添富年年丰定开混合A : 汇添富双鑫添利债券型证券投资基金招募说明书
原标题:添富年年丰定开混合A : 汇添富双鑫添利债券型证券投资基金招募说明书 汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 12 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 25 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 27 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................................ ......... 29 第七部分 基金的存续 ................................ ................................ ................................ ................. 30 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 31 第九部分 基金的 投资 ................................ ................................ ................................ ................. 43 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 53 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 54 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 61 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 63 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 66 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 67 第十六部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 74 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 84 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 87 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 89 第二十部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 106 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 118 第二十二部分 招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ ....... 120 第二十三部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 121 重要提示 汇添富双鑫添利债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2021年11月5日【2021】3520号文变更注册，由汇添富年年丰定期开放混合型 证券投资基金转型而来。 2021 年 12 月 17 日汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金以 通讯 方式 召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基 金修改 基金类别 、运作方式、 投资目标、投资范围、投资策略、投资比例、投资 限制、业绩比较基准、估值方法、 基金费率 及修订基金合同等，并同意将汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金更名为“汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基 金”，上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自 2022 年 1 月 18 日起，《汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基 金基金合同》生效，《汇添富 年年丰定 期开放混合型 证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会变更注册，但中国证监会对汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金转 型为 本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全 面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风 险等等。 本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币市场基金，低于 混合型基金及 股票型基金 。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金投资 相关 股票市场交易互联互通机制试点（以下简称 “ 港股通机制 ” ） 允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “ 港股通 标的股 票 ” ）的， 会面临港股通机制下因投 资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常 交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等 。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股 。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法 律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金的投资范围包括存托凭证 ，除普通股票投资可能面临的宏观经济风 险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采用协 议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风 险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金 法》 ” ） 、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法》、《 公开募集 证券投资基金信息披露管 理办法》 、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规以及《 汇添富 双鑫 添利债券型 证券投资基金 基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本 基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金： 指汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金，本基金由汇添 富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金转型而来 2 、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指 中国银行 股份有限公司 4 、基 金合同： 指 《 汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金 基金合同 》 及对基 金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 汇添富 双鑫添 利债券型 证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金 招募说明书 》及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《 汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金 基金产品 资料概要》及其更新 8 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力 的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 20 20 年 8 月 28 日 颁布、同年 10 月 1 日实 施的《 公开募集 证券投资基金销售 机构监督 管理办法 》及颁布机关对其不时做出 的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 1 9 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的 ，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 1 0 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时 做出 的修订 14 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 5 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 1 6 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 7 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 8 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立 并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外投资者：指符合 《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》 （ 包括其不时修订 ）及相关法律法规规定 使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构 投资者和人民币合格境外 机构投资者 2 0 、 投资人、 投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 1 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 2 、基金销售业务：指基 金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 3 、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务协议，办理基金销售业务的机构 2 4 、登记业务：指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 5 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理 股份 有限公司委托代为办理登记业务的机 构 2 6 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 7 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 2 8 、基金合同生效日：指 《汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金基金合同》 生效日，原《汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金基金合同》自同日起终 止 29 、基金 