金鹰优选 : 金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书更新
原标题:金鹰优选 : 金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书更新 金鹰成份股优选证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：金鹰基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 时间：二〇二一年十二月 重要提示 金鹰成份股优选证券投资基金经中国证监会2003年3月24日《关于同意金鹰成份股优选 证券投资基金设立的批复》（证监基金字[2003]41号）批准发起设立。基金合同于2003年6月 16日正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承 担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而 形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的 流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等 等。其中本基金特定风险是指有投资的特定对象可能引起的特定风险，包括中小盘股票的投资 风险、流动性风险和价格冲击风险、股票选择风险、投资存托凭证的特定风险。 当本基金持有特定资产且存在潜在重大赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用 侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金 简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购与赎回。侧袋账户对应特定资产的变现时间和最终 变现价格都具有不确定性，并且有可能变现价格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基 金份额持有人可能因此面临损失。请投资者仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特 定风险。 投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资 料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金 产品，并且中长期持有。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2021年11月30日，有关财务数据截止日为2021年9月30日，净值表现截止日为2021年6月30日， 本报告中财务数据未经审计。 目 录 一、绪 言 .................................................................................................................................................. 1 二、释义 .................................................................................................................................................... 2 三、基金管理人 ........................................................................................................................................ 6 四、基金托管人 .................................................................................................................................... 188 五、相关服务机构 .................................................................................................................................. 20 六、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................. 566 七、基金的投资 .................................................................................................................................... 633 八、基金的业绩 ...................................................................................................................................... 72 九、基金的财产 .................................................................................................................................... 744 十、基金资产的估值 ............................................................................................................................. 755 十一、基金的收益分配 ........................................................................................................................... 80 十二、基金的费用与税收 ....................................................................................................................... 82 十三、基金的会计与审计 ....................................................................................................................... 85 十四、基金的信息披露 ......................................................................................................................... 866 十五、侧袋机制 ...................................................................................................................................... 92 十六、风险揭示 ...................................................................................................................................... 95 十七、基金合同的终止与清算 ............................................................................................................. 999 十八、基金合同的内容摘要 ................................................................................................................. 101 十九、基金托管协议的内容摘要 ..................................................................................................... 11212 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................................... 11818 二十一、其他应披露事项 ................................................................................................................. 12020 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ............................................................................................. 12323 二十三、备查文件 ............................................................................................................................. 12424 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投 资基金托管资格管理办法》（以下简称《托管办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销 售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《金鹰成份股优选 证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了金鹰成份股优选证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投 资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持 有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金或本基金： 指依据基金合同所设立的金鹰成份股优选证券投资基金 基金合同： 指《金鹰成份股优选证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修订和 补充 招募说明书： 指《金鹰成份股优选证券投资基金招募说明书》及其更新 更新的招募说明书： 指基金合同生效后，基金管理人每六个月对原招募说明书进行的内容更 新 托管协议： 指《金鹰成份股优选证券投资基金托管协议》及对该协议的任何修订和 补充 《信托法》： 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议 通过，自2001年10月1日起施行的《中华人民共和国信托法》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订 《反洗钱法》： 指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会 议通过，自2007年1月1日起实施的《中华人民共和国反洗钱法》及颁布 机关对其不时作出的修订 《托管办法》： 指《证券投资基金托管资格管理办法》 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布，于2004年7月1日起实施并于 2014年7月7日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时 做出的修订 《销售办法》： 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券 投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起实施并于2014 