方正富邦泰利12个月持有期混合A : 方正富邦泰利12个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
方正富邦泰利 12 个月持有期混合型证券 投资基金 基金份额发售公告 基金管理人： 方正富邦基金管理有限公司 基金托管人： 中国农业银行股份有限公司 20 21 年 12 月 重要提示 1 、 方正富邦泰利 12 个月持有期混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的募集 申请于 20 21 年 8 月 2 5 日 经 中国证监会证监许可 【 2 021 】 2 766 号文注册。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明 其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 2 、本基金类别为 混合 型 证券投资基金 ，运作方式为 契约型 开放 式 。 本基金对每份基金份额设置 12 个月的最短持有期。对于每份认 购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日，对于每份申购份额的 最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日；最短持有期到期 日指该基金份额最短持有期起始日起 12 个月后的对应日 ， 如无此对 应日或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。 在每份基金份额的最短持有期到期日之前（不含当日），基金份 额持有人不能对该基金份额提出赎回申请；每份基金份额的最短持有 期到期日起（含当日），基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申 请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理人无法在该 基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务 的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定 的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 3 、本基金的管理人为方正富邦基金管理有限公司（以下简称 “ 本 公司 ” ），基金托管人为 中国农业银行股份有限公司 ， 登记 机构为 本 公 司 。 4 、本基金 的募集期为 20 2 2 年 1 月 4 日至 20 2 2 年 1 月 17 日 。 在 募集期内， 本基金 通过各销售机构的基金销售网点 或以其提供的其他 方式 公开发售 （ 具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨 打客户服务电话咨询 ） ； 本基金管理人可根据 基金销售情况在募集期 限内适当缩短 或延长 基金发售时间，并及时公告。 5 、本基金募集对象为 符合法律法规规定的可投资于证券投资基 金的个人投资者、机构投资者 、 合格境外 投资者 以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。 6 、 本基金不设首次募集规模上限 。 7 、投资人欲购买本基金， 须 开立本公司基金账户。基金募集期 内销售机构（指基金管理人的 直销柜台 和其他代销 网点 ）同时为投资 人办理开户及认购手续。投资人的开户和认购申请可同时办理，但若 开户无效，认购申请也同时无效。 8 、根据中国证监会的规定，一个投资人只能开设和使用一个基 金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或 帮助他人违规进行认购。 9 、 投资人在其他销售机构首次单笔认购最低金额为 1 元人民币 （含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为 1 元人民币。 投资人在直销柜台首次单笔认购最低金额为 1 元人民币，追加认购的 单笔最低金额为 1 元人民币 。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金 总份额的 50% ，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认 购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致 投资者变相规避前述 50% 比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部 或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记 机构的确认为准 。 10 、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确 认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查 询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人 自行承担。 1 1 、本公告仅对本基金募集发售的有关事项和规定予以说明。投 资人欲了解本基金详细情况，请详细阅读 《 方正富邦泰利 12 个月持 有期混合型证券投资基金 基金 合同 》和 《 方正富邦泰利 12 个月持有 期混合型证券投资基金 招募说明书》 。 1 2 、本基金的招募说明书、 基金产品资料概要 、 基金合同 、托管 协议 及基金份额发售公告将同时发布在基金管理人的网站 （ www.founderff.com ）、基金托管人的网站（ www. psbc .com ），投资者 可以在相关网站下载业务申请表格或相关法律文件。 1 3 、销售机构销售本基金的城市名称、网点名称、联系方式以及 开户和认购等具体事项详见各销售机构的相关业务公告。 1 4 、在募集期间，除本公告所列示的销售机构外，如出现增加销 售机构的情况，本公司将及时公告。 1 5 、其他销售机构销售本基金的销售网点、联系方式以及开户和 认购等具体事项，本基金份额发售公告未有说明的，请查阅该销售机 构的公告。 1 6 、投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话 400 - 818 - 0990 或其他销售机构的客服电话进行咨询。 1 7 、本基金管理人可根据各种具体情况对本次募集安排做适当调 整，并予以公告。 1 8 、风险提示 本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因证券、期货市场波 动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面认识本基金的风 险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：因 经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而形成 的市场风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，信用风险， 本基金的特有风险，其他风险等 。 本基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买卖规定范 围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）， 会面临港 股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的 投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在 内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说 明书的“风险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或 不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于港股或选择 不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股 。 本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货 币市场基金，但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，将 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险 。 