海富精选 : 海富通精选证券投资基金更新招募说明书(2021年第2号)
原标题:海富精选 : 海富通精选证券投资基金更新招募说明书(2021年第2号) 海富通精选证券投资基金更新招募说明书 (2021年第2号) 基金管理人： 海富通基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 重要提示 海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员 会2003年7月9日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证 监基金字【2003】85号文）批准募集。本基金的基金合同于2003年8月22日 正式生效。本基金类型为契约型开放式。 本招募说明书是对原《海富通精选证券投资基金招募说明书》的更新，原招 募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 本基金可投资于科创板股票，基金资产投资于科创板股票，会面临科创板 机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不 限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、 退市风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投 资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投 资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅 波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证 发行机制以及交易机制等相关的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资人在申购本基金时应 认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，不晚于 2020年9月1日起执行。 本招募说明书所载内容截止日为2021年12月23日,有关财务数据和净值表 现截止日为2021年9月30日。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ . 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ................................ . 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ..................... 9 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ................... 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ............... 25 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ................... 62 第七 部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ........... 64 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ............................... 65 第九部分 基金的转换 ................................ ................................ ................................ ................... 73 第十部分 基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ................................ ............................... 77 第十一部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 79 第十二部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............... 90 第十三部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............... 92 第十四部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ....... 93 第十五部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ . 100 第十六部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ . 102 第十七部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ . 104 第十八部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ..... 105 第十九部分 基金的风险揭示 ................................ ................................ ................................ ..... 112 第二十部分 基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ . 119 第二十一部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ......................... 122 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ................. 135 第二十三部分 对基金份额持有 人的服务 ................................ ................................ ................. 147 第二十四部分 基金注册登记人 ................................ ................................ ................................ . 150 第二十五部分 基金管理人和基金托管人的更换 ................................ ................................ ..... 152 第二十六部分 招募说 明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ......... 154 第二十七部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ............. 155 第一部分 绪言 本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法 律法规编写。 本招募说明书阐述了海富通精选证券投资基金的投资目标、策略、风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募说明 书所载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解 释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指海富通精选证券投资基金 基金合同或本基金 合同： 指《海富通精选证券投资基金基金合同》及基金合同当事人 对其不时作出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会 《证券法》： 指 1998 年 12 月 29 日经第九届全国人民代表大会常务委员会 第六次会议通过并颁布实施的《中华人民共和国证券法》及 颁布机关对其不时作出的修订 《合同法》： 指《中华人民共和国合同法》； 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表 大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实 施的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不 时作出的修订 ； 《实施细则》 ： 指中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 7 月 27 日发布并 施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与 赎回登记结算业务实施细则》 《操作指引》 ： 指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2005 年 7 月 27 日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基 金相关业务操作指引》 招募说明书： 指《海富通精选证券投资基金招募说明书》及其更新 托管协议： 指基金管理人和基金托管人签订的《海富通精选证券投资基 金托管协议》及对该协议的任何修订和补充 销售协议： 指基金管理人与各基金销售机构签订的《海富通精选证券投 资基金销售与服务代理协议》及对该等协议的任何修订和补 充 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金管理人： 