年7月7日修改的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的 修订； 《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 元： 指人民币元 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金管理人： 指金鹰基金管理有限公司 基金托管人： 指中国银行股份有限公司 销售机构： 指直销机构及代销机构 直销机构： 指金鹰基金管理有限公司 代销机构： 指接受基金管理人委托办理本基金申购、赎回和其他基金业务，具备基 金代销业务资格的机构 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户 管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金持有人名册等 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为金鹰基金 管理有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登 记业务的机构 投资者： 指个人投资者和/或机构投资者 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投 资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投 资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主体以及 合格境外机构投 资者 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条 件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额 度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构 基金份额持有人： 指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金份额的投资者 基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后，基金管理人宣布基金合同生效的日期 募集期： 指自《招募说明书》公告的基金发售开始之日起到基金合同生效日止的 时间段，最长不超过3个月。本基金的募集期为2003年4月21日至2003年 5月21日 认购： 指在本基金募集期内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 申购： 指在本基金存续期间内，投资者申请购买本基金基金份额的行为 赎回： 指基金持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基 金份额的行为 转换： 指本基金转换为本基金管理人管理的其他基金的行为 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机构办 理注册登记的本基金或基金管理人管理的其他开放式基金份额及其变动 情况的账户 交易帐户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金或基 金管理人管理的其他开放式基金份额变动及结余情况的帐户 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 T 日： 指申购、赎回或其他交易的申请日 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息 及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其 他投资所形成的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净 值的过程 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定 期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等 基金产品资料概要 《金鹰成份股优选证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属 于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 特定资产： 包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存 在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 三、基金管理人 （一）基金管理人简况： 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79 办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼 法定代表人：王铁 设立日期：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：020-83282855 股权结构： 发起人名称 出资额（万元） 出资比例 东旭集团有限公司 33770 66.19% 广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01% 广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8% 总计 51020 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师（CFA）、金融风险 管理师（FRM），先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交易所、长江证券（上海）资产管理 公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现任东旭集团有限公司副总裁。 李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主 任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事 长、中国生产力学会副会长。 姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司深圳代办处财务 部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成 基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理 助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基 金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理有限公司总经理、首席信息 官。 李松民先生，董事，暨南大学工商管理硕士。曾任华北有色地质勘查局华冠实业总公司会 计，中港合资北京华金塑料制品有限公司主管会计，河北兴隆银业有限公司经理，广州越秀集团 有限公司审计部主管、高级主管、经理，广州越秀金融控股集团有限公司风险管理部副总经理、 总经理，广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理，广州越秀融资担保有限公司 董事长、总经理兼法定代表人，广州越秀小额贷款有限公司董事长兼法定代表人。现任广州越秀 金融控股集团股份有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理、管理咨询协调委员会主 任委员助理，广州越秀金融控股集团有限公司职工监事、风险管理与法务合规部总经理。 周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分公司担任会计、 财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广州越秀金融控股集团有限公司 财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心副总经理、 广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心副总经理等职务。现任广州越秀金融控股集团股 份有限公司财务中心总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。 黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和 证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白 云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。 魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈尔滨市分行计划 资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春营业部总经理、民族证券总公司 经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总经理等职务。现任海保人寿保险有限公司总经 理职务。 唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易大学担任助教、 讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年7月在中央财经大学国际经济 与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职务。现任对外经贸大学国际经济贸易学院教 授、博士生导师。 王克玉先生，独立董事，中国政法大学研究生博士，历任山东威海高技术开发区进出口公司 法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师、中央财经大学法学院副院长、教 授、博士生导师。 2、监事会成员 姚智志女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行 储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江 啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制 药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新 中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马 品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。 姜慧斌先生，监事，企业管理硕士，历任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部 组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司战略运营部总经理兼综合管理部总经理。 黄定明先生，监事，企业管理硕士。现任金鹰基金管理有限公司综合管理部下设二级部门人 力资源部总经理。 3、公司高级管理人员 姚文强先生，总经理兼首席信息官，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财 务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理，大 成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经 理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰 基金管理有限公司总经理助理、副总经理等职务。经公司第六届董事会第六十次会议审议通过， 并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。 经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券监督管理委员会广东证监局 备案，兼任金鹰基金管理有限公司首席信息官。 