本基金可投资资产支持证券，可能面临信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等 。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保 证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可 能会使投资人权益遭 受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给 投资带来重大损失 。 本基金可投资国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆 风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，由 此可能增加本基金净值的波动性 。 本基金可投资股票期权，股票期权的风险主要包括流动性风险、 价格风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面 影响和损失 。 本基金可参与融资业务，可能存在杠杆投资风险和对手方交易风 险等融资业务特有风险。融资交易的风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失 。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的 投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险等 。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基 金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承 担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申 请时，基金管理 人履行相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说 明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行 特殊标识，且不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变现时间和最终变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面 临损失。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋 机制时的特定风险。 本基金对每份基金份额设置 12 个月的最短持有期。在每份基金 份额的最短持有期到期日之前（不含当日），基金份额持有人不能提 出 赎回申请，最短持有期期满后（含最短持有期到期日当日）基金份 额持有人可以申请赎回。因此，对于基金份额持有人而言，存在投资 本基金后， 12 个月内无法赎回的风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招 募说明书》及《基金合同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件， 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金 是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，自行承担投资风险 。 投资者应当通过本基金管理人或其他销售机构认 / 申购和赎回基 金。本基金在募集期内按 1 .00 元面值发售并不改变基金的风险收益 特征。投资者按 1.00 元面值购买基金份额以后，有可能面临基金份 额净值跌破 1.00 元从而遭受损失的风险 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基 金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证 。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益 。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总 数的 50% ，但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金管理人委托的 登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被 动达到或超过 50% 的除外 。 19 、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次基金份额发售基本情况 （一）基金名称 方正富邦泰利 12 个月持有期混合型证券投资基金 ( 基金简称： 方 正富邦 泰利 1 2 个月持有期 混合 ， 基金代码 ： A 类： 013 714 ； C 类： 013 715 ) （ 二 ）基金的类别 混合 型 证券投资基金 （ 三 ）基金的运作方式 契约型 开放式 本基金对每份基金份额设置 12 个月的最短持有期。对于每份认 购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日，对于每份申购份额的 最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日；最短持有期到期 日指该基金份额最短持有期起始日起 12 个月后的对应日 ， 如无此对 应日或该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。 在每份基金份额的最短持有期到期日之前（不含当日），基金份 额持有人不能对该基金份额提出赎回申请；每份基金份额的最短持有 期到期日起（含当日），基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申 请。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基 金管理人无法在该 基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务 的，该基金份额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定 的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日。 （ 四 ）基金存续期限 不定期 （ 五 ）基金份额初始面值 和 认购价格 本基金 基金份额发售面值为 人民币 1.00 元，认购价格为人民币 1.00 元 / 份 。 （六 ）募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者 、 合格境外 投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资人 。 （ 七 ） 基金份额销售机构 具体名单见本公告“ 八 、本次份额发售当事人和中介机构”中 “ （三） 销售机构 ”。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合 要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 本基金参加部分代销机构 基金认购费率优惠活动。本基金在 代销 机构认购费率的优惠措施及相 关代销 机构名单 请关注代销机构的相关公告或通知。 （ 八 ） 基金募集时间安排、募集规模与基金合同生效 1 、本基金的募集期限为自基金份额发售之日起 最长 不 得 超过 3 个月。 2 、 本基金 的募集期为 20 2 2 年 1 月 4 日至 20 2 2 年 1 月 17 日 。 在 募集期内，本基金通过 各销售机构的基金销售网点或以其提供的其他 方式公开发售 （具体办理业务时间见各销售机构的相关业务公告或拨 打客户服务电话咨询） 。募集期内，本基金管理人可根据 基金销售情 况在募集期限内适当缩短基金发售时间，并及时公告。 