永赢合享混合发起A : 永赢合享混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要

时间:2021年12月18日 01:32:08 中财网
原标题:永赢合享混合发起A : 永赢合享混合型发起式证券投资基金(A份额)基金产品资料概要
永赢合享混合型发起式证券投资基金(
A
份额)基金产品资料概要


编制日期:
2021-12-17

送出日期:
2021-12-18


本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。


作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。


一、产品概况

基金简称


永赢合享混
合发起


基金代码


014
598


下属基金简称


永赢合享混
合发起
A


下属基金代码


014598


基金管理人


永赢基金管
理有限公司


基金托管人


中国民生银行股
份有限公司


基金合同生效日


-


基金类型


混合型


交易币种


人民币


运作方式


普通开放式


开放频率


每个开放日


基金经理


曾琬云


开始担任本基金基金经理的
日期


-


证券从业日期


2016
-
07
-
06


其他


基金合同生效之日起三年后的对应自然日,若基金资产净
值低于
2
亿元,本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算
并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若
届时法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取
消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或
中国证监会规定执行。基金合同生效三年后继续存续的,在基
金合同生效满三年后的基金存续期内,连续
20
个工作日出现
基金份额持有人数量不满
200
人或者基金资产净值低于
5000
万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续
60
个工作日出现前述情形的,
基金管理人应当于十个工作日
内向中国证监会报告并提出解决方案,如持续运作、转换运作
方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并于六个月内召
集基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有
规定时,从其规定。





注:本基金为平衡混合型基金。


二、基金投资与净值表现

(一)投资目标与投资策略


投资目标


本基金在有效控制投资组合风险的前提下,力争为基金
份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。



投资范围


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括
国内依法发行上市的股票(包含主板、创业板及其他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证)、内地与香港股票市
场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易
所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(含国
债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、金融





债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可
转债)、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资
券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、协议存款、
通知存款、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指

货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具。



如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基
金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
5%
-
55%
,其中投资于港股通标的股票占股票资产的比例为
0
-
50%
;每个交易日日终,在扣除股指期货和国债期货合约需
缴纳的交易保证金后,保持现金(不含结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投
资比例合计不低于基金资产净值的
5%




如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资
比例限
制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种
的投资比例。



主要投资策略


本基金主要采用大类资产配置策略、股票投资策略、港
股通标的股票投资策略、普通债券投资策略、可转换债券、
可交换债券投资策略、可分离交易可转债投资策略、资产支
持证券投资策略、股指期货投资策略和国债期货投资策略。



业绩比较基准


中债
-
综合指数(全价)收益率×
80%+
沪深
300
指数收益
率×
15%+
恒生指数收益率(按估值汇率折算)×
5%


风险收益特征


本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高
于债券型基金和货币市场基金。本
基金可投资港股通标的股
票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险。





注:详见本基金招募说明书第九部分“基金的投资”。



(二)投资组合资产配置图表
/
区域配置图表


无。



(三)
自基金合同生效以来
/
最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同
期业绩比较基准的比较图


无。



三、投资本基金涉及的费用

(一)基金销售相关费用

以下费用在认购
/
申购
/
赎回基金过程中收取:


费用类型


份额(
S
)或金额(
M

/

有期限(
Y



收费方式
/




备注


认购费

M

100
万元


0.6%




100
万元≤
M

300
万元


0.3%




300
万元≤
M

500
万元


0.1%




500
万元≤
M


1,000

/





申购费(前收费)

M

100
万元


0.8%




100
万元≤
M

300
万元


0.4%







300
万元≤
M

500
万元


0.2%




500
万元≤
M


1,000

/





赎回费

Y

7



1.5%





7
日≤
Y

30



0.75%





30
日≤
Y

180



0.5%





180
日≤
Y


0







(二)基金运作相关费用


以下费用将从基金资产中扣除:

费用类别


收费方式/年费率


管理费


0.80%


托管费


0.10%


销售服务费


-


其他费用


基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、会计师
费、审计费、律师费、诉讼费和仲裁费、基金份额持有
人大会费用、基金的证券、期货交易费用、基金的银行
汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、因投资港
股通标的股票而产生的各项合理费用、按照国家有关规
定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。