指海富通基金管理有限公司 基金托管人： 指交通银行 基金销售业务： 指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及 定期定额投资等业务 会员单位 ： 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放 式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托 管等业务的上海证券交易所会员 销售机构： 指 海富通基金管理有限公司及 符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 ，包括 可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务的 会员单位； 场内： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金 份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所； 场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基 金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所； 注册登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、清算和 结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记人： 指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为海富 通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为 办 理注册登记业务的机构。对于投资人通过销售机构提交的 基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转 托管、分红方式设置等），其最终处理结果以注册登记机构的 确认为准。 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投 资于证券投资基金的自然人 机构投资者： 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、 事业法人、社会团体或其他组织以及经中国证监会批准的合 格境外机构投资者 投资者： 指个人投资者和机构投资者 基金份额持有人： 指依据基金合同、招募说明书取得基金份额的投资者 基金合同生效日： 指基金达到成立条件后，基金管理人宣告基金合同生效的日 期 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 申购： 指在基金合同生效后投资者申请购买基金份额的行为 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的 某一基金（包括本基金）的基金份额转为基金管理人管理的、 由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金（包括本基金） 的基金份额的行为 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申 请的日期 T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 巨额赎回： 指基金单个开放日，基金赎回有效申请份额总数扣除申购有 效申请份额总数后的余额超过上一日基金总份额的 10% 时的 情形 元： 指人民币元 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购 款及其他资产的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和 基金份额净值的过程 基金账户： 指注册登记人为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登 记人办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户 基金份额持有人服 务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力： 流动性受限资产： 摆动定价机制： 指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括 但不限于：相关法律、法规和规定的变更；国际、国内金融 市场风险事故的发生；自然或人为破坏造成的交易系统或交 易场所无法正常工作；战争或动乱等 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的 银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益 的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对 待 基金产品资料概要： 指《海富通精选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：海富通基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦 36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：杨仓兵 成立时间：2003年4月18日 电话：021-38650999 联系人：吴晨莺 注册资本：3亿元人民币 股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司 49%。 二、主要人员情况 1 、董事会成员 杨仓兵先生，董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽示康药 业有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金 部总经理助理、计划资金部副总经理，上海海振实业发展有限公司总经理，海 通证券股份有限公司计划财务部副总经理、资金管理总部总经理。2016年10月 至2019年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019年3 月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基 金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。 任志强先生，董事，总经理，硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研 究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任 公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总 裁助理兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金 管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限 公司董事长。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司董事、总经理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管 理有限公司执行董事。2018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事长。2019年2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有 限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人 客户服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发 展部总经理。 芮政先先生，董事，理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员，上 海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专 务、二科副科长，海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科 科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助 理。2008年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月至2020年3 月任海通证券股份有限公司人力资源部副总经理，2015年11月起兼任海通证券 股份有限公司纪委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事， 2017年12月起兼任海通证券股份有限公司监事。2020年3月起任海通证券股份 有限公司工会办公室主任。 Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法国籍，硕士学位。1991年加入 法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多项管理职 务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限 公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官兼APAC区 总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥尔摩） 集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关联公 司管理部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉美、 中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴资 产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。 