万家经济新动能混合A : 万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:万家经济新动能混合A : 万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书更新 万家经济新动能混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2021 年 第 2 号 ) 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零二一年 十二 月 重要提示 万家经济新动能混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由万家家乐债 券型证券投资基金转型而来。万家家乐债券型证券投资基金于2016年5月16日经 中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1038号文注册募集，并于2017年5月23 日获中国证监会机构部函[2017]1289号文延期募集备案的回函。2018年7月19日， 万家家乐债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1147号 文准予变更注册。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本基金经中国证监会注册，但中国证监会对万家家乐债券型证券投资基金转 型为万家经济新动能混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基金的价 值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投 资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券 特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生 的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业 绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权、权 证等金融衍生品、中小企业私募债、资产支持证券等品种，本基金可参与融资业 务，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说 明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部 分。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书及《基金合同》。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表 现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露 办法》实施之日起一年后开始执行。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2021年12月20日,有关财务数据和净 值表现截止日为2021年06月30日，(财务数据未经审计)。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 第一部分 绪言 ................................ ......................... 4 第二部分 释义 ................................ ......................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ .................. 10 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 25 第六部分 基金的历史沿革和存续 ................................ ........ 33 第七部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ........ 34 第八部分 基金的投资 ................................ .................. 47 第九部分 基金的业绩 ................................ .................. 59 第十部分 基金的财产 ................................ .................. 62 第十一部分 基金资产的估值 ................................ ............ 63 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ .......... 69 第十三部分 基金的费用与税收 ................................ .......... 71 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ .......... 74 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ............ 75 第十六部分 侧袋机制 ................................ .................. 82 第十七部分 风险提示 ................................ .................. 84 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 92 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 94 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 110 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 128 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ......... 130 第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................. 132 第二十四部分 备查文件 ................................ ............... 133 第一部分 绪言 《万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 本招募说明 书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以 下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》等有关法律法规以及《万家经济新动能混合型证 券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合同 ” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所 载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依 基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指万家经济新动能混合型证券投资基金，由万家家乐债券 型证券投资基金变更注册而来 2 、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3 、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4 、基金 合同、《基金合同》或本基金合同：指《万家经济新动能混合型证券投 资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家经济新动能 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《万家经济新动能混合型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做 出的修订 9 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 10 、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 11 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 12 、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员 会 15 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 18 、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在 中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 19 、投资者：指个人投资者、机构投资者 和合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 20 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 21 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 22 、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 23 