中加龙头精选混合A : 中加龙头精选混合型证券投资基金基金份额发售公告
中加龙头精选混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：浙商银行股份有限公司 二〇二一年十二月二十一日 重要提示 1、中加龙头精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的募集已获 中国证券监督管理委员会证监许可【2021】2836 号文注册。中国证监会对本基 金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或 保证。 2、本基金是契约型开放式混合型基金。 3、本基金管理人为中加基金管理有限公司（以下简称“本公司” ）；基金托 管人为浙商银行股份有限公司；登记机构为中加基金管理有限公司。 4、本基金自【2022】年【1】月【5】日起至【2022】年【1】月【14】日止，通 过销售机构公开发售。 5、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司 直销中心；其他销售机构请见“七、本次发售当事人或中介机构” 的“（三）销 售机构” 。 6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 人投资者、机构投资者、合格境外投资者及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券 投资基金的自然人 ； 机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织；合格境外投资者指符合相关法律法规规定，可以 使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。 8、投资者首次认购最低金额为10.00 元（含认购费），追加认购每笔最低金 额为10.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其 他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系 统认购，首次认购最低金额为10.00 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00 元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次 最低认购金额为1 00 万元 （ 含认购费），追加认购单笔最低金额为10.00 元 （ 含 认购费）。 9、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个投 资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的5 0 %，基金管理人可以 采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或 者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的确认为准。 10、投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本基金登记机构提供的基 金账户，每个投资者仅允许开立一个基金账户。发售期内本公司指定销售网点 为投资者办理开立基金账户的手续。 11、销售网点（包括基金管理人直销中心和其他销售机构的销售网点）对 认购申请的受理并不表示对该申请一定成功，而仅代表销售网点确实接收到认 购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后，投资人可以 到原认购网点打印认购成交确认凭证，或通过中加基金管理有限公司客户服务 中心查询最终认购确认情况。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本 基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站(www.bobbns.com)和中国证监 会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加龙头精选混合型证 券投资基金招募说明书》和《中加龙头精选混合型证券投资基金基金合同》。 13、对于未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的全国统一客户服 务号码：400-00-95526 咨询购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。 15、风险提示 投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金(以下简称“基金” )是一 种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风 险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基 金，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 投资者在做出投资决策之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《产品 资料概要》及《基金合同》等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征 和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经 验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品 情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场 基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不 同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投 资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。上述风险收益特征的表述是 基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般 市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价” ， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，投资人在购买本基金时需按照销售机 构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型 风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基 金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 及时赎回申请的全部基金份额，或投资者赎回的款项可能延缓支付。此外，本基 金的特定风险主要包括： 本基金是混合型基金， 股票投资比例为基金资产的 60%-95%(其中投资于本基金界定的龙头精选主题范围内证券不低于非现金基 金资产的80%；港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%)，受股 票市场系统性风险影响较大，并且股市、债市的变化均将影响到基金业绩表现。 本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益 类证券的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。本基金可通过港股通 投资于港股，可能面临港股交易失败风险、汇率风险、境外市场的风险等。 此外，本基金还面临投资股指期货、国债期货的风险，投资资产支持类证券 风险，投资股票期权、融资交易、科创板、存托凭证的风险。关于本基金的一般风 险和特定风险请详细阅读本基金招募说明书第十七章“风险揭示” 部分。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者 获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以1.00 元初始面值开展基金 募集，在市场波动等因素的影响下 ， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍 有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负 ” 原则 ， 在做出投资决策后 ， 基金运营状况与基金净值变 化导致的投资风险 ， 由投资者自行负担。