Alexandre Werno(韦历山)先生，董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9 月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负 责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经 理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有 限公司亚太区战略合作总监。 张馨先生，独立董事，博士。历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生 导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休。无不 良诚信记录。 杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独立董事，管理学硕士（MBA）。 历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场 经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿 投资总监及常务董事，中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月 至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。现任海富通基金管理有限公司独立董事，英大泰和人寿保险独立董事， 台湾全球人寿保险股份有限公司独立董事，奥玮管理咨询资深顾问，香港大学 客席副教授，台湾大学财金系兼任教授。无不良诚信记录。 刘正东先生，独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院 助理检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海 市君悦律师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事 务所首席合伙人、合伙人会议主席。因曾于2016年2月至2018年6月担任安徽 华信国际控股股份有限公司独立董事，属于华信国际信息披露违法行为的其他 直接责任人员，于2020年11月12日被中国证券监督管理委员会安徽监管局警 告，并处3万元罚款。 陈静女士，独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外 运-敦豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高 级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经 理。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信 科技的独立董事。无不良诚信记录。 2 、监事会成员 曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险控制 总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核部 副总经理。2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海 通创意资本管理有限公司监事。 Bruno Weil（魏海诺）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负 责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲 金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表、南京银行副行长。现任法国巴 黎银行集团（中国）副董事长。 俞涛先生，监事，博士，CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩 根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。 2012年11月加入海富通基金管理有限公司，历任产品与创新总监。2015年12 月起任海富通基金管理有限公司总经理助理。 胡正万先生，监事，硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份 有限公司、富国基金管理有限公司。2003年4月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金运营副总监。2015 年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 3 、其他高级管理人员 岳冲先生，督察长，硕士。2001年7月至2011年1月，任职于中国海关； 2011年1月至2018年10月，任职于中国证监会；2019年7月至2020年7月历 任太平基金管理有限公司副总经理、督察长。2020年8月起任海富通基金管理 有限公司督察长。 何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长， 魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、 基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6月加入海富通基 金管理有限公司，任总经理助理。2014年11月起，任海富通基金管理有限公司 副总经理。 魏峻先生，副总经理，经济学学士。1996年7月至2001年8月就职于交通 银行深圳分行，2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银 行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助理。2019年 11月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司副总经理。 胡光涛先生，副总经理，博士。历任云南大学经济学院副教授，全国社会 保障基金理事会法规及监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资 部（后更名为证券投资部）副主任、法规及监管部副巡视员。2015年11月至2017 年10月任海富通资产管理（香港）有限公司董事长，2016年7月至2020年7 月任海富通基金管理有限公司总经理助理。自2020年7月起任海富通基金管理 有限公司副总经理。 陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、 上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年 4月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负 责人，2006年4月至2013年3月任财务总监。2013年4月至2020年5月任海 富通基金管理有限公司副总经理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理 有限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 4 、本基金的基金经理 黄峰先生,硕士。持有基金从业人员资格证书。历任大公国际资信评估公司 信用分析部分析师，深圳九富投资顾问有限公司项目部员工，大连獐子岛渔业 集团股份有限公司证券部负责人、证券事务代表，华创证券有限责任公司研究 所高级研究员，2011年5月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、 基金经理助理。现任公募权益投资部副总监。2014年12月至2017年6月任海 富通股票混合、海富通中小盘混合和海富通领先成长混合的基金经理。2014年 12月起担任海富通内需热点混合的基金经理。2019年6月起兼任海富通精选贰 号混合和海富通精选混合的基金经理。2020年11月起兼任海富通消费核心混合 基金经理。2020年12月起兼任海富通成长价值混合基金经理。2021年4月起兼 任海富通消费优选混合基金经理。 本基金历任基金经理为郑拓，任职时间为2005年4月至2006年9月。丁俊， 任职时间为2007年8月至2012年1月。蒋征，任职时间为2012年1月至2014 年1月。陈洪先生，任职时间为2003年8月至2014年6月。丁俊先生，任职时 间为2014年1月至2016年8月。王智慧先生，任职时间为2016年4月至2021 年7月。 5 、投资决策委员会 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员 会常设委员有：任志强，总经理；胡光涛，副总经理；杜晓海，总经理助理兼 量化投资部总监；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监兼债券基 金部总监；周雪军，总经理助理兼公募权益投资部总监。