银华远景债券 : 银华远景债券型证券投资基金招募说明书更新(2021年第3号)
原标题:银华远景债券 : 银华远景债券型证券投资基金招募说明书更新(2021年第3号) 银华远景债券型证券投资基金 招募说明书更新 (2021 年第 3 号 ) 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2016年2 月29日证监许可【2016】367号文准予募集注册。 本基金的基金合同生效日为2016年4月1日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的风险 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分 散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解 基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进 行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不 能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等 效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预 期，也将承担不同程度的收益风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承 担的收益风险也越大。本基金为债券型基金，其预期风险收益水平高于货币市场 基金，低于混合型基金和股票型基金。 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于 科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风 险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。 本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于北 京证券交易所（以下简称“北交所”）股票或选择不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非必然投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司经营风险、市场风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、集中度风险、政策风险和监管规则变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波 动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行 机制以及交易机制等相关的风险。 本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市场波动等因素的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额发售面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受 能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、基金 运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特 有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总 数后的余额）超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时 赎回持有的全部基金份额。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金 启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解本基金的风险收益特征，并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人 的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得可能 会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、基金招 募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行 承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金 管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人 提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回 基金，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相 关披露。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2021年12月24日，有关财务数据和 净值表现截止日为2021年03月31日，所披露的投资组合为2021年第1季度的数据 （财务数据未经审计）。 目 录 重要提示 ................................ ................................ ....... 1 一、绪言 ................................ ................................ ....... 5 二、释义 ................................ ................................ ....... 6 三、基金管理人 ................................ ................................ 11 四、基金托管人 ................................ ................................ 26 五、相关服务机构 ................................ .............................. 35 六、基金的募集 ................................ ................................ 40 七、基金合同的生效 ................................ ............................ 41 八、基金份额的申购与赎回 ................................ ...................... 42 九、基金的投资 ................................ ................................ 54 十、基金的业绩 ................................ ................................ 66 十一、基金的财产 ................................ .............................. 67 十二、基金资产估值 ................................ ............................ 68 十三、基金的收益与分配 ................................ ........................ 74 十四、基金的费用与税收 ................................ ........................ 76 十五、基金的会计和审计 ................................ ........................ 79 十六、基金的信息披露 ................................ .......................... 80 十七、侧袋机制 ................................ ................................ 87 十八、风险揭示 ................................ ................................ 90 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ .... 96 二十、基金合同的内容摘要 ................................ ...................... 98 二十一、基金托管协议的内容摘要 ................................ ............... 116 二十二、对基金份额持有人的服务 ................................ ............... 131 二十三、其他应披露事项 ................................ ....................... 133 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ........... 134 二十五、备查文件 ................................ ............................. 135 一、绪言 《银华远景债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “ 《销售办 法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “ 《运作办法》 ” ）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流动性风险 管理规定》 ”) 、《银华远景债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “ 基金合 同 ” ） 及其他有关法律法规编写。 本招募说明书阐述了银华远景债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由银华基 金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本基金基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并 不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指银华远景债券型证券投资基金 2 、基金管理人：指银华基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4 、《基金合同》或基金合同：指《银华远景债券型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《银华远景债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《银华远景债券型证券投 资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《银华远景债券型证券投资基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 部门规章、地方性法规、地方政府规章和其制定机构不时做出的修改、补充和有权 解释 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会 常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修 改 < 中华人民共和 国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开 募集证券投资基金运 作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 或其他经国务院授权的机构 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规 定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19 、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投 资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，经中国证监会批准，使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资 者和人民币合格境外机构投资者 20 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律 