3 、 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总 额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数 不少于 200 人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规 及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机 构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案 手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基 金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资 金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 4 、 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当 承担下列责任： （ 1 ） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （ 2 ） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利息； （ 3 ） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不 得请求报酬。基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之 一切费用应由各方各自承担。 二、募集方式与相关规定 （ 一 ） 基金 认购的方式及确认 1 、 投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款 。 2 、 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确 认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查 询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资人 自行承担 。 3 、 投资人在募集期内可以多次认购基金份额，认购费按每笔认 购申请单独计算，已受理的认购申请不得撤销 。 （ 二） 基金 认购费用 1 、本基金的基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 2 、认购费用 本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购费用， C 类基金份额 不收取认购费用。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分 档，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过 0.60% ， 投资人如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下 ： 认购金额（ M ） A 类基金份额 认购费率 M ＜ 100 万元 0 . 6 0% 100 万元≤ M ＜ 3 00 万元 0. 4 0% 3 00 万元≤ M ＜ 5 00 万元 0 . 2 0 % M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 本基金 认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销 售、注册登记等基金募集期间发生的各项费用 。 （ 三 ） 认购份额的计算 （ 1 ） A 类基金份额的认购份额计算 本基金 A 类基金份额的认购费用采用前端收费模式，即投资人在 认购基金时缴纳认购费用。登记机构根据单次认购的实际确认金额确 定每次认购所适用的费率并分别计算。 当认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额＝认购金额 / （ 1 ＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额发售面值 当认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用＝固定金额 净认购金额 = 认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息） / 基金份额发售面值 以上计算结果保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍 五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人认购本基金 A 类基金份额，认购金额 10,000 元， 认 购费率为 0 . 60 % ，假定募集期间认购资金所得利息为 5 元且该笔认购 全部予以确认，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 =10,000/ （ 1+0.60% ） =9,940.36 元 认购费用 =10,000 - 9,940.36=59.64 元 认购份额 = （ 9,940.36 ＋ 5.00 ） /1.00 ＝ 9,945.36 份 即： 投资人投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资 金在募集期内获得的利息，可得到 9,945.36 份 A 类基金份额 。 （ 2 ） C 类基金份额的认购份额计算 认购本基金 C 类基金份额不收取认购费用，则认购份额的计算方 式如下： 认购份额 = （认购金额＋认购资金利息） / 基金份额发售面值 认购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此 误差产生的收益或损失由基金财产承担。 举例说明： 假设某投资人认购本基金 C 类基金份额，认购金额 100,000 元， 假定募集期间认购资金所得利息为 50 元且该笔认购全部予以确认， 则其可得到的基金份额计算如下： 认购份额＝（ 100,000 ＋ 50 ） /1.00 ＝ 100,050.00 份 即：投资人在募集期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，认 购金额在募集期间产生的利息为 50 元，则其可得到的 C 类基金份额 为 100,050.00 份。 （ 四 ） 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。 三、 个人 投资 者的 开户 与认购程序 个人投资者可到各销售机构的销售网点或通过本公司 直销柜台 办理本基金的开户与认购业务。 个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资人分配 基金账号，个人投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至开户 网点办理开户业务确认手续。 （一）通过 本 公司 直销柜台 开户和认购程序（若已经在 本 公司开 立基金账户，则不需要再次办理开户手续）： 1 、开户及认购的时间：基金发售日的 9:00 — 17:00 （周六、周 日和法定节假日不受理）。 2 、开户 个人投资者在本公司 直销柜台 申请开立基金账户，须提供以下 材料： （ 1 ）《账户业务申请表（个人）》； （ 2 ）申请人身份证明材料正反面复印件； （ 3 ）申请人银行账户信息材料复印件（必须为储蓄卡或存折， 不得使用信用卡，下同）； （ 4 ）《风险承受能力调查问卷（个人）》； （ 5 ）《投资人权益告知书》； （ 6 ）《远程委托服务协议》； （ 7 ）其他 直销柜台 所需材料。 3 、认购 个人投资者在本公司 直销柜台 办理认购申请，须提供以下材 料： （ 1 ）《交易业务申请表》； （ 2 ）本人有效身份证明文件原件及复印件； （ 3 ）划款凭证或复印件； （4）其他直销柜台所需材料。 4 、缴款 个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银 行，将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。 本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下： 账户名称：方正富邦基金管理有限公司 账号：11050163360009668888 开户银行：中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 大额支付号： 105100005027 5 、注意事项 本公司 直销柜台 不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资 人开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户 开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作 为投资人认购、申购、赎回、退款等基金交易过程中资金往来的结算 账户。