国泰君安信息行业混合发起 : 国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金基金合同生效公告
国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基金 基金合同生效公告 送出日期：2021年12 月 25日 1 公告基本信息 基金名称 国泰君安信息行业混合型发起式证券投资基 金 基金简称 国泰君安信息行业混合发起 基金主代码 013903 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2021年 12月 24日 基金管理人名称 上海国泰君安证券资产管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰 君安信息行业混合型发起式证券投资基金基 金合同》及《国泰君安信息行业混合型发起式 证券投资基金招募说明书》等 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文 号 证监许可[2021]3153号 基金募集期间 自2021年12月6日至2021年12月 21日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2021年12月23日 募集有效认购总户数（单位：户） 42 募集期间净认购金额（单位：人民币元 ） 30,335,087.06 认购资金在募集期间产生的利息（单 位：人民币元 ） 1,365.52 募集份额（单 位： 份 ） 有效认购份额 30,335,087.06 利息结转的份额 1,365.52 合计 30,336,452.58 其中：募集期 间基金管理人 运用固有资金 认购本基金情 况 认购的基金份额（单 位：份 ） 30,010,350.45 占基金总份额比例 98.9250% 其他需要说明的事项 - 其中：募集期 间基金管理人 的从业人员认 购本基金情况 认购的基金份额（单 位：份 ） 87,303.24 占基金总份额比例 0.2878% 募集期限届满基金是否符合法律法规 规定的办理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得 书面确认的日期 2021年12月24日 注：（ 1 ）根据有 关法律规定，本基金合同生效前的信息披露费、会计师费及律师费等费用不从 基金资产中列支，由本基金管理人承担。 （ 2 ）本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量 区间为 0 至 1 0 万 份 （ 含） ；本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0 份。 3 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额 总数 持有份额 占基金总 份额比例 (%) 发起份 额总数 发起份额 占基金总 份额比例 (%) 发起份额承诺持有 期限 基金管理人固有资 金 30,010,350.45 98.9250% 30,010,350.45 98.9250% 自基金合同生效日 起不少于3年 基金管理人高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人股东 - - - - - 其他 - - - - - 合计 30,010,350.45 98.9250% 30,010,350.45 98.9250% 自基金合同生效日 起不少于3年 注：持有份额总数部分包含利息结转的份额。 4 其他需要提示的事项 （ 1 ）基金份额持有人可以到销售机构的网点进行交易确认单的查询 和 打印，也可以通过本公司 的网站 (www.gtjazg.com) 或客户服务电话 ( 955 21 ) 查询交易确认情况。 （ 2 ） 基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申 购的具体日期 ， 基金管理人自基金 合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回 。在确定了本基金开放申购、开放赎回的日期后，本基 金管理人将于开始办理日前依照《公开募集证券投资基金 信息披露管理 办法》的有关规定 在 规定 媒 介上予以 披露。 风险提示 ： 本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于 1000 万元， 且持有期限将不少 于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将 根据自身情况决定是否继续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外， 《基 金合同》生效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》自动终止，且不 得通过召开基金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。因此，投资人将面临《基金合同》可能 终止的不确定 性风险。 本基金 管理人依照恪尽职 守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用本基金资产，但不保证本 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投 资有风 险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等 销售文件。 上海国泰君安证券资产管理有限公司 2021年 12月 25日 中财网
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