合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 0 、存续期：指 《汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金 基金合同 》 生 效至 《汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金基金合同》 终止之间的不定期期限 3 1 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 2 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 3 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 4 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如 遇香 港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业 或港股通暂停交易 的情形， 基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 3 5 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 6 、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 7 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 3 8 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 0 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 1 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 2 、巨额赎回：指本基金单个 开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 4 3 、元：指人民币元 4 4 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 4 5 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 4 7 、基金份额净值：指计算日基金资 产净值除以计算日基金份额总数 4 8 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49 、基金份额类别：根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别设置代码、计算公 告基金份额净值和基金份额累计净值 50 、 A 类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期 限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 51 、 C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费 用，在赎回时根据持有 期限收取赎回费用的基金份额 52 、 规定 媒介 ：指符合中国证监会规定条件的 用以进行信息披露的全国性 报 刊及 《信息披露办法》规定的 互联网网站（ 包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 5 4 、港股通 标的股票 ：指内地投资者委托内地证券公司，经由 内地 证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 5 5 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或 操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律 法规变动，基金管理人在履行适当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 5 6 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资 者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后， 可对前述摆动定价机制的定义进行调整 5 7 、 侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 5 8 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊 余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 5 9 、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区 北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H 686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 邮政编码： 200010 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币 1 3272 . 4224 万元 联系人：李鹏 传真：（ 021 ） 28932998 联系电话：（ 021 ） 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二 、 主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍， 1967 年出生，厦门 大学会计学博士。现 任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理 ( 香 港 ) 有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行 杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总 经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专业委员会主席，上海市基金同业公会副会长，深圳证券 交易所理事会创业板股票发行规范委员会委 员等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交 通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司 董事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海东方报业有限公司董事 长，上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团 委副书记、书记，上海机械进出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁，上海市对外经济贸易 委员会技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副 处长、处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限 公司行 政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融 服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生， 2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董事、总经理、党委副书记， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长， 东航国际融资租赁 有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰人寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、 副总经理等。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事，总经理。中国籍， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行 审核委员会委员。 魏尚进（ WEI SHANG JIN ）先生， 2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独立 董事。美国籍， 1964 年出生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海 国际金融学院学术访问学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国外交关系委 员会成员、美国国民经济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高 等金融研究院理事、香港金融管理局金融研究院顾问等。曾于 2014 - 2016 年间任 亚洲开发银行首位华人首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职 务包括哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、美国国民经济研究局 中国经济研究组创 始主任、美国布鲁金斯学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、 世界银行顾问、美国联邦储备系统董事局访问学者等。 黄钰昌（ HWANG YUH - CHANG ）先生， 2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基 金独立董事。美国籍， 1955 年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中 欧国际工商学院会计学终身荣誉教授、卓越服务研究领域主任和 DBA 课程学术 主任，美国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理会计、公司治理、 激励合同设计、绩效评估、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学 院助理教授、 美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于 2007 - 2009 年间被选为美国会计学会的管理会计学会秘书长。 连平先生， 2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独立董事。中国籍， 1956 年出生，华东师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任植信投资研究院 院长兼首席经济学家、华东师范大学经济与管理学部名誉主任，国务院金融稳定 发展委员会特聘专家、国家发展改革委员会价格监测中心特聘专家、中国首席经 济学家论坛理事长、中国银行业协会行业发展研究委员会主任、亚洲金融智库首 席经济学家委员会副主任、上海市人民政府决策咨询 特聘专家，上海市经济学会 副会长、享受国务院政府特殊津贴。 2007 - 2019 任交通银行首席经济学家。曾多 次出席党和国家领导人主持的专家会议。 2 、监事会成员 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍， 1973 年出生，硕士研 究生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证 券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券 市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 任瑞良先生 ， 2004 年 10 月 20 日起担任监事， 2015 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 23 日担任监事会主席。