银行账户的户名应与投资人基金账户的户名一致。 （ 1 ）认购申请当日交易结束之前，若个人投资者的资金未到本 公司指定直销资金专户或划 款凭证未传真至本公司，则当日提交的认 购申请作无效处理。 （ 2 ）投资人的无效认购资金，将于本基金认购结束后第 3 个工作 日起划往投资人指定的银行账户。 （ 3 ）投资人 T 日提交开户申请和认购申请后，可于 T ＋ 2 个工作日 到本 公司 直销柜台 、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认 和认 购受理结果。认购确认结果应于基金合同生效后查询。 （ 二 ）个人投资者通过其他销售机构开户及认购本基金的，开立 基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到各销售网点或本公司的 直销柜台 办理基金的开 户及认购。机构投资者开立基 金账户成功后基金登记机构将向投资人 分配基金账号，机构投资者应从递交开户申请后的第二个工作日起至 开户网点办理开户业务确认手续。 （一）机构投资者在 本公司 直销柜台 办理开户和认购程序（若已 经在 本公司 开立基金账户，则不需要再次办理开户手续）： 1 、开户和认购的时间：基金发售日的 9:00 — 17:00 （周六、周日 和法定节假日不受理）。 2 、机构投资者在 直销柜台 申请开立基金账户，须提供以下材料： （ 1 ）《账户业务申请表（机构）》； （ 2 ）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相应证明材料； （ 3 ）《机构预留印鉴卡》； （ 4 ）《机构授权委托书》； （ 5 ）《投资人权益告知书》； （ 6 ）《远程委托服务协议》； （ 7 ）《风险承受能力调查问卷（机构）》； （ 8 ）营业执照等身份证明材料复印件； （ 9 ）法人身份证明材料复印件； （ 10 ）经办人身份证明材料复印件； （ 11 ）银行信息材料复印件； （ 12 ）受益所有人身份证明文件复印件； （ 13 ）经有关金融监管部门批准设立的金融机构作为投资者的， 还需提供开展金融相关业务资格证明； （ 14 ）具备开展金融相关业务资格的金融机构为其管理的产品办 理基金账户开户时，除机构投资者开户所需资料外，还需提供《产品 信息表》及产品批复、备案、登记或成立证明文件复印件； （ 15 ）其他 直销柜台 所需材料。 3 、认购 机构投资者或合格境外机构投资者在 直销柜台 办理认购申请，须 提供以下材料： （ 1 ）《交易业务申请表》； （ 2 ）划款凭证或划款指令； （3）其他直销柜台所需材料。 4 、缴款 机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行， 将对应认购资金汇入本公司指定的直销资金专户。 本公司指定的方正富邦基金管理有限公司直销资金专户如下： 账户名称：方正富邦基金管理有限公司 账号：11050163360009668888 开户银行：中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 大额支付号： 105100005027 5 、注意事项 本公司 直销柜台 不受理投资人以现金方式提出的认购申请。投资 人开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购的有效要以基金账户 开立成功为前提。投资人开户时须预留指定银行账户，该银行账户作 为投资人认购、申购、赎回退款等基金交易过程中资金往来的结算账 户。 （ 1 ）认购申请当日交易结束之前，若机构投资者的资金未到本公 司指定直销资金专户或划款凭证未传真至本公司，则当日提交的认购 申请作无效处理。 （ 2 ）投资者的无效认购资金，将于本基金认购结束后第 3 个工作 日起划往投资者指定的银行账户。 （ 3 ）投资者 T 日提交开户申请和认购申请后，可于 T ＋ 2 个工作日 到本公司 直销柜台 、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认 和认购受理结果。认购确认结果可于基金合同生效后查询。 （二）机构投资者通过其他销售机构开户及认购本基金的，开立 基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。 五、清算与 交割 （一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为 结束前，任何人不得动用。如果基金合同生效，有效认购款项在募集 期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转 份额以登记机构的记录为准。 （二）本基金权益登记由 注册登记机构 （ 本 公司）在基金募集结 束后完成过户登记。 六、退款事项 （一）基金认购结束后，以下情况将被视为无效认购： 1 、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功； 2 、已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续； 3 、投资者划来的资金小于其认购申请金额； 4 、投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间； 5 、本公司确认的其他无效资金 （二）投资者的无效认购资金，将于本基金认购结束后第 3 个工作 日 内 划往投资者指定的银行账户。 七 、基金的验资与 基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不 少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少 于 200 人的条件下， 基金募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招 募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验 资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手 续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案 手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基 金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基 金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集 的资 金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足 基金备案 条件，基金管理人应当承担 下列责任： （ 1 ） 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （ 2 ） 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利息； （ 3 ） 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及 销售 机构不 得请求报酬。基金管理人、基金托管人和 销售 机构为基金募集支付之 一切费用应由各方各自承担。 八 、本次份额发售当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：方正富邦基金管理有限公司 住所： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层（ 11 ） 1101 内 02 - 11 单元 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02 - 11 房间 法定代表人： 何亚刚 电话： 0 10 - 57303 969 传真： 0 10 - 5730371 6 联系人： 蒋金强 （二）基金托管人 名称： 中国农业银行股份有限公司 ( 简称： 交通 银行 ) 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 上海市长宁区仙霞路 18 号 法定代表人： 任德奇 联系电话： 95559 联系人： 陆志俊 （ 三 ） 销 售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人的 直销柜台 。 