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投 资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限 公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 26 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 27 、基金合同生效日：指《万家经 济新动能混合型证券投资基金基金合同》生 效起始日，《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效 28 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29 、存续期：指《万家家乐债券型证券投资基金基金合同》生效至《万家经济 新动能混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定期期限 30 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 31 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工 作日 32 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 33 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 34 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 35 、《业务规则》：指万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托 代为办理登记业务的机构的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 36 、认购：指在万家家乐债券型证券投资基金募集期内，投资者根据《万家家 乐债券型证券投资基金基金合同》和《万家家乐债券 型证券投资基金招募说明书》 的规定申请购买万家家乐债券型证券投资基金基金份额的行为 37 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 38 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管 理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 41 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43 、元：指人民币元 44 、基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 46 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 49 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股 及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 50 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并 得到公平对待 51 、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变 的前 提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 52 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网 站）等媒介 53 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 54 、基金产品资料概要：指《万家经济新动能混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新 55 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性 风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 56 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 成立日期： 2002 年 8 月 23 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【 2002 】 44 号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话： 021 - 38909626 传真： 021 - 38909627 股权结构： 中泰证券股份有限公司 49% 新疆国际实业股份有限公司 40% 齐河众鑫投资有限公司 11% 万家基金管理有限公司于 2002 年 8 月 23 日正式成立，注册资本 3 亿元人民币。 目前管理 一百 只开放式基金，分别为万家 180 指数证券投资基金、万家增强收 益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家货币市场 证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证 券投资基金、万家精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、 万家中证红利指数证券投资基金（ LOF ）、万家添利债券型证券投资基金（ LOF ）、万 家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金、万家信用恒利债券型证券 投资基 金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基 金、万家上证 50 交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合型证券投 资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家 瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家 品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、 万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基 金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、万家颐和灵活配置混合型证券投资基 金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家 3 - 5 年政策性金融债纯债 债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证 券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券 投资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型 证券投资基金、万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型 证券投资基金、万家 1 - 3 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合 型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投 资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票型证券投资基金、万家宏 观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券投资基金、 万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万 家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券 投资基金、万家家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞 尧灵活配置混合型证券投资基金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、 万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基 金、 万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵活配置混合型证券投资 基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙头企业灵 活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混 合型证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、万家 人工智能混合型证券投资基金、万家社会责任 18 个月定期开放混合型证券投资基金 （ LOF ）、万家平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科创主题 3 年封闭运作灵活配置混 合型证 券投资基金、万家民安增利 12 个月定期开放债券型证券投资基金、万家鑫盛纯债债 券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金、万家惠享 39 个月定期开 放债券型证券投资基金、万家科技创新混合型证券投资基金、万家自主创新混合型 证券投资基金、万家民丰回报一年持有期混合型证券投资基金、万家可转债债券型 证券投资基金、万家民瑞祥和 6 个月持有期债券型证券投资基金、万家价值优势一 