投资决策委员会主席 由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止下列行为的发生： 1）基金之间相互投资； 2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券； 3）从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业 务； 4）动用银行信贷资金从事基金投资； 5）将基金资产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款； 6）从事证券信用交易； 7）以基金资产进行房地产投资； 8）从事可能使基金资产承担无限责任的投资； 9）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 10）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 11）进行内幕交易、操纵市场； 12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1）越权或违规经营； 2）违反基金合同或托管协议； 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； 4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6）玩忽职守、滥用职权； 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； 8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； 9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 11）贬损同行，以提高自己； 12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13）以不正当手段谋求业务发展； 14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 15）法律法规禁止的其他行为。 5、基金经理承诺： 1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益。 2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋 取不当利益。 3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息。 4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理和内部控制的原则 风险管理和内部控制是指通过风险识别和风险评价，并在此基础上优化组 合各种风险管理技术以及组织制度和管理框架，有效控制风险和妥善处理风险 所致损失的后果，以获得最大的安全保障。风险管理和内部控制遵循以下原 则： 1）全面性原则：风险管理和内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗 透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工； 2）独立性原则：公司根据管理业务的需要设立保持相对独立的机构、部门 和岗位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的督察稽核部，督察稽核部 保持高度的独立性和权威性，协助和配合督察长负责对公司各部门内部风险管 理工作进行稽核和检查； 3）审慎性原则：内部管理的核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风险、审慎经营为出发点； 4）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，是所有员工严格遵 守的行动指南。执行风险管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度 或违反规章的权力； 5）及时性原则：内部管理制度的建立应与现代科技的应用相结合，充分利 用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性； 6）适时性原则：内部管理制度的制订应具有前瞻性，并且必须随着公司经 营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外 部环境的改变及时进行相应的修改和完善； 7）定量与定性相结合的原则：建立完备风险控制指标体系，使风险控制更 具客观性和操作性。 2、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险管理和内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结 构，实现对公司决策层到管理层和操作层的全面监督和控制，具体包括以下部 分： 1）董事会对风险管理和内部控制负最高责任。董事会认为必要时，可聘请 公司外专业人士，组成专家顾问委员会，提供有关风险管理和内部控制的专业 意见。 2）董事会下设审计及风险管理委员会，负责制定公司投资管理风险、运营 风险、道德风险和其他风险的衡量标准，设定最高风险承受度以及审议批准防 范风险和内部控制的政策。审计及风险管理委员会责成管理层制定相应的监测 系统、防范措施、补救措施以及定期的风险控制报告。 3）管理层设风险管理委员会，实施董事会审计及风险管理委员会制定的各 项风险管理和内部控制政策，具体负责对各类风险的识别、拟定防范和控制的 措施、收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补救措施，并就 风险的整体控制管理定期地向董事会审计及风险管理委员会作出报告。 4）业务部门依据风险管理委员会提出的方针和政策，结合本部门的业务特 点具体制定部门作业流程和风险管理制度，并负责日常的风险管理，通过部门 作业流程及风险管理制度的制定与执行，将风险控制在最小范围内。 5）督察长和督察稽核部负责协助业务部门制定作业流程和制度，评价、监 督、检查各部门内部控制制度的制定与执行情况，督察长负责对风险管理委员 会的风险管理决策和公司各项风险管理制度的执行情况进行检查，向董事会审 计及风险管理委员会、董事会提交报告。督察长和督察稽核部还应根据外部环 境和公司新业务的开展提出风险管理的建议。 3、风险管理和内部控制的制度 1）投资风险管理制度 基金投资风险管理的主要内容是对市场风险和流动性风险的管理。对市场 风险的管理包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统，对于一般系统性风 险，由投资部在投资决策委员会制定的风险管理原则下按照谨慎原则积极防范， 对于重大系统性风险，经公司风险管理委员会同意并授权后，对基金的投资策 略作重大调整，同时做好与基金份额持有人、托管人和监管部门的沟通工作。 对流动性风险的管理包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化指标，建立 使基金现金流出与资产流动性相匹配的系统，定期检查和分析基金投资组合的 流动性。公司在尽可能的范围内运用数量化模型和计算机软件系统辅助管理基 金资产的市场风险和流动性风险。 2）道德风险管理制度 道德风险分基金管理公司和公司员工两个层次。对公司道德风险的管理包 括：设立独立董事，加强对公司高级管理人员任免、公司和基金审计事务等的 监督；充分发挥监事会的监督职能；健全并严格执行公司有关关联交易的各项 限制性措施和控制性程序。对员工道德风险的管理包括：教育员工熟悉和遵守 员工守则；对照各部门的员工守则，定期、不定期检查员工具体执行情况；将 员工守法情况和职业道德作为录用和提升的重要标准；对于基金经理，还实施 承诺与质询制度、投资限制制度、谈话提醒制度和强制休假制度等。 3）操作风险管理制度 操作风险管理是指通过完善内部控制制度和合规检查制度、严格落实执行 和定期安全检查，防范公司业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操 作失误所引致的风险。操作风险管理制度由一系列具体制度构成，包括：投资 管理制度、集中交易制度、基础设施故障风险管理制度、信息披露制度、信息 资料保全制度、保密制度、财务会计制度、电子信息系统控制制度、岗位分离 制度、空间分离制度、作业流程制度和宣传制度等。 4）合规性风险管理制度 合规性风险管理制度通过对公司所有业务步骤中可能涉及基金份额持有人 利益的部分作出明确规定，以最大限度地保护基金份额持有人的合法权益，保 证基金管理业务合规审慎进行。 5）稽核监察制度 公司实行独立的稽核监察制度，督察长和督察稽核部有权对公司所有工作 部门、工作环节及员工遵守法律法规和公司规章的情况进行稽核监察，并提出 改进建议。公司保证稽核监察工作的独立性和客观性。 4、基金管理人关于风险管理和内部控制的声明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度 是本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上 关于风险管理和内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的 发展不断完善风险管理和内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续13年 跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第137位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2021年9月30日，交通银行资产总额为人民币11.47万亿元。