汇添富品牌力一年持有混合A : 汇添富品牌力一年持有期混合型证券投资基金招募说明书
原标题:汇添富品牌力一年持有混合A : 汇添富品牌力一年持有期混合型证券投资基金招募说明书 汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投资 基金 招募说明书 基金管理人： 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人： 上海银行股份有限公司 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ ............................... 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................... 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................. 24 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............. 29 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................. 31 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ......... 37 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................. 38 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ................. 50 第十部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ................. 62 第十一部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ......... 63 第十二部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 69 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ ..... 71 第十四部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 74 第十五部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 75 第十六部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ................. 82 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 93 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ......................... 96 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ............................. 98 第二十部分 托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ........................... 114 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............... 133 第二十二部分 招募说明书的存放和查阅方式 ................................ ................................ ....... 135 第二十三部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........... 136 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2021年6月28日【2021】2217号 文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投 资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金投资 相关 股票市场交易互联互通机制试点（以下简称 “ 港股通机制 ” ） 允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “ 港股通 标的股 票 ” ）的， 会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则 等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下 交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常 交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等 。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金的投资范围包括存托凭证，除普通股票投资可能面临的 宏观 经济风 险、政策风险、市场风险、流动性风险外，还将面临存托凭证持有人与持有基础 股票的股东在法律地位享有权利等方面存在差异可能引发的风险、发行人采 用协 议控制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有人权益被摊薄的风 险、交易机制相关风险、存托凭证退市风险等其他风险。 当本基金持有特定资产且存在 或 潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。法 律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本基金对于每份基金份额设置 一年 的最短持有期，在最短持有期内基金份额 持有人不能提出赎回申请，最短持有期届满后方可提出赎回申请。以红利再投资 方式取得的基金份额的持有到期时间与投资者原持有的基金份额最短持有期到 期时间一致，因多笔认购、申购导致原持有基金份额最短持有期不一致的，分别 计算。 第一部分 前言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》、 《 公开募集证券投资基金销售机构监督 管理办法 》、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规以及《 汇添富 品牌力 一年持 有 期混合型证券投资基金 基金合同》编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或 授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金 合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权 利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投资基金 2 、基金管 理人：指汇添富基金管理股份有限公司 3 、基金托管人：指 上海银行股份有限公司 4 、基金合同： 指 《 汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投资基金基金合同 》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富 品牌力 一 年持有 期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投 资基金招募说明书 》及其更新 7 、 基金产品资料概要：指《 汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投资基金 基 金产品资料概要》及其更新 8 、 基金份额发售公告：指《汇添富 品牌力 一年持有 期混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修 改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修 正 的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《 公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 1 9 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的 ，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 13 、《运作 办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时 做出 的修订 15 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委员 会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外投资者：指 符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》 （ 包括其不时修订 ）及相关法律法规规定 使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者 2 1 、投资人、 投资者 ：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销 售服务协议，办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业务：指基金登记、存 管、 过户、 清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理 股份有限公司或接受汇添富基金管理 股份 有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、 转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日 34 、最短持有期限：指本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即 自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份 额而言，下同）至该日一年后的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请； 该日一年后的年度对日（含当日）之后，投资者可以提出赎回申请。 