中国籍， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业 注册会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任 文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司 财务主管、总经理助理、副总经理等。 毛海东， 2015 年 6 月 30 日起担任监事， 2021 年 9 月 23 日起担任监事会主 席。中国籍， 1978 年出生，经济学硕士。现任东航金控有限责任公司财富管理 中心总经理，东航期货有限责任公司董事长、党总支书 记，东航国际控股（香港） 有限公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事，东航商业保理有限公司董 事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航金控有限责任公司总经理助理， 曾任职于东航集团财务有限责任公司等。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，复旦 大学 EMBA 。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融总部总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添 富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍， 1979 年出生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员 介绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日起担任副总经理。国籍：中国 ，工商管理硕 士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责 任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟汇添富基金 管理股份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日起担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕 士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理 财等管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基 金管理股份有限公司，现任公司副总 经理。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日起担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公 司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国 证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投 资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日起担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融 学硕士。历任厦门建行计算机 处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门 建行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总 经理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管 理部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席信息官。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日起担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经 济学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经 理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加 入汇添富基金 管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 。 4 、基金经理 徐一恒，国籍：中国，学历：武汉大学金融工程学硕士， 1 1 年证券从业经 验。 从业经历： 2010 年 9 月至 2014 年 12 月任汇添富基金管理股份有限公司债 券分析师， 2014 年 12 月至 2019 年 8 月任汇添富基金管理股份有限公司专户投 资经理。 2019 年 9 月 4 日至 2021 年 9 月 2 日任汇添富鑫益定期开放债券型发起 式证券投资基金的基金经理。 2019 年 12 月 4 日至 2021 年 9 月 2 日任汇添富鑫 远债券型证券投资基金的基金经理。 2020 年 6 月 4 日至今任汇 添富双鑫添利债 券型证券投资基金 （由 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金 于 2022 年 1 月 18 日转型而来） 的基金经理。 2020 年 6 月 4 日至今任汇添富年年泰定期开放 混合型证券投资基金的基金经理。 2020 年 6 月 4 日至今任汇添富年年益定期开 放混合型证券投资基金的基金经理。 2020 年 6 月 4 日至今任汇添富实业债债券 型证券投资基金的基金经理。 2020 年 8 月 5 日至今任汇添富稳健收益混合型证 券投资基金的基金经理。 2020 年 9 月 10 日至今任汇添富稳健添盈一年持有期混 合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 2 月 9 日至今任汇添富稳进 双盈一年持 有期混合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 7 月 27 日至今任汇添富中高等级 信用债债券型证券投资基金的基金经理。 （ 2 ）历任基金经理 陈加荣， 2017 年 4 月 20 日至 201 8 年 11 月 16 日任 汇添富年年丰定期开放 混合型证券投资基金 的基金经理 。 吴江宏 ， 2018 年 9 月 28 日至 2020 年 6 月 4 日 任 汇添富年年丰定期开放混 合型证券投资基金 的基金经理 。 郑慧莲 ， 2017 年 12 月 12 日至 2021 年 3 月 29 日 任 汇添富年年丰定期开放 混合型证券投资基金 的基金经理 。 5 、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：王栩 （总经理助理，权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收 益投资总监）、劳杰男（研究总监）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有 人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基 金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的 行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为 基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员 工、各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权 威性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活 动过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实 时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的 职业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训， 不断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 董事会 审计与 风险管理委员 会 经营管理 层 风险控制 委员会 督察长 各职能 部门 风险管理 部 合规稽核 部 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政 策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组 织指导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规 情况及公司内部风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程， 处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的 管理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施， 执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并 持续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险 性质的过程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据 这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以 合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行 效果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告 的过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形 成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制 程序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制 衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关 联交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披 露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披 露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。 基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关 档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督 察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备 充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关 情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情 况。