2021 年三季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币643.60亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程 师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业 技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代 为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其 中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8 月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董 事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总 部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014 年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理 部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先 后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行 信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工 学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016年11月至2020 年5 月任中国 投资有限责任公司副总经理；2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份 公司副总经理；2014年6月至2014年12月任中国光大（集团）总公司执行董 事、副总经理（2014年6月至2016年11月期间先后兼任光大永明人寿保险有 限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司执行 董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集团） 有限责任公司董事长）；2009年9月至2014年6月历任中国光大银行行长助理、 副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市场中心 总经理）；1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港代 表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003年于香港理工大学获工商管理博 士学位。 徐铁先生，资产托管部副总经理。 徐铁先生2014年12月起任本行资产托管部副总经理； 2000年7月至 2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、 高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学 获经济学硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至2021年9月30日，交通银行共托管证券投资基金597只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券 投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE资金、QDLP资金和 QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内 部管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识 别、评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运 行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目 标被有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资 产托管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金 托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人 员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规 范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施， 相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务 运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提 和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的 划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通 银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报 告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：海富通基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦 36-37层 法定代表人：杨仓兵 全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费） 联系人：段卓君 电话：021-38650797/799 传真：021-38650906/908 2 、销售机构 （1）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 客户服务中心电话：95559 联系人：高天 网址：www.bankcomm.com （2）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 客户服务中心电话：95588 联系人：王迪睿 网址：www.icbc.com.cn （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 客户服务中心电话：95533 联系人：卢子琦 网址：www.ccb.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 客户服务中心电话：95599 联系人：李紫钰 网址：www.abchina.com （5）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客户服务中心电话：95566 联系人：史辰方 网址：www.boc.cn （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表人：尹兆君 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 客户服务中心电话：4008308003 联系人：陈泾渭 网址：www.cgbchina.com.cn （7）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 客户服务中心电话：95577 联系人：张晔 网址：www.hxb.com.cn （8）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 客户服务中心电话：95511-3 联系人：赵杨 网址：bank.pingan.com （9）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 办公地址：上海市中山东一路12号 客户服务中心电话：95528 联系人：周志杰 网址：www.spdb.com.cn （10）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 法定代表人：吕家进 办公地址：上海市静安区江宁路168号 客户服务中心电话：95561 联系人：高雨岑 网址：www.cib.com.cn （11）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 联系人：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （12）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 客户服务中心电话：95555 联系人：陈芊 网址：www.cmbchina.com （13）浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 法定代表人：沈仁康 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 客户服务中心电话：95527 联系人：沈崟杰 网址：www.czbank.com （14）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 客户服务中心电话：95595（全国） 联系人：刘昭宇 网址：www.cebbank.com （15）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客户服务中心电话：95568 联系人：寇静怡 网址：www.cmbc.com.cn （16）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼 客户服务中心电话：95558 联系人：王晓琳 网址：www.citicbank.com （17）花旗银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路33号花旗集团大厦主 楼28楼01A和04单元、29楼、30楼、33楼01单元、34楼和35楼 法定代表人：林钰华（Yuk Wah