红土创新新兴产业混合 : 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:红土创新新兴产业混合 : 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（2021年第 1期） 红土创新新兴产业灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书（更新） 2021年第 1期 基金管理人：红土创新基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年十二月 第 1页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 重要提示 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015年 7 月 13日经中国证监会证监许可【 2015】1625号文核准募集。本基金基金合同于 2015年 9 月 23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业 股票整体表现可能较差的风险，基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险，证券市场整体 环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险， 基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，以及本基金投资 策略所特有的风险，等等。本基金为混合型基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金及 货币市场基金，低于股票型基金。 当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以 启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机制实施 期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额 持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险， 投资人认购（或申购）基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负担。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 第 2页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 施之日起一年后开始执行。 本招募说明书（2021年第 1期）所载内容截止日期为 2021年 11月 30日，其中投资组 合报告与基金业绩截止日期为 2021年 9月 30日，本基金托管人对本招募说明书（2021年 第 1期）进行了复核。 第 3页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 目录 重要提示 .............................................................................................................................................2 目录.......................................................................................................................................................4 第一部分绪言 .........................................................................................................................................5 第二部分释义 .........................................................................................................................................5 第三部分基金管理人 ..............................................................................................................................9 第四部分基金托管人 ............................................................................................................................17 第五部分相关服务机构 ........................................................................................................................19 第六部分基金的募集 ............................................................................................................................42 第七部分基金合同的生效 ....................................................................................................................43 第八部分基金份额的申购、赎回 ........................................................................................................43 第九部分基金的投资 ............................................................................................................................50 第十部分基金的业绩 ............................................................................................................................61 第十一部分基金的财产 ........................................................................................................................62 第十二部分基金资产的估值 ................................................................................................................62 第十三部分基金的费用与税收 ............................................................................................................67 第十四部分基金收益与分配 ................................................................................................................69 第十五部分基金的会计与审计 ............................................................................................................71 第十六部分基金的信息披露 ................................................................................................................71 第十七部分风险揭示 ............................................................................................................................76 第十八部分侧袋机制 ............................................................................................................................79 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ....................................................................... 81 第二十部分基金合同的内容摘要 ........................................................................................................82 第二十一部分托管协议的内容摘要 ....................................................................................................82 第二十二部分对基金份额持有人的服务 ............................................................................................83 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................... 84 第二十四部分备查文件 ........................................................................................................................84 附件一：基金合同内容摘要 ..................................................................................................................85 附件二：托管协议内容摘要 ................................................................................................................106 第 4页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机 构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动 性风险管理规定》）其他有关法律法规及《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称基金合同）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写， 并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得 依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权 利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《红土创新新 兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金。 