HS300 : 华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
华安沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产 品资料概要更新 编制日期： 2021 年 12 月 17 日 送出日期： 2021 年 12 月 20 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华安沪深 300ETF 基金代码 515390 基金管理人 华安基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2019 - 12 - 13 上市交易所及上 市日期 上海证券交易所 2020 - 01 - 10 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 开放式（普通开放式） 开放频率 每个开放日 基金经理 许之彦 开始担任本基金 基金经理的日期 2019 - 12 - 13 证券从业日期 2003 - 07 - 14 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份 股（含存托凭证）及其备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括 中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、股指期货、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公 司债、公开发行的次级债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含 分离交易可转债的纯债部分、可交换债）、短期融资券）、资产支持 证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存 款）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股及其备选成份股的比 例不低于基金资产净值的90%，且不得低于非现金基金资产的80%。股 指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定 执行。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金 的投资范围会做相应调整。 本基金标的指数为沪深300指数。 主要投资策略 1、组合复制策略 2、替代性策略 3、股指期货投资策略 4、债券投资策略 5、资产支持证券投资策略 6、融资及转融通证券出借业务投资策略 7、存托凭证投资策略 业绩比较基准 沪深300指数收益率 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成 份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期： 2021 - 09 - 30 1.66% 其他资产 7.45% 银行存款和结算 备付金合计 90.89% 权益投资 (三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 2019 2020 净值增长率 0.70% 28.61% 业绩基准收益率 5.28% 27.21% 0.00% 5.00% 10.00% 15.00% 20.00% 25.00% 30.00% 35.00% 数据截止日期： 2020 - 12 - 31 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金，其 中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.15% 托管费 0.05% 销售服务费 0.00% 指数使用许可费 0.03% 注： 当季度日均基金资产净值 ( 日均基金资产净值 = 基金当季存续日的基金资产净值之和 / 基 金当季存续天数，下同 ) 大于人民币 5000 万元时，指数许可使用费不足 3.5 万元的，按照 3.5 万元收取。当季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元的，指数许可使用的按照按 前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 （一）本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基 金时应认真阅读本基金的《招募说 明书》等销售文件。 （二）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：市场风险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基 金的特定风险等等。 （三）本基金的特定风险 1 、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。 2 、标的指数波动的风险 标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。 3 、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导致 成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停牌或 摘牌、流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用等因素使 本基金产生跟踪偏离度和跟踪误差。 4 、跟踪误差控制未达约定目标的风 险 本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2% 以内，年跟踪误差控制在 2% 以内， 但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述范围，本基金净值表现与 指数价格走势可能发生较大偏离。 5 、成份股停牌的风险 标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面临如下风险： （ 1 ）基金可能因无法及时调整投资组合而导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大。 （ 2 ）停牌成份股可能因其权重占比、市场复牌预期、现金替代标识等因素影响本基金 二级市场价格的折溢价水平。 （ 3 ）若成份股停牌时间较长，在约定时间内 仍未能及时买入或卖出的，则该部分款项 将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生跟踪偏离度和跟踪 误差。 （ 4 ）在极端情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法及时卖出成份股 以获取足额的符合要求的赎回对价，由此基金管理人可能设置较低的赎回份额上限或者采取 暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基金份额的风险。 6 、成份股退市的风险 指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管 理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的退市风险、其在 指数中的权 重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调整。 7 、指数编制机构停止服务的风险 8 、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 9 、 IOPV 计算错误的风险 10 、退市风险 11 、投资者申购失败的风险 12 、投资者赎回失败的风险 13 、基金份额赎回对价的变现风险 14 、退补现金替代方式的风险 15 、股指期货等金融衍生品投资风险 16 、资产支持证券投资风险 17 、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险 18 、标的指数变更的风险 19 、第三方机构服务的风险 20 、参与转融通证券出借业务的风险 21 、存托凭证的投资风险 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不得保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经 友好协商未能解决的，应提交深圳国际仲裁院，根据当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁 地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信 息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存 在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相 关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站： www .huaan.com.cn ；客户服务电话： 40088 - 50099 （一）基金合同、托管协议、招募说明书 （二）定期报告、包括基金季度报告、中期报告、年度报告 （三）基金份额净值 （四）基金销售机构及联系方式 （五）其他重要资料 中财网
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