若该年度对 日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 37 、开放日：指为投资人办理 基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如 遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停营业 或港股通暂停交易 的情形， 基金管理人有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人 根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额 及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请 份额总数后的余额，不同类别份额合并计算 ）超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、基金份额类别：根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，各基金份额类别分别设置代码、计算 公告基金份额净值和基金份额累计净值 54 、 A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费 用，在赎回 时根据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金 份额 55 、 C 类基金份额： 指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购 / 申 购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 56 、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 57 、 规定 媒介 ：指符合中国证监会规定条件的 用以进行信息披露的全国性 报 刊及 《信息披露办法》规定的 互联网网站（ 包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58 、港股通 标的股票 ：指内地投资 者委托内地证券公司，经由 内地 证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香 港联合交易所上市的股票 59 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与 银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易 的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如未来法律法规 变动，基金管理人在履行适当程序 后，可对上述流动性受限资产范围进行调整 60 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益 不受损害并得到公平对待，如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后， 可对前述摆动定价机制的定义进行调整 61 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理 工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 62 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 63 、 不可抗力：指 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区 北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H 686 室 办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号 邮政编码： 200010 法定代表人：李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字 [2005]5 号 注册资本：人民币 1 3272 . 4224 万元 联系人：李鹏 传真：（ 021 ） 28932998 联系电话：（ 021 ） 28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二 、 主要人员情况 1 、董事会成员 李文先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍， 1967 年出生，厦门大 学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长。历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林 支行、国家外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行 银行监管一处、二处副处长，东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理， 汇添富基金 管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副会长、 合规与风险管理专业委员会主席，上海市基金同业公会副会长，深圳证券交易所 理事会创业板股票发行规范委员会委员等。 程峰先生， 2016 年 11 月 20 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交通 大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董 事长，上海文化产权交易所股份有限公司董事长，上海东方报业有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副 书记、书记，上海机械进出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会 技术进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长，上海国际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行 政管理总部总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海 国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理，上海国际集团金融服务 有限公司党委书记、董事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 林福杰先生， 2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍， 1971 年出生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司董 事、总经理、党委副书记， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限责任公司部门经理，东航集团财务有限责任公司副总经理、董事长， 东航国际融资租赁有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰人寿保险有限责任公司董事、副总经理，东航金控有限责任公司党委书记、 副总经理等。 张晖先生， 2015 年 4 月 16 日起担任董事，总经理。中国籍， 1971 年出生， 上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理，汇添 富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究 所高级分析师，富国基金管 理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届发行审核委员会委员。 魏尚进（ WEI SHANG JIN ）先生， 2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金独立董 事。美国籍， 1964 年出生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际 金融学院学术访问学者、美国哥伦比亚大学终身讲席教授、美国外交关系委员会 成员、美国国民经济研究局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金 融研究院理事、香 港金融管理局金融研究院顾问等。曾于 2014 - 2016 年间任亚洲开 发银行首位华人首席经济学家兼区域合作与经济研究局局长。其它既往职务包括 哈佛大学肯尼迪政府学院副教授、美国国民经济研究局中国经济研究组创始主任、 美国布鲁金斯学会高级研究员、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银 行顾问、美国联邦储备系统董事局访问学者等。 黄钰昌（ HWANG YUH - CHANG ）先生， 2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金 独立董事。