2、基金管理人：指红土创新基金管理有限公司。 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司。 4、基金合同或本基金合同：指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充。 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《红土创新新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。 6、招募说明书：指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及 第 5页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 其定期的更新。 7、基金份额发售公告：指《红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额 发售公告》。 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 <中华人民共和国港口法 >等七部法 律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。 10、《销售办法》：中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 11日颁布、同年 8月 8日实施的《证券投 资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行业监督管理委员会。 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 20、人民币合格境外机构投资者：是指经主管部门批准，运用在香港募集的人民币资金 开展境内证券投资业务的相关主体。 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 第 6页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。 24、销售机构：指红土创新基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办 理基金销售业务的机构。 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为红土创新基金管理有限公司 或接受红土创新基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户。 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户。 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期。 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日)。 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。 38、《业务规则》：指《红土创新基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵 第 7页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 守。 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为。 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为。 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为。 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金的基金份额的行为。 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作。 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式。 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10%。 46、元：指人民币元。 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和。 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程。 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 第 8页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 53、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 54、基金：指符合中国证监会发布的《关于增设基金审核通道有关问题的通知》等规定， 由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（包括基金经理之外 的投研人员）承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金。 55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体。 56、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。 57、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产。 58、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：红土创新基金管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 6层 设立日期： 2014年 6月 18日 组织形式：有限责任公司 注册资本： 4亿元人民币 法定代表人：阮菲 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可[2014]562号 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务 第 9页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 股权结构：公司股东为深圳市创新投资集团有限公司（持股比例 100%） 联系人：汤凯越 电话： 0755-33011866 传真： 0755-33011855 二、证券投资基金管理情况 红土创新基金管理有限公司下设 18个部门，分别为综合管理部，监察稽核部，投资部， 权益投资一部，权益投资二部，新三板投资部，固定收益部，指数与量化投资部，研究部， 交易部，基础设施部，基金事务部，信息技术部，渠道销售部，市场营销部，产品开发部， 财富管理部，客户服务部。此外，公司还设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委 员会。 红土创新基金管理有限公司旗下管理 16只公募基金。 三、主要人员情况 1、公司董事会成员 阮菲女士，董事长，工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司总经理秘书、经纪业务 部基金部经理，景顺长城基金管理有限公司市场部副总监，深圳市启元财富管理顾问有限公 司市场总监，中信证券股份有限公司财富管理总监，红土创新基金管理有限公司市场总监、 副总经理，深圳市创新投资集团有限公司基金管理部总经理；现任红土创新基金管理有限公 司董事长。 冀洪涛，董事、总经理，金融学硕士。曾任华夏证券大连分公司投资经理、大连证券研 究发展部副总经理兼沈阳分公司副总经理、巨田基金管理有限公司投资部总监兼基金经理、 鹏华基金管理有限公司总裁助理兼权益投资总监；现任红土创新基金管理有限公司总经理。 乔旭东先生，董事，博士学位。历任西安交通大学讲师、副教授；深圳市创新投资集团 有限公司风控委秘书长助理、研究中心总经理；红土创新基金管理有限公司执行监事；现任 红土创新基金管理有限公司董事。 曹泉伟先生，独立董事，博士学历，清华大学教授。历任美国宾夕法尼亚州立大学商学 院金融系助理教授、副教授、教授，清华大学五道口金融学院教授、副院长；现任红土创新 基金管理有限公司独立董事。 王晓东先生，独立董事，大学学历，律师。历任丹东纺织专科学校教师，丹东市涉外律 师事务所律师，信达律师事务所律师，广东经天律师事务所合伙人，广东博合律师事务所合 伙人，国浩律师（深圳）事务所合伙人；曾任中国证监会发审委专职委员；现任红土创新基 第 10页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 金管理有限公司独立董事。 刘杰生先生，独立董事，大学学历，高级会计师。历任立信羊城会计师事务所有限公司 审计员、副主任会计师，立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。现任红土创新基金管 理有限公司独立董事。 2、公司监事： 陈外华先生，执行监事，博士学历。历任深圳市世纪星源股份有限公司法律顾问、广东 律师事务所律师、平安保险公司法律顾问、深圳市创新投资集团有限公司纪委副书记兼投决 会委员、风控委委员；现任红土创新基金管理有限公司执行监事。 刘晓东先生，职工监事，硕士学历。历任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监，金 鹰基金管理有限公司监察稽核部总监；现任红土创新基金管理有限公司监察稽核部总监、职 工监事。 公司未设立监事会。 3、公司高级管理人员： 冀洪涛，董事、总经理。简历同上。 张洗尘先生，督察长，大学学历。曾任新疆奎屯市外贸公司总经理、书记，兵团外经贸 委处长，新疆新天集团公司纪委书记、监事会主席，新疆大明矿业集团有限公司监事会主席， 深圳市创新投资集团有限公司新疆代表处副主任；现任红土创新基金管理有限公司督察长。 陈若劲女士，副总经理，硕士。曾任第一创业证券股份有限公司固定收益部研究员，宝 盈基金管理有限公司固定收益部总监、基金经理，红土创新基金管理有限公司固定收益部总 监；现任红土创新基金管理有限公司副总经理、固定收益部总监、基金经理。 周厚桥先生，首席信息官，硕士。曾任深圳证券信息有限公司软件开发工程师、高级工 程师、高级经理、指数事业部总监助理，瑞远软件科技（深圳）有限公司技术部开发经理， 国投瑞银基金管理有限公司信息技术部系统分析师、项目经理，红土创新基金管理有限公司 任信息技术部总监；现任红土创新基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理 石炯先生，暨南大学金融学硕士，7年证券从业经验。曾任中国中投证券机械行业研究 员，东吴证券机械军工行业研究员，红土创新基金智能制造行业研究员，现任红土创新新兴 产业灵活配置混合型证券投资基金、红土创新新科技股票型发起式证券投资基金、红土创新 科技创新 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。 