年持有期混合型证券投资基金、万家鑫动力月月购一年滚动持有混合型证券投资基 金、万家养老目标日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、万家科创 板 2 年定期开放混合型证券投资基金、万家创业板 2 年定期开放混合型证券投资基 金、万家周期优势企业混合型证券投资基金、万家健康产业混合型证券投资基金、 万家互联互通中国优势量化策略混合型证券投资基金、万家战略发展产业混合型证 券投资基金、万家创业板指数增强型证券投资基金、万家陆家嘴金融城金融债一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、万家内需增长一年持有期混合型证券投资基 金、万家互联互通核心资产量化策略混合型证券投资基金、万家民瑞祥明 6 个月持 有期混合型证券投资基金、万家瑞泽回报一年持有期混合型证券投资基金、万 家惠 裕回报 6 个月持有期混合型证券投资基金、万家悦兴 3 个月定期开放债券型发起式证 券投资基金 、 万家招瑞回报一年持有期混合型证券投资基金 、 万家稳鑫 30 天滚动持 有短债债券型证券投资基金、万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金 (QDII) 、万家瑞泰混合型证券投资基金、 万家沪港深蓝筹混合型证券投资基金 、 万 家北交所慧选两年定期开放混合型证券投资基金 、 万家鼎鑫一年定期开放债券型发 起式证券投资基金 、 万家新机遇成长一年持有期混合型发起式证券投资基金 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事 会成员 董事长方一天先生，中共党员，大学本科，学士学位，先后在上海财政证券公 司、中国证监会系统、上证所信息网络有限公司任职， 2014 年 10 月加入万家基金管 理有限公司， 2014 年 12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至 2016 年 7 月任公司总经理， 2015 年 7 月起任公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士学位，曾任职兴全基金管理有限公司运作保 障部， 2005 年 3 月加入万家基金管理有限公司，曾任运作 保障部副总监、基金运营 部总监、交易部总监、总经理助理， 2019 年 6 月起任公司首席信息官， 2021 年 3 月起 任公司董事、总经理。 董事马永春先生，政治经济学硕士学位，曾任新疆自治区党委政策研究室科 长，新疆通宝投资有限公司总经理，新疆对外经贸集团总经理，新疆天山股份有限 公司董事，新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。现任北京中昊泰睿投资 有限公司董事长。 董事袁西存先生，中共党员，研究生，工商管理学硕士，曾任莱钢集团财务部 科长，副部长，中泰证券股份有限公司计划财务部总经理，现任中泰证券股份有限 公司副总经理、财务 总监。 独立董事张伏波先生，经济学博士，曾任上海申佳船厂科员、浙江省经济建设 投资公司副经理、国泰君安证券股份有限公司总裁助理、兴安证券有限责任公司副 总经理、上海证券有限责任公司副总经理、海证期货有限公司董事长、亚太资源有 限公司董事、玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。现任无锡尚德太阳能电力 有限公司董事长及无锡尚德益家新能源有限公司董事长。 独立董事朱小能先生，中共党员，哲学博士，教授。曾任华东理工大学商学院 讲师、中央财经大学中国金融发展研究院硕士生导师、副教授、博士生导师，上海 财经大学金融学院副教授、博士 生导师，现任上海财经大学金融学院教授、博士生 导师。 独立董事武辉女士，农工党员，会计学博士，曾任潍坊市第二职业中专讲师， 现任山东财经大学教授。 2 、基金管理人监事会成员 监事会主席丁治平先生，工商管理硕士， EMBA ，高级工程师，曾任职于新疆维 吾尔自治区统计局、中国银行新疆分行，新疆对外经济贸易（集团）有限责任公司 董事长。现任新疆国际实业股份有限公司董事长、总经理。 监事苏海静女士，大学本科，学士学位，先后任职于荣成飞利浦电子有限公 司、山东永锋贸易有限公司、山东莱钢永锋钢铁有限公司。 2007 年 7 月起加入永锋 集团有限公司，现任永锋集团有限公司资金中心副主任。 监事卢涛先生，博士，先后任职于上海证券交易所、易方达基金管理有限公 司。 2015 年 6 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司总经理助理、产品开发部 总监、营销支持部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公 司。 2015 年 5 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规稽核部总监助理。 监事姜楠女 士，中共党员，大学本科，学士学位，曾任职于淘宝（中国）软件 有限公司。 2013 年 3 月起加入万家基金管理有限公司，现任公司综合管理部总监助 理。 3 、基金管理人高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，法学硕士，律师、注册会计师，曾在江苏 淮安知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作， 2005 年 10 月进入万 家基金管理有限公司工作， 2015 年 4 月起任公司督察长。 副总经理：黄海先生，硕 士研究生。先后在上海德锦投资有限责任公司、上海 申银万国证券研究所有限公司、华宝信托有限责任公司、中银国际证券有限责任公 司工作，历任项目经理、研究员、投资经理、投资总监等职务。 2015 年 4 月进入万 家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作。 2017 年 4 月起任公 司副总经理。 副总经理：戴晓云女士，大学本科，学士学位，曾任海证期货有限公司副总经 理、上海证券有限责任公司运营中心总部副总经理、上投摩根基金管理有限公司数 字化运营及拓展部总监等职， 2016 年 7 月加入本公司，先后担任万家基金管理有限 公司总经理助 理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津） 有限公司董事长。 2021 年 7 月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员， 兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理， 浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与 个银评审部总经理等职务。 2021 年 6 月加入万家基金管理有限公司， 2021 年 7 月起任 公司副总经理。 4 、本基金基金经理 黄兴亮 :2007 年 8 月至 2011 年 5 月在交银施罗德基金管理有限公司投研 部担任研 究员； 2011 年 6 月至 2018 年 10 月在光大保德信基金管理有限公司工作，先后担任投 资部研究员、基金经理； 2018 年 11 月加入万家基金管理有限公司。现任万家经济新 动能混合型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金（ LOF ）、万家科技创 新混合型证券投资基金、万家自主创新混合型证券投资基金、万家创业板 2 年定期 开放混合型证券投资基金 、 万家全球成长一年持有期混合型证券投资基金（ QDII ） 的基金经理 。 本基金历任基金经理： 高翰昆 (2018 年 02 月至 2018 年 08 月 ) ； 周潜玮 (2018 年 08 月至 2018 年 09 月 ) ； 李文宾 (2018 年 09 月至 2019 年 10 月 ) 。 5 、基金管理人投资决策委员 （ 1 ）权益与组合投资决策委员会 主 任：陈广益 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、苏谋东、徐朝贞、李文宾、高源、黄兴亮、孙远慧 陈广益先生，总经理 、首席信息官 ( 兼 ) 。 黄海先生，副总经理、投资总监、基金经理。 莫海波先生，总经理助理、投资研究部总监、基金经理。 乔亮先生，总经理助理、基金经理。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 徐朝贞先生，国际业务部总监，组合投资部总监，基金经理。 李文宾先生，基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监 （ 2 ）固定收益投资决策委员会 主 任：陈广益 委 员：苏谋东、孙远慧、尹诚庸、周潜玮 陈广益先生，总经理 、首席信息官 ( 兼 ) 。 苏谋东先生，总经理助理、固定收益部总监、现金管理部总监，基金经理。 孙远慧先生，投资研究部副总监。 