法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同及招募说明书等相关文件合法取得本基金 基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或其他销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金份额的行为 24 、销售机构：指银华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的其他机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、基金销售网点：指销售机构的销售网点 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银华基金管理有限 公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资 人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动 及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人聘请法定机构验资并向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国 证监会书面确认之日 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算报告报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过三个月 33 、存续期：指基金 合同生效后合法存续的不定期期间 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工 作日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n=1 ， 2 ， 3 ， 4 ， 5…… 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规则》， 是规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证券投资基金登 记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件 以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件 以及基金销售网点规定的手续申请购买本基金基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定 的条件要求将本基金基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、已开通基金转换业务的某一开放式基 金的全部或部分基金份额转换为同一基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其 他开放式基金的基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人 指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份 额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债 务违约无法进行转让或交易的债 券等 48 、元：指中国法定货币人民币元 49 、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 50 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项以及其他资产的价值总和 51 、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的净资产值 52 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额 净值的过程 54 、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊 及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、 中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56 、中国：指中华人民共和国。为基金合同目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区 57 、基金产品资料概要：指《银华远景债券型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 58 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进 行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 59 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称 银华基金管理股份有限公司 住所 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层 办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层 法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日 批准设立机 关 中国证监会 批准设立文 号 中国证监会证监基金字[2001]7 号 组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币 存续期间 持续经营 联系人 冯晶 电话 010-58163000 传真 010-58163090 银华基金管理有限公司成立于 2001 年 5 月 28 日，是经中国证监会批准（证监基 金字 [2001]7 号文）设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为 2.222 亿元人民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例 44.10% ）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例 26.10% ）、东北证券股份有限公司（出资比例 18.90% ）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例 0.90% ）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例 3.57% ）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例 3.20% ）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限 合伙）（出资比例 3.22% ）。公司的主要业务是基 金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于 2016 年 8 月 9 日起变更为 “ 银华基金 管理股份有限公司 ” 。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董 事会下设 “ 战略委员会 ” 、 “ 风险控制委员会 ” 、 “ 薪酬与提名委员会 ” 、 “ 审计 委员会 ” 四个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情 况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监 事会由 4 位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级 管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理一部、 投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、 FOF 投资管理部、研究 部、营销管理与服务部、渠道业务总部、机构业务总部、养老金业务总部、交易管 理部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略 发展部、投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、公司办公室、财务 行政部、深圳管理部等 25 个职能部门，并设有北京分公司、青岛分公司和 上海分公 司。此外，公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构，同时下设 “ 主动型 A 股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决 策、基金中基金投资决策及基金投资顾问投资决策 ” 六个专门委员会。公司投资决 策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司发行部经理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副 总经理、董事会秘书，西南证券副总裁，中国银河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华国际资本管理有限公司董事 长、银华长安资本管理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 执行主任、中国证券业协会证券行业文化建设委员会顾问、深圳证券交易所理事会 创业板股票发行规范 委员会委员、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、北 汽福田汽车股份有限公司独立董事、天阳宏业科技股份有限公司独立董事。 王芳女士：董事，法学硕士、清华五道口金融 EMBA 。曾任大鹏证券有限责任公 司法律支持部经理，第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总经理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创 业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。 李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高级工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会 副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长 春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、秘书长。现任 东北证券股份有限公司董事长、党委书记，东证融汇证券资产管理有限公司董事 长，中证机构间报价系统股份有限公司监事，深圳证券交易所第四届理事会战略发 展委员会委员，上海证券交易所第四届理事会政策咨询委员会委员。 吴坚先生：董事，中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员，重庆 市证券监管办公室副处长，重庆证监局上市处处长，重庆渝富资产经营管理集团有 限公司党委委员、副总经理，重庆东源产业投资股份有限公司董 事长，重庆机电股 份有限公司董事，重庆上市公司董事长协会秘书长，西南证券有限责任公司董事， 安诚财产保险股份有限公司副董事长，重庆银海融资租赁有限公司董事长，重庆直 升机产业投资有限公司副董事长，华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长， 西南药业股份有限公司独立董事，西南证券股份有限公司董事，西南证券股份有限 公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记，重庆股份转让 中心有限责任公司董事长，西证国际投资有限公司董事长，西证国际证券股份有限 公司董事会主席，重庆仲裁委仲裁员，重庆市证券期货业协会会长。 王 立新先生：董事，总经理，经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业 者之一，从业经验超过 20 年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国 优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科 学院研究生部、长江商学院 EMBA 。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信 托投资公司、南方证券股份有限公司基金部；参与筹建南方基金管理有限公司，并 历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经 理、银华长安资本管理（北京）有限公司董事长、银华基金投资决策委员会主席。 