5、公司投资决策委员会 第 11页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 冀洪涛任权益投决会主席及固收投决会主席；盖俊龙、王忱、石炯、曾珍为权益投决会 委员；陈若劲、邱骏、杨一、曾珍为固收投决会委员。 冀洪涛先生：公司总经理 陈若劲女士：公司副总经理 曾珍女士：公司交易部总监 盖俊龙先生：公司投资部总监 王忱先生：公司研究部总监 杨一先生：公司基金经理 石炯先生：公司基金经理 邱骏先生：公司基金经理 上述人员之间不存在亲属关系。 四、基金管理人的职责 按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责： 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第 三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的 价格； 9、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告； 10、编制季度、半年度和年度基金报告； 第 12页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不向他人泄露； 13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15年 以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托 管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应承担赔偿 责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金 合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； 23、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； 24、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 25、建立并保存基金份额持有人名册； 26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度，采取有效措施， 防止违反《证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控制制度，采取 有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生： 第 13页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益； （12）以不正当手段谋求业务发展； （13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分； （15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 六、基金经理的承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； 2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 第 14页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、基金管理人的内部控制制度 公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分 考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而 形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内 部控制制度。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部 控制制度的有效执行承担责任。 1、公司内部控制遵循以下原则 （1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包 括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。 （4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结 构和员工道德素质等内容。 公司坚守诚信原则，树立内控优先的思想和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 公司建立了法人治理结构，确定公司董事会、监事和督察长的职责权限；明确董事会的 组成结构和决策程序，充分发挥独立董事在公司治理中的作用；专门设计了防范与股东方利 益输送的机制和实施细则，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护 投资人利益和公司的合法权益。 第 15页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 公司依照职责明确、相互制约的原则设置运作高效又互相制衡的内部组织架构，各部门 授权分工明确，操作相互独立。 公司建立了有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备和保持与 岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 （2）风险评估 公司定期和不定期对风险和内部控制进行评估，做好事前、事中和事后的风险管理，并 根据市场环境、新的金融工具和新的法律法规等情况，适时改进。 （3）控制体系 ①内部控制机制 公司依据自身经营特点，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线，涵盖决策、 执行、监督三个层面。 决策层面：由董事会及下设专门委员会构成，专事负责公司经营管理、受托投资等重大 事项的决策； 执行层面：由经理层及下设的投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会和公司各 部门组成，负责落实决策层制定的战略部署； 监督层面：由督察长和稽核监察部门等组成，承担监督和管理职责，确保公司经营管理、 受托投资、员工行为等符合有关法律法规和公司各项规章制度。 ②内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和具体部门规章等部分组成。 公司建立了完善的资产分离制度，受托资产与公司资产、不同受托资产之间独立运作， 分别核算。 公司建立了科学的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位应进行物理隔离。 公司建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制 衡。 公司制定了切实可行的紧急应变制度，建立了危机处理机制和程序。 公司建立了明确的授权制度，并将其贯穿于公司经营活动的始终。 （4）控制活动 控制活动主要包括投资管理业务控制、运营管理业务控制、销售业务控制、信息披露控 制、会计系统控制、监察稽核控制等。 第 16页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 公司要求自觉遵守有关法律法规和行业监管规则，按照经营管理和受托投资的性质、特 点，严格制定各项制度、规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点 并采取控制措施。 3、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：李申 联系电话：（021）60637102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 第 17页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021年一季度末， 中国建设银行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续多年荣获中央国债 登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019及 2020年分别荣获《亚洲银行家》颁发的 “最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大 型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 第 18页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 红土创新基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 6层 法定代表人：阮菲电话： 0755～33011866 传真： 0755～33011855 联系人：赵立影 客服热线： 400-060-3333 公司网址： www.htcxfund.com 2、代销机构 第 19页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （1）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：沙牧楠 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （2）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （3）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com （4）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 第 20页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 电话：020-88836999 客服电话：（020）95396 网址：www.gzs.com.cn （5）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （6）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com （7）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn 第 21页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （8）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：400-8888-111 网址：www.newone.com.cn （9）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82130833 网址：www.guosen.com.cn （10）申万宏源西部证券有限公司 注册、办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国 际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王怀春 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客服电话：0991-5801913 网址：www.swhysc.com （11）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 联系人：付婷 第 