美国籍， 1955 年出生，加州大学伯克利分校会计学博士。现任中欧国 际工商学院会计学终身荣誉教授、卓越服 务研究领域主任和 DBA 课程学术主任， 美国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理会计、公司治理、激励合 同设计、绩效评估、医疗成本和质量管理。曾任美国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教授、美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院会计系终身教授，曾于 2007 - 2009 年间被 选为美国会计学会的管理会计学会秘书长。 连平先生， 2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独立董事。中国籍， 1956 年 出生，华东师范大学金融专业博士，教授，博士生导师。现任植信投资研究院院 长兼首席经济学家、华东师范大学经济与管理学部名誉主任，国务院金融稳定发 展 委员会特聘专家、国家发展改革委员会价格监测中心特聘专家、中国首席经济 学家论坛理事长、中国银行业协会行业发展研究委员会主任、亚洲金融智库首席 经济学家委员会副主任、上海市人民政府决策咨询特聘专家，上海市经济学会副 会长、享受国务院政府特殊津贴。 2007 - 2019 任交通银行首席经济学家。曾多次出 席党和国家领导人主持的专家会议。 2 、监事会成员 王如富先生， 2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍， 1973 年出生，硕士研究 生，注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券计划统筹总部综 合计划部专员、发展协调办公室专员，金信证 券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工作），东方证券研究所证券市 场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日起担任监事， 2015 年 6 月 30 日至 2021 年 9 月 23 日担任监事会主席。中国籍， 1963 年出生，大学学历，会计师、非执业注册 会计师职称。现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇 新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团文新投资公司财务 主管、总经理助理、副总经理等。 毛海东， 20 15 年 6 月 30 日起担任监事， 2021 年 9 月 23 日起担任监事会主席。 中国籍， 1978 年出生，经济学硕士。现任东航金控有限责任公司财富管理中心总 经理，东航期货有限责任公司董事长、党总支书记，东航国际控股（香港）有限 公司董事，东航国际金融（香港）有限公司董事，东航商业保理有限公司董事， 汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航金控有限责任公司总经理助理，曾 任职于东航集团财务有限责任公司等。 王静女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，复旦 大学 EMBA 。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金 融总部总监。曾任职于 中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 林旋女士， 2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍， 1977 年出生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍， 1979 年出生，北京大 学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于罗兰 贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。 3 、高管人员 李文 先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍） 张晖先生， 2015 年 6 月 25 日起担任总经理。（简历请参见上述董事会成员介 绍） 雷继明先生， 2012 年 3 月 7 日起担任副总经理。国籍：中国，工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公 司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股 份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士， 2013 年 1 月 7 日起担任副总经理。国籍：中国，金融经济学硕士。 曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金 管理有 限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上 海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等 管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。 袁建军先生， 2015 年 8 月 5 日起担任副总经理。国籍：中国，金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公 司基金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国 证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇 添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资 决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日起担任副总经理。国籍：中国，武汉大学金融学 硕士。历任厦门建行计算机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建 行信息技术部处长，建总行北京开发中心负责人，建总行信息技术管理部副总经 理，建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理 部资深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任 汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席信息官。 李鹏先生， 2015 年 6 月 25 日起担任督察长。国籍：中国，上海财经大学经济 学博士，历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同业金融部副总经理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加入汇添富基金管理股 份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 。 4 、基金经理 郑慧莲， 国籍：中国。学历：复旦大学会计学硕士。 11 年 证券从业经验 。 从 业经历： 2010 年 7 月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业研究员、高级 研究员。 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇添富 6 月红添利定期开放债 券型证券投资基金的基金经 理助理。 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 11 日任汇 添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理助理。 2017 年 5 月 18 日至 2017 年 12 月 25 日任汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金的基金经理助理。 2017 年 12 月 12 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富 6 月红添利定期开放债券型证券 投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 12 日至 2021 年 3 月 29 日任汇添富年年丰定 期开放混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 12 日至今任汇添富年年泰 定期开放混合型证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 12 日至 202 0 年 2 月 26 日任汇添富双利增强债券型证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 12 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富双利债券型证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 26 日至 2020 年 2 月 26 日任汇添富多元收益债券型证券投资基金的基金经理。 2017 年 12 月 26 日至 2021 年 3 月 29 日任汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金的基金 经理。 2018 年 3 月 1 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富熙和精选混合型证券投资基 金的基金经理。 