此外，兼 任中国基金业协会理事、香山财富论坛发起理事、秘书长、香山财富管理 研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、《证券时报》第三届专家委员会委 员、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘 书长、北京大学金融校友联合会副会长。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士，教授，博士生导师，曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副所长，拉美所所长和美国所所长。现任第十三届全国 政协委员，中国社科院世界社保研究中心主任，研究生院教授、博士生导师，政府 特殊津贴享受者，人力资源和社会保障部咨询专家委员会委 员，保监会重大决策咨 询委员会委员，在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武汉大学等十几所大 学担任客座教授。 刘星先生：独立董事，管理学博士，重庆大学经济与工商管理学院会计学教 授、博士生导师、国务院 “ 政府特殊津贴 ” 获得者，全国先进会计（教育）工作 者，中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事，中国会计学会对外 学术交流专业委员会副主任，中国会计学会教育分会前任会长，中国管理现代化研 究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。 邢冬梅女士：独立董事，法律硕士，律师。曾任职于司法部中国法律事务中心 ( 后更名为信利律师事务所 ) ，并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达 共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人，同时兼任北京朝阳区律师协会副会 长。 封和平先生：独立董事，会计学硕士，中国注册会计师。曾任职于财政部所属 中华财务会计咨询公司，并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人，普华 永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任 中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第 29 届奥 运会北京奥组委财务顾问。 马东军先生，监事会主席，研究生，注册会计师、注册评估师。曾任天勤会计 师事务所和中天勤会计师事务所合伙人，深圳同盛创业投资管理有限公司合伙人， 日域（美国）国际工程有限公司财务部国际财务总监，深圳发展银行（现更名为平 安银行）总行稽核部副总经理（主持工作），第一创业证券股份有限公司计划财务 部负责人，兼任第一创业证券承销保荐有限责任公司董事、第一创业期货有限责任 公司监事、第一创业期货有限责任公司董事等职务。现任第一创业证券股份有限公 司副总经理、董事会秘书兼财务总监、第一创业投资管理有限公司 董事、深圳第一 创业创新资本管理有限公司董事兼总经理。 李军先生：监事，中共党员，博士研究生。曾任西南证券有限责任公司成都营 业部总经理助理、业务总监，经纪业务部副总经理，重庆市国资委副处长、处长兼 重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司经纪业 务事业部执行总裁兼运营管理部总经理、西南期货有限公司董事、西证创新投资有 限公司董事。 龚飒女士，监事，硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责 人，泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理（主持工作），湘财证券有限 责任公司稽核经理，交银 施罗德基金管理有限公司运营部总经理，银华基金管理股 份有限公司运作保障部总监、机构业务部总监。现任公司总经理助理兼养老金业务 总部（筹）总监。 杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管，北京赛特饭店财 务部主管、主任、经理助理、副经理、经理，银华基金管理股份有限公司财务行政 部总监助理。现任公司财务行政部副总监。 周毅先生：副总经理。硕士学位，曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴 克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职，曾任银华全球核心 优选证券投资基金、银华沪深 300 指数证券投资基金（ LOF ）、银华抗通胀主题证券 投资基金（ LOF ）、银华中证 800 等权重指数增强分级证券投资基金及银华深证 100 指 数分级证券投资基金基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理，兼任公 司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公 司总经理，并同时兼任银华深证 100 指数证券投资基金（ LOF ）基金经理 职务。 凌宇翔先生：副总经理，工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 责任公司； 2001 年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。 苏薪茗先生：副总经理。博士研究生，获得中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专业）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策法规部创新 处主任科员，中国银监会创新监管部综合处副处长，中国银监会创新监管部产品创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经理、银华长安资本管理 （北京） 有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 杨文辉先生，督察长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长，兼任银华长安资本管理（北 京）有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。 2 、本基金基金经理 孙慧女士，硕士学位。 2010 年 6 月至 2012 年 6 月任职中邮人寿保险股份有限公司 投资管理部，任投资经理助理； 2012 年 7 月至 2015 年 2 月任职于华夏人寿保险股份有 限公司资产管理中心，任投资经理； 2015 年 3 月加盟银华基金管理有限公司，历任 基金经理助理。自 201 6 年 2 月 6 日至 2017 年 8 月 7 日担任银华永祥保本混合型证券投资 基金基金经理，自 2016 年 2 月 6 日至 2020 年 5 月 21 日兼任银华增值证券投资基金基金 经理，自 2016 年 2 月 6 日至 2020 年 10 月 16 日兼任银华中证转债指数增强分级证券投资 基金基金经理，自 2016 年 10 月 17 日至 2018 年 2 月 5 日兼任银华稳利灵活配置混合型证 券投资基金基金经理，自 2016 年 10 月 17 日至 2018 年 6 月 26 日兼任银华永泰积极债券 型证券投资基金基金经理，自 2016 年 12 月 22 日起兼任银华远景债券型证券投资基金 基金经理，自 2017 年 8 月 8 日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基金经 理，自 2018 年 3 月 7 日起兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理， 自 2018 年 8 月 31 日起兼任银华可转债债券型证券投资基金基金经理，自 2019 年 6 月 28 日起兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理，自 2021 年 2 月 8 日起兼任银华 远兴一年持有期债券型证券投资基金基金经理。 贾鹏先生，硕士学位， 2008 年 3 月至 2011 年 3 月期间任职于银华基金管理有限公 司，担任行业研究员职务； 2011 年 4 月至 2012 年 3 月期间任职于瑞银证券有限责任公 司，担任行业研究组 长； 2012 年 4 月至 2014 年 6 月期间任职于建信基金管理有限公 司，担任基金经理助理。 2014 年 6 月起任职于银华基金管理有限公司，自 2014 年 8 月 27 日至 2017 年 8 月 7 日担任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，自 2014 年 8 月 27 日至 2016 年 12 月 22 日兼任银华中证转债指数增强分级证券投资基金基金经理， 自 2014 年 9 月 12 日至 2020 年 5 月 21 日兼任银华增值证券投资基金基金经理，自 2014 年 12 月 31 日至 2016 年 12 月 22 日兼任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 4 月 1 日至 2017 年 7 月 5 日兼任银华远景债券型证券投资基金基金经理，自 2016 年 5 月 19 日起兼任银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 8 月 8 日起兼任银华永祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2017 年 12 月 14 日 起兼任银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自 2018 年 1 月 29 日起 兼任银华多元收益定期开放混合型证券投资基金基金经理，自 2019 年 6 月 28 日起兼 任银华信用双利债券型证券投资基金基金经理，自 2020 年 1 月 6 日起兼任银华远景债 券型证券投资基金基金经理，自 2020 年 2 月 19 日起兼任银华增 强收益债券型证券投 资基金基金经理，自 2020 年 9 月 10 日起兼任银华多元机遇混合型证券投资基金基金 经理，自 2021 年 2 月 8 日起兼任银华远兴一年持有期债券型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理： 贾鹏先生，管理本基金时间为 2016 年 4 月 1 日至 2017 年 7 月 5 日。 3 、公司投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员：周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星 王立新先生：详见主要人员情况。 周毅先生：详见主要人员情况。 王华先生：高级董事总经理，经济学硕士。曾就职于西南证券有限责任公司。 2000 年 1 0 月加入银华基金，历任基金经理、总经理助理，现任投资管理一部总监、 投资经理及 A 股基金投资总监、主动型股票投资决策专门委员会主任，公司业务副 总经理，自 2017 年 9 月起担任高级董事总经理。 姜永康先生：高级董事总经理，理学硕士。曾就职于中国平安保险（集团）股 份有限公司。 2005 年 10 月加入银华基金，历任基金经理、总经理助理，现任固定收 益基金投资总监、投资管理三部总监、投资经理以及银华长安资本管理（北京）有 限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事，公司业务副总经理，自 2017 年 9 月 起担任高级董事总经理。 倪明先生 ：经济学博士；曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长混合型证券投资基金基金经理职务。 2011 年 4 月加盟银华基金管理有限公 司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投资基金 （ LOF ）、银华估值优势混合型证券投资基金基金经理。现任银华核心价值优选混合 型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期 开放混合型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、 银华稳利灵活配 置混合型证券投资基金及银华丰享一年持有期混合型证券投资基金 基金经理。 董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾就职于中国五矿集团。 2010 年 10 月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监，现任公司总经理助理兼研究部总监。 肖侃宁先生：硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理，天 同（万家）基金管理有限公司任天同 180 指数基金、天同保本基金及万家货币基金 基金经理，太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金，在 长江养老保险股份有限公司历任 投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总 经理助理（分管投资和研究工作）。 