22页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （12）粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 办公地址：深圳市福田区深南大道 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1号楼 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：彭洁联 联系方式：0755-82558266 客服电话：95517/4008-001-001 网址：http://www.essence.com.cn/ （14）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 第 23页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （15）兴业证券股份有限公司 注册（办公）地址：福建省福州市湖东路 268号 法定代表人：谢璇 联系人：陈德富 电话：021-38565781 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （16）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （17）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 客户电话：400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn （18）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 第 24页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路 6号 HALO广场 4楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 6号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 客服电话：4006-788-887 网址：www.jjmmw.com （20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （21）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 客户电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 第 25页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法定代表人：汪静波 联系人：郭哲晗 客户电话： 400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户电话：400-700-9665 网址： www.ehowbuy.com （24）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 客户电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （25）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客户电话：400-684-0500 网址： www.ifastps.com.cn 第 26页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （26）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 15 层 法定代表人：王苏宁 联系人：邢锦超 客户电话：95118 网址： jr.jd.com （27）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海徐汇区龙腾大道 2815号 302 法定代表人：黄欣 联系人：戴珉微 客户电话：400-6767-523 网址： www.zhongzhengfund.com （28）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （29）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 E 法定代表人：高锋 联系人：付燚杰 第 27页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 客户电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （30）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：张慧 客户电话：95177 网址： www.snjijin.com （31）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 10楼 法定代表人：沈丹义 联系人：庄洁茹 客户电话：400-101-9301 网址： www.tonghuafund.com （32）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 客户电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （33）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：郑立坤 第 28页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 联系人：付佳 客户电话：95357 网址： www.18.cn （34）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 03室 法定代表人：吕柳霞 联系人：曾芸 客户电话：021-50810673 网址：wacaijijin.com （35）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 客服电话：400-680-2123 网址：www.zhixin-inv.com （36）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （37）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3006-3015室 第 29页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法定代表人：周斌 联系人：候艳红 客服电话： 400-898-0618 （38）上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 法定代表人：杨雅琴 客服电话： 400-021-2428 网址：www.jpinvestment.cn （39）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 联系人电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （40）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和经济发 展区) 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （41）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 第 30页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 电话：010-85870662 网址：www.tdyhfund.com （42）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址：北京市西城区西什库大街 31号院九思文创园 5号楼 501室 法定代表人：杨雅琴 联系人：刘方欣 客服电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （43）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 客服电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com （44）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：赵旸 客服电话：400-8189-598 网址：https://danjuanapp.com 第 31页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （45）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：徐亮 客服电话： 95733 网址：http://www.leadbank.com.cn/ （46）北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B 法定代表人：许宁 客服电话：400-829-1218 网址：www.kstreasure.com （47）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话： 025-66046166 网址：www.huilinbd.com （48）喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：北京市朝阳区北苑路甲 1号 法定代表人：王舰正 机构联系人：张萌 电话：010-58349088 网址：www.xiquefund.com 第 32页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 客户服务电话：400 699 7719 （49）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 法人：张军 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （50）江苏天鼎证券投资咨询有限公司 注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室 办公地址：南京市鼓楼区平安里 74号 法定代表人：金婷婷 机构联系人：严石 电话：025-962155 网址：http://www.tdtz888.com/ 客户服务电话：025-962155 （51）海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：巩巧丽 机构联系人：李卓南 电话：021-80134149 网址：https://www.fundhaiyin.com/ 客户服务电话：4008081016 （52）上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 第 33页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法人代表:张跃伟 客服电话:400 820 2899 网址: www.erichfund.com （53）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2号楼 10层 1001号 04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10层 法定代表人：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网站：www.zscffund.com （54）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 