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风 险控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2021年3月31日，中国银行已托管932只证券投资基金，其中境内基 金888只，QDII基金44只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模 位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管 理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 邮箱：[email protected] 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统 2、其他销售机构 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金 管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：许培菁 经办会计师：许培菁、韩云 第六部分 基金的历史沿革 汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金由汇添富 年年丰定期开放混合型 证券 投资基金转型而来。 汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金经中国证监会《关于准予汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【 201 6 】 3047 号） 注册募集，基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司，基金托管人为 中国银行 股份有限公司。 汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金自 2017 年 3 月 27 日起至 2017 年 4 月 17 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。 经中国证监会书面确认，《汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金基金合同》 于 2017 年 4 月 20 日生效 。 2021 年 12 月 17 日汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金以 通讯 方式 召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于汇添富年年丰定期开放混合型 证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基 金修改基金类别、运作方式、投资目标、投资范围、投资策略、 投资比例、投资 限制、业绩比较基准及修订基金合同等，并同意将汇添富年年丰定期开放混合型 证券投资基金更名为“汇添富双鑫添利债券型证券投资基金”，上述基金份额持 有人大会决议自表决通过之日起生效 。 自 20 22 年 1 月 18 日起，《汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金基金合同》 生效，《汇添富 年年丰定期开放混合型 证券投资基金基金合同》同日起失效。 第七部分 基金的存续 一、基金份额的变更登记 基金合同生效后，本基金登记机构将进行本基金份额的更名及必要信息的变 更。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同 》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或 者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售 机构 将由基金管理人 在 本招募 说明书第五部分 “ 相关服务机构 ” 或 其他相关公告中列明。 基金管理人可 根据情况变更或增减销售机构 ，并在基金管理人网站公示 。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交 易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 1 、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（如遇香港联合交易所法定节假日 或因 其他原因暂停营业 或港股通暂停交易 的情形，基金管理人有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货 交易市场、证券 / 期货 交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，具体 业务办理时间在 开放 申购 业 务的 公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办 理时间在 开放 赎回 业务的 公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日 对应类别 的 基金份额申购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 1 、 “ 未知价 ” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的 对应类别 基 金份额净值为基准进行计算； 2 、 “ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4 、赎回遵循 “ 先进先出 ” 原则，即按照投资人 认购、 申购的先后次序进行顺 序赎回； 5 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则 ，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则 申购、赎回申请不成立。 2 、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须在规定时间前全额交付申购款项，否则所提交 的申购申请不成立。投资人在规定时间前全额交付申购款项，申购成立；基金份 额登记机构确认基金份额时，申购生 效。 基金份额持有人在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提 交的赎回申请不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时， 赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T ＋ 7 日 ( 包括该日 ) 内支付 赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款 项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。 3 、申购和赎回申请的确认 基金 管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 (T 日 ) ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人应在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 及时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以基金登记机构的确认 结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则， 由此产生的任何损失由投资人自行承担。 五、申购和赎回的数量限制 1 、 投资者通过 基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为 人民币 50 , 000 元（含申购费） ； 通过基金管理人 线 上直销系统申购本基金基金份 额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费） ； 通过其他 销售机构的销售网点申购 本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。超过最低申购金额的 部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定 的，以各销售机构的业务规定为准。 投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不 设上限 限制 ， 对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限， 但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50 % （ 在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外 ） 。 法律法规 或监管机构另有规定的，从其规定。 2 、投资者将当期分配的基金收益转为 相应类别的 基金份额时，不受最低申 购金额的限制。 3 、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基金份额 持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，登记系统 有权 将全部剩余份额自 动赎回。 4 、基金管理人可在法律法规允许 的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利 影响时，基金管理人应当采取 设定单一 投资者申购金额上限 、 基金规模上限 或基 金单日净申购比例上限 、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取 上述措施对基金规模予以控制。 基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定 在规定 媒介 上公告。 六、申购费用和赎回费用 1 、 本基金 C 类基金份额不收取申购费， A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金 份额的投资者承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 2 、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎 回基金份额时收取。 3 、申购费率 本基金对通过 本公司 直销 中心 申购 A 类基金份额 的特定投资群体与除此之 外的其他投资者实施差别化的申购费率。 特定投资群体指基本养老保险基金、全国社会保障基金、可以投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个人税收递延型商业养老 保险、养老目标证券投资基金等。如将来出现可以投资基金的享受税收优惠的个 人养老账户、经养老基 金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其 纳入特定投资群体范围。 特定投资群体可通过本公司直销 中心 申购本基金 A 类基金份额 。基金管理 人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额 的销售机构。 （ 1 ） 特定投资群体的申购 A 类基金份额 的 费率 通过 本公司 直销 中心 申购本基金 A 类 基金份额的特定投资群体申购费率为 每笔 500 元。 未通过 本公司 直销中心申购本基金 A 类 基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类 基金份额 申购费率执行。 （ 2 ） 其他投资者的申购 A 类基金份额 的 费率 其他投资者申购本基金 A 类 基金份额时，申购费用采取前端收费模式，申 购费率随 申购 金额增加而递减，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按 单笔申购申请单独计算。 本基金 其他投资者 申购本基金 A 类基金份额 的申购费率如下： 申购金额（ M ） 申购费率 M<100 万元 0.8 0 % 100 万元 ≤M<500 万元 0.5 0 % M≥500 万元 每笔 1000 元 （ 3 ） 本基金 C 类 基金 份额不收取申购费用 。 4 、赎回费率 本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采用相同的赎回费率结构，赎回费率具 体如 下： 持有期限（ N ） 赎回费率 归入基金资产比例 N<7 天 1.5 0 % 100% 7 天≤ N<30 天 0.75% 100% （未完）  |