2016 年 8 月加入银华基金管理股份有限公司，现 任公司总经理助理，兼任银华尊和养老目标日期 2035 三年持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、银华尊和养老目标日期 2040 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、 银华尊和养老目标日期 2030 三年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）、银华尊尚 稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（ FOF ）基金经理。 李晓星先生：硕士学位， 2006 年 8 月至 2011 年 2 月任职于 ABB （中国）有限公 司，历 任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。 2011 年 3 月加盟银 华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理职务，现任投资管理一部基 金经理。曾任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华稳 利灵活配置混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券投资基金及银华明择多 策略定期开放混合型证券投资基金基金经理。现任银华中小盘精选混合型证券投资 基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、银华心诚灵活配置混合 型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型证券投资基金、银华大盘精选两年定期 开放混合型 证券投资基金、银华港股通精选股票型发起式证券投资基金、银华丰享 一年持有期混合型证券投资基金、银华心佳两年持有期混合型证券投资基金及银华 心享一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 ( 三 ) 基金管理人的权利与义务 1 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但 不限于： （ 1 ）依法募集资金； （ 2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并 管理基金财产； （ 3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准 的其他费用 ； （ 4 ）销售基金份额； （ 5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （ 6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人 违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资人的利益； （ 7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （ 8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （ 9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获得《基金合同》规定的费用； （ 10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （ 11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申 请； （ 12 ）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益 行使因基金财产投资于证券所产生的权利； （ 13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； （ 14 ）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为； （ 15 ）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构； （ 16 ）在符合有关法律 、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎 回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； （ 17 ）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，经与基金托管人协商一 致后，决定和调整除调高管理费率、托管费率之外的基金相关费率结构和收费方 式； （ 18 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2 、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但 不限于： （ 1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （ 2 ）办理基金备案手续； （ 3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产； （ 4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 经营方式管理和运作基金财产； （ 5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； （ 6 ）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产 为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （ 7 ）依法接 受基金托管人的监督； （ 8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格； （ 9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （ 10 ）编制季度报告、中期报告和年度报告； （ 11 ）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报 告义务； （ 12 ）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》及其他有关法律法规或监管机构另有规定或要求外，在基金信息公开 披 露前应予保密，不向他人泄露，因审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提 供的情况除外； （ 13 ）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配基金收益； （ 14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （ 15 ）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会 或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （ 16 ）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料 15 年以上； （ 17 ）确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； （ 18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； （ 19 ）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； （ 20 ）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权 益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （ 21 ）监督基金托管人 按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金 托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； （ 22 ）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； （ 23 ）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； （ 24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生 效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息 （税后）在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； （ 2 5 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （ 26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （ 27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1. 本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2. 本基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并建立健全内 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 3. 本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止下列行为的发 生： （ 1 ）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； （ 2 ）动用银行信贷资金从事证券买卖； （ 3 ）违反规定将基金资产向他人贷款或者提供担保； （ 4 ）从事证券信用交易（法律法规、基金合同和中国证监会另有规定的除 外）； （ 5 ）以基金资产进行房地产投资； （ 6 ）从事有可能使基金承担无限责任的投资； （ 7 ）从事证券承销行为； （ 8 ）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价 格； （ 9 ）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为； （ 10 ）通过股票投资取得对上市公司的控制权； （ 11 ）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他 持有 5% 以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合 法利益； （ 12 ）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。 4. 本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （ 2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 5 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 6 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5. 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间 知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度 1. 风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述各种风险，本公司 建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组 织机 构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等 内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引起风险。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后 果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度 量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量 其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比 ，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要 时适时加以改变。 （ 7 ）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公 司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2. 内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度 的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作 流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。 5 ）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门， 在物理上和制度上 适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准 程序和监督处罚措施。 6 ）适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随 着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策 制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1 ）控制环境 公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下 设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并 制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上 报董事 会的同时，对公司业务进行一定的干预。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效 贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会，就基金投资 等发表专业意见及建议。 此外，公司设有督察长，组织指导公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作 的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重 大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2 ）风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负 面影响的内部和外部因素，评估这些因素对 公司总体经营目标产生影响的程度及可 能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 3 ）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互 合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、 相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关 系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业 务操作流程，每 项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存人员进 行处理。 4 ）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信 息及时送达适当的人员进行处理。 5 ）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽 核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控 制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意 见， 促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监 察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。 （ 3 ）基金管理人关于内部控制制度的声明 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管 理层的责任； 2 ）上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部 控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992 年 10 月 19 日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业务 主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外 汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇 、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行 业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中 国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52 亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字 [2003]105 号 联系人：胡波 联系电话：（ 021 ） 61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务 的股份制商业银 行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直 保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部， 2005 年更名为资产托管部， 2013 年更名为资产托管与养老金业务部， 2016 年进行组织架构优化调整，并更名为 资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、 总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金 托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财 托管、证券公司客户资产托 管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产 品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领域客 户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男， 1966 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家经贸 委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处 处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委员、副行 长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委员、副主任 兼外汇 管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融监管局（市金融 工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。 潘卫东，男， 1966 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司业务 一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波 分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行昆明分行行 长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上海国际集团党 委委员、总经理助理，上海国际集团 党委委员、副总经理，上海国际信托有限公司 党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副行长、财务总监。 现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事 长。 孔建，男， 1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副 处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长 助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党 委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止 2021 年 03 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 11233.54 亿 元，比去年末增加 6.47% 。托管证券投资基金共二百九十八支，分别为国泰金龙行 业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富 货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债 券基金（ LOF ）、博时安丰 18 个月基金（ LOF ）、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期 开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币 基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币 基金、中海医药健康 产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红 稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境 基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式基金、华 富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配 置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置 基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型 证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时 景发纯债基金、 鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发 纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月 定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯 债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3 个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置 混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置 混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币 基金、招 商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰 普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基 金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深 300 指 数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证 500 指数基金、鹏华丰 康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕丰债券基 金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银 慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型 证 券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧 瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基 