法定代表人：李春瑜 联系人：林丽 电话：0755-82779746 （55）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 传真：021-22169134 网址：www.ebscn.com （56）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 第 34页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （57）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 联系电话：010-89937325 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （58）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （59）深圳前海微众银行股份有限公司 住所（地址）：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人：顾敏 联系电话：0755-84354771 客服电话：400-999-8800 网址：http://www.webank.com （60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 第 35页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-6099-200 传真：010-59644044 网址：http://www.yixinfund.com/ （61）扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 办公地址：扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320 法定代表人：刘晓光 联系人：苏曦 联系电话：0514-82099618-805 客服电话：400-021-6088 网址： www.gxjlcn.com （62）平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：http://bank.pingan.com （63）财咨道科技(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号基金小镇创投基金中心 408 办公地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号基金小镇创投基金中心 408 第 36页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 法定代表人：叶一舟 客服电话：024-8228 0606 网址： [email protected] （64）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166转 849 传真：025-56878016 网址： www.huilinbd.com （65）众惠基金销售公司 注册地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4栋 30层 法定代表人：李春蓉 客服电话：400-839-1818 网址：www.hyzhfund.com （66）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人：林海峰 客服电话：4000-890-555 网址： www.txfund.com 第 37页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （67）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：浙江省杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室司 法定代表人：蒋雪琦 客服电话：0571-88337702 （68）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：尹彬彬 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址： http://www.66liantai.com/ （69）深圳泰诚财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 法定代表人：董茂金 联系人：邓正艳 联系人电话：13506509999 （70）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 法定代表人：陈继武 客服电话：400 643 3389 网址： http://www.vstonewealth.com/ 第 38页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） （71）上海爱建资本管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 102号 708室 办公地址：上海市肇嘉浜路 746号 法定代表人：陈达伟 客服电话：64396600 网址： http://www.dtfunds.com/ （72）深圳市金斧子资本管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前海商务 秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区科苑路 15号科兴科学园 B3栋 11楼 法定代表人：张开兴 客服电话：400-9302-888 网址：http://www.jinfuzi.com/ （73）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 传真：0755-83460310 客服电话：95514 400-6666-888 网址：http://www.cgws.com/cczq （74）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国广东省深圳市福田区福华一路 88号中心商务大厦 22层 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话：956088 第 39页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 公司网址：www.cnht.com.cn （75）华林证券股份有限公司 注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3幢 1单元 5-5 办公地址：深圳市南山区粤海街道深南大道 9668号华润置地大厦 C座 32-33层 法定代表人：林立 客服电话：0755-82707888（前台） 0755-82707766（董事会办公室） 传真：0755-82707882-1158 网址：http://www.chinalions.com/ （76）万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址：福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅 法定代表人：冯周让 客服电话：4008-882-882 网址：http://www.vanho.cn/ （77）中国人寿资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 14至 18层 办公地址：北京市西城区金融大街 17号中国人寿中心 14至 18层 法定代表人：王军辉 客服电话：010-66221188 网址：http://www.clamc.com/ （78）上海甬兴证券资产管理有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 H671 办公地址：上海市黄浦区南京西路 389号明天广场 法定代表人：宫晓萱 客服电话：400-916-0666 第 40页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 网址：http://www.yxzqzg.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：红土创新基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 6层 法定代表人：阮菲 联系人：焦小川 电话：0755～33011866 传真：0755～33011855 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 注册、办公地址：广州市海珠区阅江西路 370号广报中心北塔 15层 负责人：黄添顺 经办律师：欧阳兵 电话：020-84115022 传真：020-84113152 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册、办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 首席合伙人：杨绍信 经办注册会计师：张振波、吴琳杰 电话：021～23235654 传真：021～23238800 第 41页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证券监督管理委员会《关于核准红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金募 集的批复》（证监许可【 2015】1625号）核准募集。 自 2015年 8月 13日至 2015年 9月 18日，本基金面向个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售， 共募集 244,976,374.41份，有效认购户数为 1492户。 第 42页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 第七部分基金合同的生效 （一）基金合同生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同于 2015年 9月 23日正式生效。 自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 本合同存续期内，基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元 的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20个工作日出现前述情形的，基金管理人 应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 第八部分基金份额的申购、赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。 （二）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2015年 10月 23日开始办理日常申购、赎回等业务。基金管理人不得在基 金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 第 43页 红土创新基金管理有限公司招募说明书更新（ 2021年第 1期） 申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，在当日业务办理时 间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付款项，申购申请即为有效。（未完）  |