韩爱彬 客服电话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn （ 98 ）京东肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团 总部A座15层 联系人 隋斌 客服电话 95118 网址 fund.jd.com （ 99 ）天津国美基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 联系人 杨雪 客服电话 400-111-0889 网址 www.gomefund.com （ 100 ）上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 联系人 张静怡 客服电话 400-817-5666 网址 www.amcfortune.com （ 101 ）上海挖财基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 联系人 孙琦 客服电话 021-50810673 网址 www.wacaijijin.com （ 102 ）上海利得基金销售有限公司 办公地址 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 联系人 张佳慧 客服电话 95733 网址 www.leadbank.com. cn （ 103 ）南京苏宁基金销售有限公司 办公地址 南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号 联系人 王旋 客服电话 95177 网址 www.suning.com （ 104 ）通华财富（上海）基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号 楼9楼 联系人 云澎 客服电话 95156转6或 400- 66-95156转6 网址 www.tonghuafund.com （ 105 ）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 办公地址 深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋E-403 联系人 华荣杰 客服电话 400-680-3928 网址 http://www.simuwang.com/ （ 106 ）上海万得基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座 联系人 徐亚丹 客服电话 400-821-0203 网址 www.520fund.com.cn （ 107 ）上海大智慧基金销售有限公司 办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 联系人 施燕华 客服电话 021-20292031 网址 www.gw.com.cn （ 108 ）北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 联系人 侯芳芳 客服电话 400-159-9288 （未完）  |