鹏华核心优势混合 : 鹏华核心优势混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华核 核核根 心心鹑 优优鹒 势势栺 混混栻 合合格 型型鹓 证证栽 券券栾 投投鹔 资资栿 基基桀 金金栿 基基桀 金金鹕 产产桁 品品鹔 资资桂 料料桃 概概桄 要要桅 （（框 更更 桇 新新案 ）） 编制日期：2021年12月20日 送出日期：2021年12月22日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 迈 一一进 、、远 鹕 产产违 品品鹣 概概连 况况 基金简称鹏华核心优势混合基金代码006976 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2019年04月03日 上市交易所及上市日期 （若有）远 - 基金类型 混合型交易币种人民币 运作方式远 普通开放v 开放频率每个开放日 基金经理黄奕松 开始担任本基金基金经 理的日期 2021年12月18日 证券从业日期 2016年05月05日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 轙 二二进 、、远 鹧 基基鹨 金金迍 投投鹔 资资轐 与与輴 净净輵 值值轖 表表輫 现现 輅 （（迈 一一輇 ））迍 投投鹔 资资轚 目目轛 标标轐 与与迍 投投鹔 资资轜 策策轝 略略 鹢 本本迉 部部迊 分分近 请请迒 阅阅迓 读读轞 《《鹏 鹏鹏鹐 华华迡 核核迢 心心鹑 优优鹒 势势迣 混混迤 合合p 型型鹓 证证輡 券券迍 投投鹔 资资鹧 基基鹨 金金鹯 招招鹰 募募鹱 说说鹲 明明过 书书轟 》》轠 ““鹧 基基鹨 金金鹩 的的迍 投投鹔 资资轡 ””轢 了了轋 解解轣 详详轤 细细轅 情情连 况况迋 。。 投资目标 在严格控制风险的前提下，精选核心优势主题的优质企业进行投资，力求超 额收益与长期资本增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括境内依法发行的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中 期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、 中小企业私募债等）、货币市场工具（含同业存单等）、权证、资产支持证 券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为60%－ 95%（投资于港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%）；投资于核心优 势主题相关的公司发行的证券（含存托凭证）占非现金基金资产的比例不低 于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保 留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证投资策略 ；5、中小企业私募债投资策略；6、股指期货投资策略；7、资产支持证券的 投资策略。 业绩比较基准沪深300指数收益率×70%＋中证综合债指数收益率×30% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 輅 （（轙 二二輇 ））迍 投投鹔 资资農 组组迤 合合鹔 资资鹕 产产迓 配配返 置置迬 图图轖 表表迭 //迮 区区迯 域域迓 配配返 置置迬 图图轖 表表 輅 （（述 三三輇 ））迱 自自鹧 基基鹨 金金迤 合合迺 同同迻 生生迼 效效轀 以以迫 来来迭 //迲 最最迳 近近迴 十十鹞 年年輅 （（迵 孰孰辕 短短輇 ））鹧 基基鹨 金金} 每每鹞 年年鹩 的的輴 净净輵 值值轷 增增轶 长长| 率率輄 及及轐 与与迺 同同鹙 期期輣 业业迕 绩绩辳 比比迖 较较鹧 基基辎 准准鹩 的的辳 比比迖 较较迬 图图 述 三三进 、、远 迍 投投鹔 资资鹢 本本鹧 基基鹨 金金迶 涉涉輄 及及鹩 的的迷 费费迸 用用 輅 （（迈 一一輇 ））鹧 基基鹨 金金迗 销销还 售售辧 相相辨 关关迷 费费迸 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 迷 费费迸 用用o 类类p 型型鹨 金金輬 额额輅 （（較 MM輇 ）） 迭 //輭 持持迭 有有鹙 期期迮 限限輅 （（輄 NN輇 ）） 轴 收收迷 费费u 方方v 式式迭 //迷 费费 | 率率 过 备备轗 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1.00% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 1年0.5% 1年 ≤ N < 2年0.25% 2年≤ N每笔0元 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 1个月为30天，1年为365天。 輅 （（轙 二二輇 ））鹧 基基鹨 金金t 运运迌 作作辧 相相辨 关关迷 费费迸 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 迷 费费迸 用用o 类类輎 别别轴 收收迷 费费u 方方v 式式/鹞 年年迷 费费| 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 輡 四四进 、、远 轨 风风轩 险险輢 揭揭輣 示示轐 与与鹪 重重鹤 要要鹥 提提輣 示示 輅 （（迈 一一輇 ））轨 风风轩 险险輢 揭揭輣 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）港股通机制下，港股投资风险本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机 制下允许投资的香港联合交易所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他 投资于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结 构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于： 1）市场联动的风险； 2）股价波动的风险； 3）汇率风险； 4）港股通额度限制； 5）港股通可投资标的范围调整带来的风险； 6）港股通交易日设定的风险； 7）交收制度带来的基金流动性风险； 8）港股通下对公司行为的处理规则带来的风险； 9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险； 10）港股通规则变动带来的风险； 11）基金资产投资港股标的比例的风险； 12）其他可能的风险。 （2）本基金投资金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或 指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用 风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更 为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有 可能使基金资产面临损失风险。 （3）本基金投资范围包括股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。若产品运作中出现基差波动不确定性 加大、基差向不利方向变动等情况，则可能对本基金投资产生影响。 （4）本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非 公开方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低 市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类 债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告） 不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 （5）本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评 级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证 券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （6）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 輅 （（轙 二二輇 ））鹪 重重鹤 要要鹥 提提輣 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹧 基基鹨 金金鹕 产产违 品品鹔 资资轞 料料鹣 概概鹤 要要鹫 信信鹬 息息辈 发发迻 生生鹪 重重轔 大大迏 变变运 更更鹩 的的鹭 ，，鹧 基基鹨 金金迪 管管迫 理理迬 人人辯 将将輼 在在述 三三輘 个个輪 工工迌 作作鹘 日日辅 内内运 更更辝 新新鹭 ，，輥 其其輦 他他鹫 信信鹬 息息辈 发发迻 生生迏 变变运 更更 鹩 的的鹭 ，，鹧 基基鹨 金金迪 管管迫 理理迬 人人} 每每鹞 年年运 更更辝 新新迈 一一辖 次次迋 。。迤 因因轮 此此鹭 ，，鹢 本本这 文文迚 件件辅 内内辞 容容辧 相相辳 比比鹧 基基鹨 金金鹩 的的輟 实实輠 际际轅 情情连 况况辘 可可輥 能能辏 存存輼 在在迈 一一迏 定定鹩 的的辟 滞滞輧 后后鹭 ，，轍 如如辽 需需輄 及及 輊 时时进 、、辎 准准轚 确确辠 获获迻 取取鹧 基基鹨 金金鹩 的的辧 相相辨 关关鹫 信信鹬 息息鹭 ，，辡 敬敬近 请请迺 同同輊 时时辨 关关轗 注注鹧 基基鹨 金金迪 管管迫 理理迬 人人辈 发发车 布布鹩 的的辧 相相辨 关关迣 临临輊 时时迯 公公輾 告告迖 等等輅 （（鹢 本本辖 次次运 更更辝 新新轣 详详辢 见见鹛 22鹜 00鹛 22鹝 11 鹞 年年鹝 11鹛 22鹟 月月鹝 11輠 88鹘 日日轁 披披轂 露露鹩 的的轞 《《鹏 鹏鹏鹐 华华迡 核核迢 心心鹑 优优鹒 势势迣 混混迤 合合p 型型鹓 证证輡 券券迍 投投鹔 资资鹧 基基鹨 金金鹧 基基鹨 金金輙 经经迫 理理迏 变变运 更更迯 公公輾 告告轟 》》輇 ））迋 。。 迤 因因轞 《《鹧 基基鹨 金金迤 合合迺 同同轟 》》轡 而而鹕 产产迻 生生鹩 的的輲 或或轐 与与轞 《《鹧 基基鹨 金金迤 合合迺 同同轟 》》迭 有有辨 关关鹩 的的迈 一一辣 切切辤 争争辁 议议鹭 ，，轍 如如輙 经经辥 友友载 好好辀 协协辦 商商辧 未未輥 能能轋 解解迎 决决鹩 的的鹭 ，，輟 任任輤 何何迈 一一 u 方方辨 均均迭 有有辝 权权辯 将将辤 争争辁 议议鹥 提提輁 交交迲 中中迳 国国迳 国国輠 际际輙 经经辩 济济辪 贸贸輂 易易辫 仲仲辬 裁裁辭 委委辮 员员轉 会会鹭 ，，輍 按按辏 照照迲 中中迳 国国迳 国国輠 际际輙 经经辩 济济辪 贸贸輂 易易辫 仲仲辬 裁裁辭 委委辮 员员轉 会会辯 届届輊 时时迭 有有迼 效效鹩 的的辫 仲仲 辬 裁裁辡 规规迧 则则轕 进进迷 行行辫 仲仲辬 裁裁迋 。。辫 仲仲辬 裁裁輭 地地辰 点点轺 为为辱 北北農 京京輀 市市迋 。。辫 仲仲辬 裁裁辬 裁裁迎 决决鹮 是是轑 终终辳 局局鹩 的的鹭 ，，迍 对对輗 各各u 方方輻 当当辜 事事迬 人人辨 均均迭 有有込 约约辂 束束轱 力力鹭 ，，辫 仲仲辬 裁裁迷 费费迸 用用輏 由由辴 败败 辵 诉诉u 方方輐 承承輞 担担迋 。。 辶 五五进 、、远 輥 其其輦 他他鹔 资资轞 料料輁 查查辷 询询u 方方v 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533迆 （1）基金合同、托管协议、招募说明过 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报輾 （3）基金份额净輵 （4）基金销售机构及联系方v （5）其他重要资轞 切 六六进 、、远 輥 其其輦 他他轅 情情连 况况鹱 说说鹲 明明 无 中财网
 |