上投摩根行业轮动混合A : 上投摩根行业轮动混合型证券投资基金(上投摩根行业轮动混合A)基金产品资料概要更新
上投摩根行业轮动混合型证券投资基金（上投摩根行 业轮动混合A）基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 12 月 23 日 送出日期： 2021 年 12 月 24 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 上投摩根行业轮动混合 基金代码 377530 下属基金简称 上投摩根行业轮动混合 A 下属基金代码 377530 基金管理人 上投摩根基金管理有限 公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生效日 2010 - 01 - 28 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 孙芳 开始担任本基金 基金经理的日期 2014 - 12 - 19 证券从业日期 2003 - 07 - 01 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资者欲了解详细情况，请阅读招募说明书第八章“基金的投资”。 投资目标 本基金通过把握资产轮动、产业策略与经济周期相联系的规律，挖掘 经济周期波动中强势行业中具有核心竞争优势的上市公司，力求在景 气的多空变化中追求基金资产长期稳健的超额收益。 投资范围 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 A股、存托凭证、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、 权证及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。本基金投资 组合的资产配置范围为：股票资产占基金资产的60%－95%；债券、权 证、现金、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金 融工具占基金资产的5%-40%；其中，现金或者到期日在一年以内的政 府债券占基金资产净值的比例不低于5%。本基金将不低于80%的股票 资产投资于强势行业中具有核心竞争优势的上市公司股票。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在 履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本 基金投资范围将及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。 主要投资策略 国际经验表明，受宏观经济周期波动的影响，产业发展存在周期轮动 的现象。某些行业能够在经济周期的特定阶段获得更好的表现，从而 形成阶段性的强势行业。在股票市场中表现为行业投资收益的中长期 轮动，处于各行业的不同企业也面临不同的投资机会。本基金通过把 握经济周期变化，依据对宏观经济、产业政策、行业景气度及市场波 动等因素的综合判断，采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略 与自下而上的个股选择策略相结合，精选强势行业中具有核心竞争优 势的个股，力求无论在多空市场环境下均能获取稳健的超额回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是主动管理的混合型证券投资基金，属于证券投资基金的较高 风险品种，预期风险收益水平风险高于债券基金和货币市场基金，低 于股票基金。 根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金 管理人和相关销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为 不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变 化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 (二) 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 投资组合资产配置图表 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注：本基金过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 申购费（前收费） 0 元 ≤ M < 100 万元 1.50% 100 万元 ≤ M < 500 万元 1.00% M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 赎回费 0 天 ≤ N < 7 天 1.50% 7 天 ≤ N < 365 天 0.50% 1 年 ≤ N < 2 年 0.25% N ≥ 2 年 0.00% （二）基金运作相关费用 以下 费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 其他费用 按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的 费用。 注： 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者欲购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1 、市场风险 主要的风险因素包括：政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风险、购买 力风险。 2 、管理风险 3 、流动性风险 4 、启用侧袋机制的风险 5 、特定风险 在经济发展周期的不同阶段，某些行业能够在经济周期的特定阶段获得更好的表现，从 而形成阶段性的强势行业。本基金将通过把握经济周期变化，依据对宏观经济、产业政策、 行业景气度及市场波动等因素的综合判断，采取自上而下的资产配置策略、行业配置策略与 自下而上的个股选择策略相结合，精选强势行业中具有核心竞争优势的个股。 由于行业景气度受多种因素影响，如经济周期、行业竞争、 市场前景、技术变迁、行业 政策等，都会导致行业的盈利能力发生变化。虽然基金可通过事前风险评估和事后风险控制 降低对行业景气的误判风险，但不能完全规避。因此，可能存在对行业景气的预期发生偏差 从而给基金投资的行业选择带来风险。 风险防范措施：基金管理人将发挥专业研究的优势，加强宏观经济和产业研究与预测能 力，正确分析和判断行业景气度发展趋势，平衡调整行业资产配置比例，将这一风险最小化。 6 、投资科创板股票存在的风险，包括：科创板股票的流动性风险、科创板企业退市风 险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价波动风险和 政策风险。 7 、投资于存托凭证的风险 8 、操作或技术风险 9 、合规性风险 10 、其他风险 关于本基金完整的风险揭示请见本基金的《招募说明书》的“风险揭示”章节。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 对于因基金合同的订立、内容、履行 和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人 应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁 规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费 用由败诉方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关 注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 网址： www.cifm.com 客服电话： 400 - 889 - 4888 ● 基金合同、托管协议、招募说明书 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 中财网
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