2018 年 4 月 2 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富安鑫智选灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 7 月 6 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富 达欣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 9 月 21 日至今任汇添富全 球消费行业混合型证券投资基金的基金经理。 2018 年 12 月 21 日至 2021 年 5 月 17 日任汇添富消费升级混合型证券投资基金的基金经理。 2019 年 1 月 30 日至 2020 年 6 月 10 日任汇添富盈鑫灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 2019 年 7 月 31 日至今任汇添富内需增长股票型证券投资基金的基金经理。 2020 年 10 月 19 日 至今任汇添富品牌驱动六个月持有期混合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 1 月 25 日至今任汇添富互联网核心资产六个月持有期混合型证券投资基金的基金经 理。 2021 年 8 月 17 日至今任汇添富价值领先混合型证券投资基金的基金经理。 2021 年 12 月 21 日至今任汇添富品牌价值一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。 5 、投资决策委员会 主席：袁建军（副总经理） 成员：王栩（总经理助理，权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益 投资总监）、劳杰男（研究总监）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人 分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律、行政法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、行政法规、规章、基金 合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律、行政法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行 为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、行政法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基 金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的风险管理体系 本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风 险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。 1、风险管理原则 基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则： （1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、 各个岗位和经营管理的各个环节。 （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威 性，使其有效地发挥职能作用。 （3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动 过程中得到切实有效的执行。 （4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时 监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。 （5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职 业操守和充分的职责胜任能力。 （6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不 断完善风险管理体系。 2、风险管理组织架构 本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。 汇添富风险管理组织结构图 董事会 审计与 风险管理委员 会 经营管理 层 风险控制 委员会 督察长 各职能 部门 风险管理 部 合规稽核 部 （1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设审计与风险管理委员 会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策， 对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况 及公司内部风险控制情况。 （2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理 层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处 置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。 （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规 风险、投资组合市场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、道德风险等的管 理。 （4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执 行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持 续完善相应的内部控制制度和流程。 3、风险管理内容 本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险报告等内容。 （1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性 质的过程。 （2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这 两个因素的结合来衡量风险大小的程度。 （3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合 理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。 （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效 果的过程。 （5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的 过程。 六、基金管理人的内部控制制度 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 1、内部控制目标 （1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。 2、内部控制原则 （1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各 级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制的有效执行。 （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制内容 基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责 任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效 的风险防范系统和快速反应机制等。 基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括 投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部 稽核控制等。 （1）投资管理业务控制 基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手 册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。 针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流 渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定， 符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投 资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙 制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交 易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联 交易损害基金份额持有人利益。 （2）信息披露控制 基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基 金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开募集证券投资基金信息披露管理制度》，指定了信息披 露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披 露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 （3）信息技术系统控制 基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管 理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、金融行业软件工程 标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任 制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运 行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核； 信息技术人员之间定期轮换岗位。 （4）会计系统控制 基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基 金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资 基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金 会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防 范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风 险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核 制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的 方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记 账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。 （5）内部稽核控制 基金管理人通过制定稽核监察制度，开展独立监督，确保内部控制的有效性。 基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关 档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督 察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。公司为合规稽核部配备 充足合格的稽核监察人员，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关 情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情 况。 4、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险 控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、 基本情况 名称： 上海银行股份有限公司 （以下简称“ 上海 银行”） 住所： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 银城中路 168 号 办公地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区 银城中路 16 8 号 法定代表人： 金煜 注册日期： 1995 年 12 月 29 日 批准设立机关和批准设立文号： 中国人民银行 银复 [1995]469 号《关于上海城 市合作银行开业的批复》，中国人民银行 银复 [1998]215 号《关于上海城市合作银 行更改行名的批复》 组织形式：股份有限公司 （中外合资、上市） 注册资本：人民币 142.065287 亿 元 存续期间： 持续 经营 基金托管资格批文及文号：证监许可 [2009]814 号 托管部门联系人： 周 直 毅 电话： 021 － 68475608 传真： 021 － 68476936 上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家由国有股份、中资法人股份、外 资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海 , 是上海证券交易 所主板上市公司，股票代码 601229 。 上海银行以“精品银行”为战略愿景，以“精诚至上，信义立行”为核心价 值观，近年来通过推进专业化经营和精细化管理，着力为企业客户提供集普惠金 融、供应链金融、科创金融、民生金融、跨境 金融、投资银行、金融市场交易等 全方位的综合金融服务，为个人客户提供消费金融、财富管理、养老金融、信用 卡等线上线下融合的金融服务。近年来，本公司把握金融科技趋势，推动科技赋 能 客户 体验优化、产品服务升级、服务渠道拓展、风控能力提升等，不断满足企 业和个人客户日趋多样化的金融服务需求。 上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州、 无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构，形成长三角、环渤海、珠 三角和中西部重点城市的布局框架；发起设立四家村镇银行、上银基金管理有限 公司、上海尚诚消费金融股份有限公司，设立上海银行（香港）有限公司和 上 银 国际有限公司 ，并与全球 120 多个国家和地区近 1500 多家境内外银行及其分支机 构建立了代理行关系。 上海银行自成立以来市场影响力不断 提升 。 被 中国 银行 业 协会授予城商行 工 作 “ 卓越贡献奖 ” 。 被中国 企业联合会 、 中国企业家协会评为 2019 年中国 企业 500 强第 219 名、 2019 年 中国服务 业 企业 500 强 第 85 名 。 被 证券 时报 授予 2019 中国 城商行资产管理品牌 “ 君鼎奖 ” 。在英国《银行家》杂志 2019 年度发布的“全球 银行 1000 强 ” 榜单中，按照一级资本排名，上海银行位居第 68 位，较上一年度 上升 8 位 。近年来，上海银行在该榜单中排名连年提升。国际评级机构 穆迪投资 者服务公司授予上海 银行 的长期发行人和长期存款评级从“ Baa3” 上调至 “Baa2” ，短期发行人和短期 存款评级从 “Prime - 3” 上调至 “Prime - 2” ，评级 展望稳定。反映出上海银行资本实力不断增强，盈利能力稳步提高，资产质量同 业领先。 截至 20 20 年 6 月 末，上海银行资产总额 2 3 , 882 . 29 亿元，较上年末增长 6.76 %, 存款总额（ 不含应 计利息 ） 为 12 , 841 . 08 亿元，较上年末增长 8.27 % ； 客户贷款和 垫款总额为 10 , 288 . 65 亿元，较上年末增长 5.80 % ； 拨备覆盖率 330 . 61 % ，较上年 末下降 6.54 个 百分点。 2 、主要人员情况 上海 银行总行 下 设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设 托管 产品 部 、托管运作部、 行管运作部 、稽核监督部、 系统管理部，平均年龄 30 岁 左 右 ， 100% 员工拥有大学本科以上学历， 业务 岗位人员均具有基金从业资格。 3 、 基金托管业务经营情况 上海银行于 2009 年 8 月 18 日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投 资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可 [2009]814 号。 截至 2020 年 9 月末，上海银行已托管 62 只证券投资基金，分别为天治新消 费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（ LOF ）、 中证财通中国可持续发展 100 （ ECPI ESG ）指数增强型证券 投资基金、鹏 华双债增 利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、鹏华 双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投 资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债券型 证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混合型 发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配 置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈纯债 债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证券投 资 基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金、 博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万 家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、 永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金、建信中债 3 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、国 融融信消费严选混合型证券投资基金、博时 悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基金、大成中债 1 - 3 年国开行债券指数增强型证券投资基金、蜂巢添 幂中短债债券型证券投资基金、 博时富进纯债一年 定期开放债券型发起式证券投资基金、广发景富纯债债券型证 券投资基金、富国汇远纯债三年定期开放债券型证券投资基金、兴业中证银行 50 金融 债指数证券投资基金、融通增润三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 中欧同益一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债 券型发起式证券投资基金、博时富洋纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基 金、长城泰利纯债债券型证券投资基金、国金惠安利率债债券型证券投资基金、 银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、景顺长城泰申回报混合型 证券投资基金、南方宁利一年定期开放 债券型发起式证券投资基金、博时稳悦 63 个月定期开放债券型证券投资基金 、 浦银安盛盛晖一年定期开放债券型发起式证 券投资基金 、汇添富鑫福债券型证券投资基金、国泰聚瑞纯债债券型证券投资基 金、东方臻慧纯债债券型证券投资基金、平安合庆 1 年定期开放债券型发起式证 券投资基金、广发中债 3 - 5 年政策性金融债指数证券投资基金、长信中债 1 - 3 年 政策性金融债指数证券投资基金、博时鑫荣稳健混合型证券投资基金、惠升和悦 债券型证券投资基金、新疆前海联合泓旭纯债 1 年定期开放债券型发起式证券投 资基金、易方达恒智 63 个月定期开放债券型发起式证券 投资基金、国投瑞银顺荣 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国泰上证综合交易型开放式指数证券投资 基金、诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投资基金、国联安增盛一年定期开放 纯债债券型发起式证券投资基金、建信食品饮料行业股票型证券投资基金和浙商 惠隆 39 个月定期开放债券型证券投资基金，资产净值合计 1477.58 亿元。 