注:
本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣
除。



四、风险揭示与重要提示

(一)风险揭示


本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。



投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销
售文件。



本基金的主要风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操作风险、合规性风险、本基金特有的风险及其他风险。本基金特有的风险有
:


1
、本基金为混合型证券投资基金,投资范围为具有良好流动性的金融工
具,包括国内依法发行上市的股票(包含主板、创业板及其他中国证监会允许
基金投资的股票、存托凭证)、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖
的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港
股通标的股票”)、
债券(含国债、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业
债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票
据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、协
议存款、通知存款、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。



2
、港股通标的股票的投资风险



1
)本基金可通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港
市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限
制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或
退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接
的影响。




2
)香港市场交易规则有别于内地
A
股市场规则,此外,在“内地与香港



股票市场交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下
特殊风险:


1
)港股市场实行
T+0
回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股估价可能
表现出比
A
股更为剧烈的股价波动;


2
)只有内地、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通交易
的交易日才为港股通交易日,在内地开市香港休市的情形下
,港股通不能正常
交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险;


3
)香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时,香港
联合交易所将可能停市,投资者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风
险;出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时,内地证券交易服务公
司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,投资者将面临在暂停服务期间无
法进行港股通交易的风险;


4
)投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常
情况,所取得的港股通股票以外的香港联合交易所上市证券,可以通过港股通
卖出,但不得买入
,内地证券交易服务公司另有规定的除外;因港股通股票发
行人供股、股票权益分派或者转换等情形取得的香港联合交易所上市股票的认
购权利凭证在香港联合交易所上市的,可以通过港股通卖出,但不得买入,其
行权等事宜按照中国证监会、中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中
国结算”)的相关规定处理;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购
等所取得的非香港联合交易所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股
通买入或卖出。



5
)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限
公司(以下简称“香港结算”)提交投票
意愿,中国结算对投资者设定的意愿征
集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的
持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数。以上
所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。




3
)汇率风险


本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参
考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终,中国结
算进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用
的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造
成损失。




4
)港股交易失败风险


港股通业务期间存在每日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段,当日
额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在香港联合交易所持续
交易时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入
交易的风险。




5
)本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部
分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投
资港股。



3
、股指期货、国债期货等金融衍生品投资风险


金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,
其评价主要源自于对挂钩资
产的价格与价格波动的预期。投资于金融衍生品需
承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于金融衍



生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资
产要承担更高的风险。并且由于金融衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可
能使基金资产面临损失风险。



股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利
行情时,股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期
货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将
被强制平仓,可能给投资带来重大损失。



本基金将国债期货纳入到投资范围当中,国债期货是一种金融合约。投资
于国债期货需承受市场风险、基差风险、流动性风险等。国债期货采用保证金
交易制度,当相应期限国债收益率出现不利变动时,可能会导致投资人权益遭
受较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补
足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来较大损失。



4
、本基金投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具,
其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和
一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实体的利益要
求权,而是对基础
资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证
券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流
与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险
等,由此可能造成基金财产损失。



5
、存托凭证投资风险


本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格
波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的
风险。



6
、发起式基金的风险及基金自动终止风险


本基金为发起式基金,在基金募集时,发起资金提供方将运用发起资
金认
购本基金的金额不低于
1000
万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金
管理人认购的基金份额持有期限满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决
定是否继续持有,届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另
外,在基金合同生效满三年之日,如果本基金的资产净值低于
2
亿元,基金合
同将自动终止,且无需召开基金份额持有人大会审议,投资者将面临基金合同
可能终止的不确定性风险。



7
、若本基金发生了巨额赎回,基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停
赎回的措施以应对巨额赎回,因此在巨额赎回情形发生时,基金份额持有人存
在不能及时赎回份额的风险。






(二)重要提示


中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。



基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合
同的当事人。



基金产品资料概要信息发生重大变
更的,基金管理人将在三个工作日内更
新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比



基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,
敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。



五、其他资料查询方式


以下资料详见基金管理人网站
[
本公司网站:
www.maxwealthfund.com][

服电话:
400
-
805
-
8888]



基金合同、托管协议、招募说明书



定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告



基金份额净值



基金销售机构及联系方式



其他重要资料


六、其他情况说明


无。




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