地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 11 层 02 - 11 房间 邮编： 100101 电话： 010 - 57303850 、 010 - 57303803 传真： 010 - 57303716 联系人：赵静 客户服务电话： 4008180990 （免长途话费） 网址： www.founderff.com 2 、 其他销售 机构 （ 1 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：谷澍 客服电话： 95599 联系人：李紫钰 传真： 010 - 85109219 （ 2 ）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 、 5 号楼 3701 - 3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F - 43F 法定代表人：施华 客服电话： 95571 联系人：李芸 联系电话： 010 - 59355906 传真： 010 - 56437030 网址： www.foundersc.com （ 3 ）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服电话： 400 - 888 - 8108 联系人：陈海静 电话： 010 - 85156499 传真： 010 - 65182261 网址： www.csc108.com （ 4 ）粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一 层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话： 0755 - 83331195 客户服务电话： 95564 公司网址： http://www.ykzq.com （ 5 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 邮编： 518040 注册时间： 1995 年 10 月 25 日 法定代表人：张佑君 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 电话： 010 - 60838888 邮编： 100020 客服电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 6 ）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：冯恩新 客服电话： 95548 联系人：焦刚 电话： 0531 - 89606166 传真： 0532 - 85022605 网址： http://sd.citics.com/ （ 7 ）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 1001 室 法定代表人：胡伏云 电话： 020 - 88836999 公司网址： www.gzs.com .cn （ 8 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福 田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 联系人：韩钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 9 ）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话： 022 - 28451922 传真： 022 - 28451892 客服电话： 4006515988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 10 ）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话： 95584 联系人：谢国梅 电话： 010 - 52723273 传真： 028 - 86150040 网址： www.hx168.com.cn （ 11 ）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话： 400 - 8001 - 001 联系 人：郑向溢 电话： 0755 - 82558038 传真： 0755 - 82558355 网址： www.essence.com.cn （ 12 ）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼机 构事业部 法定代表人：张纳沙 客服电话： 95536 联系人：李颖 电话： 0755 - 82130833 传真： 0755 - 82133952 网址： www.guosen.com.cn （ 13 ）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李峰 联系人：朱琴 电话： 021 - 20315197 客服电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 14 ）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话： 010 - 83574507 传真： 010 - 83574807 网址： www.chinastock.com.cn 客服电话： 400 - 888 - 8888 （ 15 ）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人：章宏韬 客服电话： 96518 联系人：钱欢、甘霖 电话： 0551 - 5161821 传真： 0551 - 5161672 网址： www.hazq.com （ 16 ）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人：霍达 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 联系人：林生迎 电话： 0755 - 82943666 传真： 0755 - 82943237 网址： www.newone.com.cn （ 17 ）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际 大厦 12 层 法定代表人：李科 联系人：王超 联系电话： 010 - 85632771 传真： 010 - 85632773 （ 18 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表人：吴强 客服电话： 4008 - 773 - 772 联系人：吴强 电话： 0571 - 88911818 传真： 0571 - 86800423 网址： www.5ifund.com （ 19 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人： 其实 联系人：屠彦洋 传真：（ 021 ） 64385308 联系人电话： 95021 客服电话： 4001818188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 20 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话： 021 - 20613999 传真： 021 - 36696200 客服电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 21 ）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人：黄祎 客服电话： 400 - 821 - 0203 联系人：徐亚丹 电话： 021 - 51327185 传真： 021 - 50710161 网址： www.520fund.com.cn （ 22 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人：王伟刚 客服电话： 4006199059 联系人：王骁骁 电话： 010 - 56251471 传真： 010 - 62680827 网址： www.hcjijin.com 方正富邦基金管理有限公司 二〇 二 一 年 十二 月 二十 日 中财网
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