基金管理人不对基金投资收益做出任 何承诺或保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50 %， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本基金由中加基金管理有限公司依照有关法律法规及约定进行募集，并经 中国证监会证监许可【2021】2836 号文注册。中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 一、本次发售基本情况 1.D基金名称 中加龙头精选混合型证券投资基金（基金简称：中加龙头精选混合，基金 代码：A 类013771，C 类013772） 2.D基金的类别 混合型基金 3.D基金的运作方式 契约型开放式 4.D基金存续期限 不定期 5.D基金份额初始面值 本基金的初始份额面值为人民币1.00 元。 6.D投资目标 本基金重点关注具有核心竞争力的龙头公司的投资机会，通过精选个股和 风险控制，力争获得超越业绩比较基准的投资回报，实现基金资产的长期稳健 增值。 7.D投资范围和对象 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、创业板及其他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “ 港股通标 的股票” ） 、 债券（包括国债、央行票据、金融债券 、 企业债券 、 公司债券 、 中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、 地方政府债券、可转换债券 （ 含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市 场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例： 股票投资比例为基金资产的60%-95%(其 中投资于本基金界定的龙头精选主题范围内证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的50%)；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 8.D发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人 。 9.D销售机构 直销机构和各销售机构的联系方式请见“七、本次发售当事人或中介机 构” 中的“（三）销售机构” 。 10.D发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为【2022】年【1】月【5】日起至【2022】年【1】月【14】日 止；基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限自 基金份额发售之日起不超过三个月。 发售时间内 ， 本基金若未达到法定备案条件 ， 基金管理人将延长发售时间 并及时公告，但最长不超过法定募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定备案条件，则本基金募集失败，基金管理 人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30 天内退还 给基金认购人。 募集期限届满，若基金满足基金备案的条件 （ 即基金募集金额不少于 2 亿 元， 基金募集份额总额不少于2 亿份且认购基金的投资人不少于200 人，下 同） ，基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确 认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；基金管理人于收到中国证监 会确认文件的次日予以公告。 11.D基金认购方式与费率 （1）本基金的初始份额面值为人民币1.00 元 （2）认购费用 本基金A 类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金C 类基金份额 不收取认购费用。投资者可以多次认购本基金，A 类基金份额的认购费率按每 笔A 类基金份额的认购申请单独计算。 本基金A 类基金份额认购费率如下表 ： 认购金额 M （ 含认购费 ， 元 ） A 类份额认购费率 认购费 M＜100 万 1.00% 100 万 ≤M＜300 万 0.60% 300 万 ≤M＜500 万 0.40% M≥500 万按笔收取 ， 1000 元 / 笔 本基金A 类基金份额的认购费由认购A 类基金份额的投资人承担， 不列 入基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各 项费用。 （ 3 ）认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额人民币1.00 元。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 a．认购A 类基金份额的计算方式如下： 1）适用比例费率时 ， 本基金份额的认购份额计算如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值 2）适用固定费用时，本基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 净认购金额＝认购金额- 固定费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2 位， 小数点2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000 元认购本基金的A 类基金份额，如果认购期内该 笔认购资金获得的利息为5 元，则其可得到的A 类基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/(1+1.00%)＝9,900.99 元 认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01 元 认购份额＝（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99 份 即投资人投资10,000D元认购本基金的A 类基金份额， 加上认购资金在认 购期内获得的利息，可得到9,905.99 份A 类基金份额。 b．认购C 类基金份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/ 基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后2 位， 小数点2 位以后的部分四舍五入， 由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000 元认购本基金的C 类基金份额，如果认购期内该 笔认购资金获得的利息为5 元，则其可得到的C 类基金份额计算如下： 认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00 份 即投资人投资10,000D元认购本基金的C 类基金份额， 加上认购资金在认 购期内获得的利息，可得到10,005.00 份C 类基金份额。 （4）基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购本基金时，需按照销 售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认 购无效的款项退回 。 投资者首次认购最低金额为 10. 0 0 元（含认购费），追加认 购每笔最低金额为10.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额 及交易级差有其他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人 电子自助交易系统认购，首次认购最低金额为10.00 元（含认购费），追加认购 单笔最低金额为10.00 元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个 基金账户的首次最低认购金额为100 万元（含认购费），追加认购单笔最低金 额为10.00 元（含认购费）。 （5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个 投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基金管理人可 以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔 或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的 ， 基金管理 人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同 生效后登记机构的确认为准。 二、发售方式及相关规定 1.D 发售期内销售机构面向个人投资人和机构投资人发售本基金，本基金 不设最高认购限额。 2.D投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不 可以撤销。 三、个人投资人的开户与认购程序 个人投资人可以在销售机构办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 中加基金直销中心包括中加基金的直销柜台以及中加基金的电子自助交 易系统。 个人投资者可以在中加基金直销柜台办理基金账户开户、认购申请 。 （一）开户须提供的资料 1、填妥并投资者本人签字的《个人开户申请表》； 2、有效身份证及签字复印件。投资者提交其它证件的，由注册登记机构根 据届时有效的法律法规最后认定其是否有效； 3、提供同名银行存折/ 卡原件及加上个人签名的复印件； 4、银行卡相应证明资料(如该卡以往任何业务的银行回执单，回执单内容 中必须包含客户名称、证件号码、银行卡号、银行签章)； 5、填妥并签字的《个人投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者权益须 知》、《风险揭示书》； 6、本人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》。 专业投资者 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（五）项所规定的专业 投资者，应提供以下证明材料： ①银行、证券、信托、保险等金融机构开具的，本人的存款、证券投资市值、 理财资产等合计不低于500 万元的证明材料，或者银行工资卡提供其过往三年 年均收入不低于50 万元的流水证明； ②证明至少两年前，个人有投资金融产品 、 证券的流水记录 ； 或者符合《证 券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）项所规定的专业投资者机构的 高级管理人员、获得资格认证的注册会计师、律师，且具有相关金融从业经历并 提供职业资格证书 、 投资经历或工作证明 。 （二）开户业务流程 柜台办理 1 、投资人（经办人 ） 携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人 （ 经办人）确认签字。 4、投资人（经办人）可于T+2 日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、个人身份证件 2、填妥并签字的《交易类业务申请表》 3、填妥并签字的《风险揭示书》 （ 四 ） 认购业务流程 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。 4、投资人T+2 日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方 可查询。 个人投资者还可以通过中加基金的电子自助交易系统认购本基金，根据电 子自助交易系统提示的操作步骤进行开户及认购操作。 二）销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以销售机构的规定和说明为准。 四、机构投资人的开户与认购程序 机构投资人可以在销售机构的销售网点办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 （一）开户须提供的资料 1、加盖单位公章的企业营业执照正/ 副本； 2、加盖单位公章的指定银行账户的有效证明材料复印件（如《开户许可 证》或《开立银行账户申请表》等）； 3、加盖单位公章的法定代表人和经办人有效身份证件复印件（二代身份 证需正反面）； 4、填妥并加盖单位公章的《机构开户申请表》 、《机构投资者风险承受能 力评估问卷》、《投资人权益须知》和《风险揭示书》； 5、填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的《机构印鉴卡》一式三份； 6、填妥并加盖单位公章和法定代表人章的基金《业务授权委托书》； 7、如开通远程委托交易，还须提供加盖单位公章的《远程委托服务协议 书》一式两份； 8、如为非金融机构，需提供填妥并加盖单位公章的 《 机构税收居民身份声 明文件》；如为消极非金融机构，需额外提供填妥并加盖单位公章的《控制人税 收居民身份声明文件》； 9、如为合伙企业形式，提供加盖公章的企业合伙人名录及各合伙人身份证 件证明； 10、如为QFII 机构客户，提供加盖公章的 《 合格境外机构投资者证券投资 业务许可证 》 复印件； 11、如以产品为开户主体，除需提供《产品开户申请表》外，还需提供以下 资料： ◆如为金融机构的资产管理计划，提供该资管计划相关监管部门核准或备 案通过的文件； ◆如为信托公司产品，提供该产品获得银监会核准或备案通过的文件 ； ◆如为保险公司产品，提供该产品获得保监会核准或备案通过的文件； ◆如为银行理财产品，提供全国银行业理财信息登记系统发放的该产品登 记通知书； ◆如为企业年金/ 社会保障基金/ 养老金产品，管理人应提供加盖公章的 管理人资格证书、该年金获得人力资源和社会保障局的确认函、托管行应提供 加盖公章的企业年金基金管理机构资格证书 12、在识别非自然人客户交易实际受益人时，需提供以下证明材料（包括 但不限于）： ◆如为公司客户，提供加盖公章的以下资料：A、股权或控制权证明材料：注 册证书、存续证明文件、公司章程等复印件;B 公司股东名单、股东持股数量及持 股类型（包含相关投票权类型）;C 董事会及高级管理层名单;D 全部受益所有 人身份证明信息（包括姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码和有 效期 ） ◆如为合伙企业，提供加盖公章的以下资料：（1）合伙协议；（2）备忘录； （3 ） 合伙人名单以及持份额数量； （ 4）其他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为信托产品，提供加盖公章的以下资料： （1） 信托合同； （ 2）备忘录； （3）受托人营业执照；（4）委托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制 的自然人清单，包括姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有 效期限等信息；（5）其他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为基金产品，提供加盖公章的以下资料 ： （ 1 ）基金合同 ； （2）备忘录 ； （3 ） 拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人清单， 包括姓 名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（4）其 他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆其他产品（除信托和基金外）的受益人标准参照信托或基金产品。 ◆下述非自然人客户的法定代表人或者实际控制人客户可视同为受益人。 A 个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B 经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。 C 对于受政府控制的企事业单位。 提供证明材料包括：营业执照、出资证明等可以验证法人代表人、实际控制 人的文件。 ◆下述非自然人客户的受益所有人可以不识别： A 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协 机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。 B 政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。 