二、基金托管人的内部控制制度 1 、 内部控制目标 严格遵守国家有关法律法规、行业监管规章和 上海银行内部 有关规定，守法 经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整， 确保有关信息的真实 、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 上海银行基金托管业务内部风险控制组织结构是由总行风险管理部门和资产 托管部共同组成。托管业务风险控制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备 专职人员负责托管业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的 风险控制措施。 3 、 内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到资产托管部所有的部室、岗位和人员。 （ 2 ）独立性原则：资产托管部内设独立的稽核监督团队，保持高度的独立性 和权威性，负责对托 管业务风险控制工作进行指导和监督。 （ 3 ）相互制约原则：各业务部室在内部组织结构上形成相互制约，建立不同 岗位之间的制衡体系。 （ 4 ）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险、审慎经营为前提，保证 托管资产的安全与完整；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新 设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （ 5 ）有效性原则：内部控制体系应与所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威 性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正。 4 、内部控制制度 及措施 （ 1 ）建立明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员 行为规范等一系列规章制度。 （ 2 ）建立托管业务前后台分离，不同岗位相互牵制的管理结构。 （ 3 ）专门的稽核监督人员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施。 （ 4 ）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。 （ 5 ）定期开展业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签 订承诺书。 （ 6 ）制定完备的应急预案，并组织 员工定期演练；建立异地灾备，保证业务 连续不中断。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定， 基金 托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反法律法规和基金合同的行为，应及时以书 面形式通知基金管理人限 期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形 式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠 正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证 监会报告。 基金托管人发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真：（021）50199035或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918（免长途话费） 邮箱：[email protected] 网址：www.99fund.com （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统 2、其他销售机构 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金 管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并 在基金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室 办公地址：上海市浦东新区樱花路868号建工大唐国际广场A座7楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932888 传真：（021）28932876 联系人：韩从慧 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、陈颖华 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：许培菁 经办会计师：许培菁、韩云 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露 办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【 202 1 】 2217 号文件准予注册募集。 一、基金的类型及 存续期间 1 、基金类型： 混合型证券投资基金 2 、基金运作方式： 契约型开放式 本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即自基金合同生效日（对 认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份额而言，下同）至该日 一年后的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日一年后的年度对日 （含当日）之后，投资者可以提出赎回申请。若该年度对日为非工作日或不存在 对应日期的，则顺延至下一个工作日。 以红利再投资方式取得的基金份额的持有到期时间与投资者原持有的基金份 额最短持有期到期时间一致，因多笔认购、申购导致原持有基金份 额最短持有期 不一致的，分别计算。 3 、存续期间：不定期 二 、基金份额的 募集期限 、 募集 方式、 募集 对象 、募集场所 1 、 募集期限 自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售 公告。 2 、 募集 方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见 基金管 理人网站届时公示的基金销售机构名录 。 3 、 募集 对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者 、 合 格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成 功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认 购份额的确认情况，投资人应及时查询 并妥善行使合法权利。否则，由此产生的 投资人任何损失由投资人自行承担 。 4 、募集场所 本基金将通过基金管理人的直销 机构 及其他基金销售机构的销售网点公开发 售。 投资者还可以登录基金管理人网站（ www.99fund.com ）办理开户、认购等业 务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。 募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构 ，并在基金管理 人网站公示 。具体销售城市（ 或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份 额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。 三 、基金份额的认购 除法律法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的 当事人不得预留和提前发售基金份额。 1 、基金份额的发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。 2 、认购费用 根据认购 / 申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为 A 类基金 份额和 C 类基金份额。在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根 据持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额， 称为 A 类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购 / 申购费用、 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C 类基金份额。 （未完）  |