LAM） 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦 客户服务热线：8008301880 联系人：蒋燕丹 网址：www.citibank.com.cn （18）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市和平中路413号 法定代表人：陆向阳 办公地址：常州市和平中路413号 客户服务中心电话：0519-96005 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn （19）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号 法定代表人：夏平 办公地址：南京市中华路26号 客户服务中心电话：95319 联系人：滕滕 网址：www.jsbchina.cn （20）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 客户服务中心电话：95574 联系人：陈佳瑜 网址：www.nbcb.com.cn （21）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 客户服务中心电话：95553或4008888001 联系人：李笑鸣 网址：www.htsec.com （22）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 客户服务中心电话：95517 联系人：陈剑虹 网址：www.essence.com.cn （23）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 客户服务中心电话：4006515988 联系人：王星 网址：www.ewww.com.cn （24）财达证券有限责任公司 注册地址：石家庄市自强路35号 法定代表人：翟建强 办公地址：石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 客户服务中心电话：4006128888 联系人：李卓颖 网址：www.s10000.com （25）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、 1103、1601-1615、1701-1716 客户服务中心电话：95336或4008696336 联系人：陶志华 网址：www.ctsec.com （26）财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及 裙房718 法定代表人：刘宛晨 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 客户服务中心电话：95317 联系人：郭静 网址：www.cfzq.com （27）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 客户服务中心电话：4006666888 联系人：金夏 网址：www.cgws.com （28）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 法定代表人：李新华 办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 客户服务中心电话：95579或4008888999 联系人：奚博宇 网址：www.95579.com （29）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大 连期货大厦38、39层 法定代表人：赵玺 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大 连期货大厦38、39层 客户服务中心电话：4008169169 联系人：谢立军 网址：www.daton.com.cn （30）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 办公地址：太原市小店区长治路世贸中心12层 客户服务中心电话：4007121212 联系人：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn （31）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人：武晓春 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼 客户服务中心电话：4008888128 联系人：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （32）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客户服务中心电话：95358 联系人：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn （33）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 办公地址：长春市生态大街6666号 客户服务中心电话：95360 联系人：安岩岩 网址：www.nesc.cn （34）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 法定代表人：戴彦 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 客户服务中心电话：95357 联系人：付佳 网址：www.xzsec.com （35）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 法定代表人：潘鑫军 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 客户服务中心电话：95503 联系人：胡月茹 网址：www.dfzq.com.cn （36）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 客户服务中心电话：95328 联系人：梁建伟 网址：www.dgzq.com.cn （37）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人：钱俊文 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 客户服务中心电话：95531或4008888588 联系人：王一彦 网址：www.longone.com.cn （38）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 客户服务中心电话：95530 联系人：陆晓 网址：www.dwzq.com.cn （39）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层 法定代表人：魏庆华 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 客户服务中心电话：95309 联系人：汤漫川 网址：www.dxzq.net （40）方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 法定代表人：施华 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层产品部 客户服务中心电话：95571 联系人：胡创 网址：www.foundersc.com （41）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 客户服务中心电话：95525 联系人：姚巍 网址：www.ebscn.com （42）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 法定代表人：林传辉 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 客户服务中心电话：95575或致电各地营业网点 联系人：黄岚、马梦洁 网址：www.gf.com.cn （43）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 客户服务中心电话：4008188118 联系人：黄静 网址：www.guodu.com （44）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路１３号 法定代表人：何春梅 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 客户服务中心电话：95563 联系人：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn （45）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人：冉云 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 客户服务中心电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn （46）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号四楼 法定代表人：张智河 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 客户服务中心电话：95385 联系人：李岳霖 网址：www.grzq.com （47）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 法定代表人：周军 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 客户服务中心电话：956080 