专业投资者 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）（二）（三）项 规定的专业投资者条件的，应当出示经营金融业务许可证或经金融监管部门批 准设立的批准文件等身份证明材料原件并提供加盖公章的复印件。 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）项所规定的专 业投资者，应提供以下证明材料： ①加盖公章的上一年度财务报表， 报表内容应列示净资产不低于2000 万 元，金融投资不低于1000 万元。 ②证明至少两年前，公司有投资金融产品、证券的记录（如仍为财务报表） 或其他投资经验证明文件。 （二）开户业务流程 非临柜办理 1、经办人将开户资料及填妥的《机构开户申请表》、《远程委托服务协议 书》等资料邮寄或传真到直销柜台。 2、经办人打电话至直销柜台，确认资料无误。 3、直销柜台根据客户需要打印开户业务受理回单，回传给经办人。 4、经办人可于T+2 日起查询开户是否成功。 柜台办理 1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。 4、投资人（经办人 ） 可于T+2 日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、填妥并加盖预留印鉴的《交易类业务申请表》 2、填妥并加盖预留印鉴的《风险揭示书》 （四）认购业务流程 传真办理 1、经办人将认购款划入指定直销专户。 2、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等资料传真至直销柜台。 3、经办人打电话至直销柜台，确认资料传真无误。 4、直销柜台根据客户需要打印认购业务受理回单，传真至经办人。 5、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等原件邮递至直销柜台。 6、经办人T+2 日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方 可查询。 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单 ， 交由投资人。 4、投资人T+2 日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方 可查询。 二 ） 其他销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以其规定和说明为准。 五、清算与交割 1.D基金合同正式生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中，认 购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额， 归投资人所有。 投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。 2.D本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 1 .D 本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购 资金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。 2.D 基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3.D基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4.D 募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将 ： 以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 七、本次发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 办公地址：北京市西城区南纬路 35 号 法定代表人：夏英 客户服务中心电话：400D 009D 5526 公司网址：www.bobbns.com （二）基金托管人：浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788 号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-88269636 传真：0571-88268688 网址：www.czbank.com （三）销售机构 1.直销机构：中加基金管理有限公司 本基金直销中心包括基金管理人的直销柜台以及基金管理人的电子自助 交易系统。 （1）本公司直销柜台联系方式 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 法定代表人：夏英 全国统一客户服务电话：400-00-95526 传真 ： 010-83197627 联系人：江丹 公司网站：www.bobbns.com 2.D其他销售机构： （1）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层2704 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座17 层 法定代表人：CHEND ZHENGD JAMES 客户服务电话 ： 4001 66 1188 网址：www.xinlande.com.cn （2）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005 室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com （3）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室 法定代表人：盛超 客户服务电话：95055-4 网址 ： www.duxiaomanfund.com （4）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687 号长阳谷2 号楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ （5）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号HALO 广 场一期四层12-13 室 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8 号HALO 广 场一期四层12- 13 室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （6）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn （ 7 ） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 19 6 号2 6 号楼 2 楼4 1 号 办公地址：上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556 号蚂蚁Z 空间 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：95188-8 网址： www.fund123.cn （9）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1 号903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街18 号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址：上海市浦东新区峨山路91 弄61 号陆家嘴软件园10 号楼12 楼 法定代表人：李兴春 客户服务电话：400-067-6266 网址：http://a.leadfund.com.cn （11） 宜信普泽 （ 北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路7 号楼20 层20A1、20A2 单元 办公地址：北京市朝阳区光华路7 号楼20 层20A1、20A2 单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-609-9200 网址:www.yixin f und.com （ 12 ）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （13）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5 