尹诚庸先生，固定收益部总监助理，基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监助理、基金经理 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三） 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （ 四）基金管理人承诺 1 、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行 有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、 《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止下列行为的发生： (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产； (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； (5) 侵占、挪用基金财产； (6) 泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； (7) 玩忽职守，不按照规定履行职责； (8) 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1) 越权或违规经营； (2) 违反基金合同或托管协议； (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6) 玩忽职守、滥用职权； (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； (8) 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱 市场秩序； (9) 贬损同行，以抬高自己； (10) 以不正当手段谋求业务发展； (11) 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12) 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）侵占、挪用基金财产； （ 14 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； (15) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 (1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； (2) 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； (3) 不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内 部控制的原则 根据 “ 合法合规、全面、审慎、适时 ” 的要求，为确定明确的基金投资方向、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作 “ 安全性、流动性、效益 性 ” 相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1) 健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿 于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在 制度上的盲点。 (2) 有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不 得 拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必 究。 (3) 独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有 财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4) 相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作 岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行 部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在 存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层 报告的渠道。 (5) 多重风险监管原则。 公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级 的控制；由监察稽核部及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。 (6) 定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系， 使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2 、内部控制的目标 (1) 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2) 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受 托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3) 确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3 、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立 “ 权责统一、严密有效、顺序递 进 ” 的四道内控防线： (1) 建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗 位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2) 建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防 线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3) 成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部 监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部 门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4) 公司合规控制委员会定期或不定期的对公司整体运营情况进行检查，并提 出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4 、内部控制的主要内容 (1) 环境风险控制 1 ）制度风险 —— 对于公司组织结构不清晰、 制度不健全带来的风险控制； 2 ）道德风险 —— 由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2) 业务风险控制 1 ）前台业务风险的控制； 2 ）后台业务风险的控制。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1) 本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2) 本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人概况 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总 行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了 15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市 的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2021年3月31日，本集团总资产 86,646.61亿元人民币，高级法下资本充足率16.24%，权重法下资本充足率13.53%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产 托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务 团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队，现有员工99人。2002年11月，经中国人 民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格 上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机 构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心 价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，不断 创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和 “6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出 国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只 信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境 外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资 产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内 唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产 品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招 商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行 家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》 “中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017年 度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年 度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升” 金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》 “2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老 金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财富风云榜 “2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年 度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机 构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基 金托管银行”奖。 （二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经 大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国 人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董 事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中 国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资 管理有限公司董事长，中国人民养老保 险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公 司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥 伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副 行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京 市分行行长。 汪建中先生，本行副 行长。 1991 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长沙 分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司金融综 合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监兼北京分行 行长； 2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副行长。 刘波先生， 招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业， 1999 年 7 月加盟招商银行至今 , 历任招商银 行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负债管理部 总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从业经验，在 资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究 和丰富的实务经验。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管786 只证券投资基金 。 ( 四 ) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范 运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确 保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证 业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、 体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控 制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立 稽核监察团队，负责部门内部风险预 防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 （ 1 ）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由 全部人员参与。 （ 2 ）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营 为出发点，体现“内控优先”的要求。 （ 3 ）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建 立和执行部门。 （ 4 ）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。 内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对 措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。 （ 5 ）适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业 务经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。 （ 6 ）防火墙原则。 招商银行资产托管部 办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙 策略 分离，以达到风险防范的目的。 （ 7 ）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 重要 事项和高 风险环节。 （ 8 ）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置 、 权责分配 及 业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 （ 1 ）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计 核算、资金 清算、 岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托管 业务科学化、制度化、规范化运作。 （ 2 ）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格 的授权方能进行访问。 （ 3 ）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中 获取 的客户资料 严格保 密 ， 除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个人泄露。 （ 4 ）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统 机房、权限 管理实行双人双岗双 责 ，电脑 机房 24 小时值班并设置门禁 ，所有电脑设置密码及相应权限。 业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两 地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。 （ 5 ）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机 制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基 金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《 中华人民共和国证券投资 基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关 法律法规的规定及基金合同 、 托管协议的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况 的合法性、合规性进行监督和核查 。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金 合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限 应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面 形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP ）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（ 021 ） 38909777 传真：（ 021 ） 38909798 客户服务热线： 400 - 888 - 0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、 APP ）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址： https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号： wjfund_e ） 2 、代销机构 （ 1 ）申万宏源证券有限公司 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhy sc.com （ 2 ）申万宏源西部证券有限公司 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （ 3 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （ 4 ）东吴证券股份有限公司 客服电话： 95330 网址： http://www.dwzq.com.cn/ （ 5 ）上海陆金所基金销售有限公司 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 网址： www.lufunds.com （ 6 ）中信证券股份有限公司 客服电话： 95558 网址： www.cs.ecitic.com （ 7 ）中信期货有限公司 客户服务电话： 400 - 990 - 8826 网址： www.citicsf.com （ 8 ）中泰证券股份有限公司 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn （ 9 ）中国银河证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 888 - 8888 网址： www.chinastock.com.cn （ 10 ）安信证券股份有限公司 客户服务电话： 95517 网址： http://www.essence.com.cn （ 11 ）上海天天基金销售有限公司 客服电话： 400 - 1818 - 188 网址： www.1234567.com.cn （ 12 ）国金证券股份有限公司 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 网址： www.gjzq.com.cn （ 13 ）上海好买基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 700 - 9665 网址： www.ehowbuy.com （ 14 ）东方财富证券股份有限公司 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 15 ）上海证券有限责任公司 客服电话：（ 021 ） 962518 网址： www.962518.com.cn （ 16 ）诺亚正行基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 821 - 5399 网址： www.noah - fund.com （ 17 ）中信证券（山东）有限责任公司 客服电话： 95548 网址： www.citicssd.com （ 18 ）南京证券股份有限公司 客服电话： 95386 网址： http://www.njzq.com.cn/ （ 19 ）上海基煜基金销售有限公司 客户服务电话： 021 - 65370077 网址： www.jiyufund.com.cn （ 20 ）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址： www.tenganx inxi.com 或 www.txfund.com 客服电话： 95017( 拨通后转 1 再转 8) （ 21 ）西部证券股份有限公司 客服电话： 95582 网址： www.west95582.com （ 22 ）和讯信息科技有限公司 客服电话： 400 - 920 - 0022 网址： www.hexun.com （ 23 ）平安银行股份有限公司 客户服务电话： 95511 网址： http://bank.pingan.com （ 24 ）北京汇成基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 619 - 9059 网址： www.hcjijin.com （ 25 ）民生证券股份有限公司 网址： www.mszq.com 客服电话： 95376 （ 26 ）交通银行股份有限公司 网址： 95559 客服电话： www.bankcomm.com （ 27 ）玄元保险代理有限公司 客服电话： 400 - 080 - 8208 网址： https://www.licaimofang.com （ 28 ）中国人寿保险股份有限公司 客服电话： 95519 网址： www.e - chinalife.com （ 29 ）华龙证券股份有限公司 网址： www.hlzq.com 客服电话： 95368 或 400 - 689 - 88 88 （ 30 ）招商银行股份有限公司 公司客服电话： 95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话） 公司网站： www.cmbchina.com （ 31 ）国泰君安证券股份有限公司 电话： 021 － 62580818 - 213 传真： 021 － 62569400 （ 32 ）北京蛋卷基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 061 - 8518 网址 :https://danjuanapp.com （ 33 ）万家财富基金销售（天津）有限公司 客服电话： 010 - 59013895 网址： www.wanjiawealth.com （ 34 ）联储证券有限责任公司 客服电话： 4006206868 网址： www.lczq.com （ 35 ）上海挖财基金销售有限公司 客服电话： 021 - 50810673 ( 工作日 10:00 ~ 18:00) 网址： https://wacaijijin.com/ （ 36 ）江苏汇林保大基金销售有限公司 客服电话： 025 - 66046166 网址： www.huilinbd.com （ 37 ）第一创业证券股份有限公司 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 38 ）阳光人寿保险股份有 限公司 客服电话： 95510 网址： https://fund.sinosig.com/ （ 39 ）中天证券股份有限公司 客服电话： 95346 网址： www.iztzq.com （ 40 ）湘财证券股份有限公司 客服电话： 95351 网址： www.xcsc.com （ 41 ）中山证券股份有限公司 客服电话： 95329 网址： www.zszq.com （ 42 ）中信证券华南股份有限公司 客服电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn （ 43 ）财通证券股份有限公司 客服电话： 95336 网址： www.ctsec.com （ 44 ）北京度小满基金销售有限公司 客服电话： 95055 - 4 网址 :www.baiyingfund.com （ 45 ）华安证券股份有限公司 客服电话： 95318 网址： www.hazq.com （ 46 ）平安证券股份有限公司 客服电话： 95511 - 8 网址： http://stock.pingan.com （ 47 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话： 4006 - 788 - 887 网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 48 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 个 人业务： 400 - 098 - 8511 企业业务： 400 - 088 - 8816 网址： http://kenterui.jd.com （ 49 ）奕丰基金销售有限公司 客服电话： 400 - 684 - 0500 网址： www.ifastps.com.cn （ 50 ）珠海盈米基金销售有限公司 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： www.yingmi.cn （ 51 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 076 - 6123 网址： www.fund123.cn （ 52 ）上海浦东发展银行股份有限公司 客户服务电话： 95528 网址： http://www.spdb.com.cn/ （ 53 ）宁波银行股份有限公司 客服电话： 95574 网址： www.nbcb.com.cn （ 54 ）中银国际证券股份有限公司 客服电话： 400 - 620 - 8888 网址： www.bocichina.com （ 55 ）德邦证券股份有限公司 客服电话： 400 - 8888 - 128 网址： www.tebon.com （ 56 ）中信建投证券股份有限责任公司 客服电话： 95587 或 400 - 888 - 8108 网址： http://www.csc108.com/ （ 57 ）浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话： 4008 - 773 - 772 网址： http://fund.10jqka.com.cn （ 58 ）泛华普益基金销售有限公司 客户服务电话： 400 - 080 - 3388 网址： www.puyifund.com （ 59 ）财富证券有限责任公司 客服电话： 0731 - 4403319 网址： www.cfzq.com （ 60 ）上海利得基金销售有限公司 客服电话： 400 - 032 - 5885 网址 : www.leadbank.com.cn （ 61 ）招商证券股份有限公司 客服电话： 95565 、 4008888111 网址： www.newone.com.cn （ 62 ）广发证券股份有限公司 客服电话： 95575 网址： http://www.gf.com.cn/ （ 63 ）甬兴证券有限公司 客服电话： 4009160666 网址： www.yongxingsec.com （二）注册登记机构 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 注册资本： 6 亿元 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 组织形式：有限责任公司 营业期限：长期 （三）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 办公场所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 1405 室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、张雯倩 电话：（ 021 ） 51150298 传真：（ 021 ） 51150398 联系人：刘佳 （四）会计师事务所 名称：立信会计师事务所 住所：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦四楼 联系电话： 021 - 63391166 传真： 021 - 63392558 联系人：徐冬 （未完）  |