金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永 赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选 灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证 券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起 式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证 券投资 基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置 混合型证券投资基金、兴业 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利 纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投 资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆 前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合 纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3 - 5 年期 农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基 金、平安惠锦纯 债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利 债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型 证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债 券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债 1 - 3 年 国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券 型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债 券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债 1 - 3 年政策 性金融债指数证 券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投 资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证 5 年恒定久期国开债指数型 证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1 - 3 年政策性金融债指数 证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型 证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券 投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券 投资基金、中信建投景 和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投 资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债 1 - 3 年农发行债券指数证券投 资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债 3 - 5 年国开行债券指数基 金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基 金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科 技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金 中基金（ FOF ）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金 （ FOF ）、农银养老目标 日期 2035 三年持有期混合型发起式基金中基金 (FOF) 、汇添 富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股 通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发 展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券 投资基金、华富安兴 39 个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享 86 个月定期开 放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基 金、华宝宝惠纯债 39 个月定期开放债券型证券投资基金、建信 MSCI 中国 A 股指数增 强型证券投资 基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣 39 个月定期开放 债券型证券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式 指数证券投资基金、嘉实致禄 3 个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永 赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元 39 个月定期开放纯债债券型证券投资基金、 交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型 证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券 型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证 100 交易型开 放式指数证券投 资基金、鹏华 0 - 5 年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城 弘利 39 个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券 投资基金、华安鑫浦 87 个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证 券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信 技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠 63 个月定期开放债券型证券投资基 金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交 易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、鹏扬淳悦一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、兴业鼎泰一年定期开放债 券型发起式证券投资基金、安信丰泽 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰中 证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型证券投 资基金、安信中证信用主体 50 债券指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易 型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债 - 0 - 5 年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合型 证券投资基金、南 方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐 3 个月持 有期混合型基金中基金（ FOF ）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资基金、平安 合兴 1 年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债 1 - 3 年国开行债券指数基 金、太平中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年 持有期混合型基金中基金（ FOF ）、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活 配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、博 时价值臻选 两年持有期灵活配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券 投资基金、东方红鑫泰 66 个月定期开放债券型证券投资基金、东方红鼎元 3 个月定 期开放混合型发起式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金、富国 上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞信深证 100 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰 一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵 活配置混合型证券投资基金、华安中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、华宝 中债 1 - 3 年 国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证 券投资基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债 3 - 5 年政 策性金融债指数证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、鹏华锦润 86 个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来 18 个月封闭运 作混合型证券投资基金、鹏扬淳安 66 个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒 63 个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈 42 个月定期开放债券型证券投资 基金、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳泰 66 个 月 定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方达悦享一年 持有期混合型基金、易方达创新未来 18 个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持 有期混合型基金、永赢瑞宁 87 个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞 87 个月 定期开放债券型证券投资基金、招商添盛 78 个月定期开放债券型证券投资基金、中 信建投稳丰 63 个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券 投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博 66 个月定期开放债券型证券 投资 基金、淳厚安裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰 86 个月定期开 放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽 86 个月定期 开放债券型证券投资基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合 87 个月 定期开放债券型证券投资基金、蜂巢添禧 87 个月定期开放债券型证券投资基金、国 金惠丰 39 个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投 资基金、华泰保兴久盈 63 个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期 混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、 东方红明鉴 优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生 前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投资 基金、汇添富创新未来（未完）  |