122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号soho 嘉盛中心30 层 法定代表人：周斌 客户服务电话 ： 4008-980-618 网址 ： ht t p : //www .c htfund .c om （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号4 层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号环球财讯中心D 座401 法定代表人 ： 王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话 ： 4 00 - 61 9- 9 059 邮编 ： 1000 52 （15）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 ( 西扩 ) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-589 8 D 2465 传 真：010 - 6267D 6582 客户服务电话：010-6267D 5369 网址： www.xincai.com （16）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦11 楼 法定代表人：黄祎 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （17）北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A 座) 八层816 号 办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼北京财富中心A 座3001B 法定代表人：杜福胜 客户服务电话：010-86340269 网址：www.kunyuanfund.com （18）上海基煜基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市黄浦区广东路 50 0 号30 层 3 001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （19）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址 ： 上海市龙兰路277 号 1 号楼120 3 、 1 204 室 办公地址：上海市龙兰路277 号1 号楼1203、1204 室 法定代表人：黄欣 客户服务电话：400-6767-523 网址：www. z hongzh e ngfu nd .c o m （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088 号7 层（实际楼层6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路1088 号7 层 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com （ 21）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000 号2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688 号保利国际广场北塔33 层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingm i .cn （22）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼 5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6 号楼 5 楼503 法定代表人 ： 温丽燕 客户服务电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （23）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12 号17 号平房157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18 号院京东集 团总部A 座15 层 法定代表人：李骏 客户服务电话：400D 098D 8511 网址：https://kenterui.jd.com/ （24）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34 号院6 号楼15 层1501 室 办公地址：北京市朝阳区创远路34 号院融新科技中心C 座17 层 法定代表人：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuan f unds.com （25）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38 号院 1 号泰康金融大厦37 层 邮寄地址：北京市朝阳区东三环北路38 号院 1 号泰康金融大厦37 层 邮编：1000 20 法定代表人：李佳 注册资本：2000 万元人民币 公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 电话：400-819-9868（全国统一客户服务电话） 电子邮箱：[email protected] 网站：http://www.tdyhfund.com （26）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 办公地址：大连市沙河口区体坛路22 号诺德大厦2 层202 室 邮编：116021 法定代表人：樊怀东 电话：400-089-9100（全国统一客户服务电话） 网站：http://www.yibaijin.com （27）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8 号402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号4 楼 邮编：200120 法定代表人：巩巧丽 电话：400-808-1016（全国统一客户服务电话） 网站：http://www.fundhaiyin.com （28）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 8 号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （29）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路40 号院1 号楼3 层306 室 法定代表人：齐凌峰 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.TL50.com、www.9ifund.com （30）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区庆春路288 号 法定代表人：沈仁康 客户服务电话 ： 95527 网址：www.czbank.com 募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构 ， 请注意留意或拨打本公 司及各销售机构的客户服务电话咨询。 （四）登记机构 ： 中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65 号317 室 办公地址：北京市西城区南纬路35 号 法定代表人：夏英 电话：400-00-95526 传真：010-66226080 （五）律师事务所：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、李筱筱 （六）会计师事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街1 号东方广场东2 座办公楼8 层 办公地址：中国北京东长安街1 号东方广场东2 座办公楼8 层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：李砾 电话：010-8508D 7929 传真：010-8518D 5111 联系人：管祎铭 中加基金管理有限公司 二零二一年十二月二十一日 中财网
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