联系人：占文驰 网址：www.gszq.com （48）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 客户服务中心电话：95521 联系人：朱雅葳 网址：www.gtja.com （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 客户服务中心电话：95536 联系人：李颖 网址：www.guosen.com.cn （50）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人：俞仕新 办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座 客户服务中心电话：95578或4008888777 联系人：李蔡 网址：www.gyzq.com.cn （51）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 法定代表人：庞介民 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办 公楼14-18层 客户服务中心电话：956088 联系人：熊丽 网址：www.cnht.com.cn （52）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号 法定代表人：李素明 办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼 客户服务中心电话：956060 联系人：刘晓明 网址：www.hongtastock.com （53）宏信证券有限责任公司 注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 客户服务中心电话：4008366366 联系人：张鋆 网址：www.hxzq.cn （54）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 客户服务中心电话：95318 联系人：孙懿 网址：www.hazq.com （55）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 法定代表人：刘加海 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 客户服务中心电话：4008209898 联系人：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （56）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：黄金琳 办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 客户服务中心电话：95547 联系人：刘晨 网址：www.hfzq.com.cn （57）华金证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表人：宋卫东 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 客户服务中心电话：956011 联系人：郑媛 网址：www.huajinsc.cn （58）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 客户服务中心电话：95368 联系人：范坤 网址：www.hlzq.com （59）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 客户服务中心电话：95597 联系人：马艺卿 网址：www.htsc.com.cn （60）华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街198号 法定代表人：杨炯洋 办公地址：成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 客户服务中心电话：95584 联系人：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn （61）江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表人：赵洪波 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 客户服务中心电话：956007 联系人：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn （62）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 客户服务中心电话：95325或4008608866 联系人：袁伟涛、曹欣 网址：www.kysec.cn （63）联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 法定代表人：吕春卫 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 客户服务中心电话：4006206868 联系人：丁倩云 网址：www.lczq.com （64）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A 室 法定代表人：冯鹤年 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A层16-20层 客户服务中心电话：95376 联系人：韩秀萍 网址：www.mszq.com （65）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 客户服务中心电话：95511-8 联系人：周驰 网址：stock.pingan.com （66）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 客户服务中心电话：95573 联系人：张治国 网址：www.i618.com.cn （67）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 客户服务中心电话：4008918918 联系人：邵珍珍 网址：www.shzq.com （68）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 客户服务中心电话：95523或4008895523 联系人：胡馨文 网址：www.swhysc.com （69）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：王献军 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 客户服务中心电话：4008000562 联系人：王怀春 网址：www.swhysc.com （70）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金 小镇对冲基金中心406 法定代表人：李强 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼 客户服务中心电话：4008323000 联系人：王雯 网址：www.csco.com.cn （71）首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 客户服务中心电话：4006200620 联系人：刘宇 网址：www.sczq.com.cn （72）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 法定代表人：李长伟 办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 客户服务中心电话：95397 联系人：王婧 网址：www.tpyzq.com （73）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表人：余磊 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 客户服务中心电话：93391或4008005000 联系人：岑妹妹 网址：www.tfzq.com （74）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人：林义相 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 客户服务中心电话：010-66045678 联系人：谭磊 网址：jijin.txsec.com （75）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 客户服务中心电话：95582 联系人：梁承华 网址：www.west95582.com （76）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 客户服务中心电话：95351 联系人：李欣 网址：www.xcsc.com （77）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 客户服务中心电话：95321 联系人：唐静 网址：www.cindasc.com （78）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 法定代表人：杨华辉 办公地址：福州市湖东路268号证券大厦17楼 客户服务中心电话：95562 联系人：谢高得 网址：www.xyzq.com.cn （79）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：郝京春 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 （未完）  |