刘盛先生，督察长，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管，平安证券有限公司电 脑主管，巨田证券有限公司总裁助理，宏源证券股份有限公司技术总监，广州证券股份有限公司 副总裁，天源证券有限公司总经理，广州证券股份有限公司副总裁，金鹰基金管理有限公司副总 经理、首席信息官等职务。经公司第七届董事会第十次会议审议通过，并已按规定报中国证券投 资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。 周蔚女士，常务副总经理，经济学硕士。历任中国农业发展银行总行办公室、客户二部主任 科员、业务主管，中诚信托有限责任公司团队负责人、投资管理部总经理助理，中泽香山（天 津）文化发展集团有限公司副总裁，西藏金融租赁有限公司业务八中心主任、拟任副总裁。经公 司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备 案，现任金鹰基金管理有限公司常务副总经理。 耿源先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于北京市政府办公厅，担任副处长等职；其后曾 任职于北京宝德恒泰实业有限公司等单位。经公司第七届董事会第七次会议审议通过，并已按 规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。 牟敦国先生，副总经理，历任上海证券报社编辑、首席编辑、国投瑞银基金管理有限公司市 场服务部副总监、总监、华泰资产管理有限公司产品研发负责人、华泰保兴基金管理有限公司董 事总经理（MD）、产品战略开发部及客户服务部总经理、上海弘尚资产管理有限公司总经理助 理、金鹰基金管理有限公司公司总经理助理兼市场服务部总经理。经公司第七届董事会第十三 次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管 理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 倪超先生，经济学硕士。2009年6月加盟金鹰基金管理有限公司，先后任行业研究员，消 费品研究小组组长、基金经理助理等，现兼任权益研究部副总经理。2015年6月起任金鹰行业 优势混合型证券投资基金基金经理。2021年3月起任金鹰责任投资混合型证券投资基金基金经 理，2020年9月起任金鹰鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年6月起任金鹰元 和灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2019年4月起任金鹰成份股优选证券投资基金基金 经理，2015年6月起任金鹰行业优势混合型证券投资基金基金经理。2015年8月至2018年3 月任金鹰元禧混合型证券投资基金基金经理，2016年4月至2018年1月任金鹰元祺信用债债 券型证券投资基金基金经理，2017年6月至2018年7月任金鹰民丰回报定期开放混合型证券 投资基金基金经理，2019年4月至2021年5月任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理情况：谢国满先生，管理时间为2003年6月16日至2005年10月20 日；欧庆铃先生，管理时间为2005年10月20日至2006年9月27日；李鹏先生，管理时间为 2006年9月12日至2008年7月31日；龙苏云先生，管理时间为2008年1月23日至2008年 12月17日；杨绍基先生，管理时间为2008年12月17日至2011年3月12日；林华显先生， 管理时间为2011年3月1日至2015年3月28日；王喆先生，管理时间为2015年3月6日至 2019年4月26日；李博先生，管理时间为2018年8月30日至2019年5月9日。 5、本基金采取集体投资决策制度 本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有： （1）公司投资决策委员会 姚文强先生，投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官； 耿源先生，投资决策委员会委员，副总经理； 陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理； 林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理； 刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总经理，基金经理； 陈颖先生，投资决策委员会委员，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 姚文强先生，权益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官； 耿源先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总经理，基金经理； 杨刚先生，权益投资决策委员会委员，权益研究部总经理，基金经理； 陈颖先生，权益投资决策委员会委员，基金经理； 倪超先生，权益投资决策委员会委员，基金经理。 （3）固定收益投资决策委员会 姚文强先生，固定收益投资决策委员会主席，总经理兼首席信息官； 耿源先生，固定收益投资决策委员会委员，副总经理； 林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总经理，基金经理； 林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部副总经理，基金经理； 龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总经理，基金经理； 戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，混合投资部总经理，基金经理； 邱倩女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部投资总监； 周滢女士，固定收益投资决策委员会委员，特定客户资产管理部创新业务部总经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括、但不限于： （1）依法募集资金； （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额持有人大会； （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金 合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益； （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合 同》规定的费用； （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东与债权人权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提 供服务的外部机构； （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非 交易过户等业务规则； （17）在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管理费之外的基 金费率结构和收费方式； （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理 和运作基金财产； （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基 金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7）依法接受基金托管人的监督； （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金 合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价 格； （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10）编制季度报告、中期报告和年度报告； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收 益； （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以 上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本 的条件下得到有关资料的复印件； （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管 人； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为 承担责任； （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为； （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理 人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内 退还基金认购人； （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有人名册； （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （四）基金管理人的承诺 1、建立健全内部控制制度，防止违法行为发行 基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息披露办法》、《指导意见》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措 施，防止违反行为的发生。 2、建立健全内部风险控制制度，有效防范风险 基金管理人承诺不从事以下禁止性行为，并承诺建立健全的内部风险控制制度，采取有效 措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的 交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为及基金合同禁止的 行为。 3、诚实信用，勤勉尽责 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及 行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他证券投资； （9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重 大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵 循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义 务。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄 露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划 等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安 全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有 效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有 资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制制度 公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲 要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核 制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制 度。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操 作守则等的具体说明。 公司制定内部控制制度遵循了以下原则： （1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 （2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空 白或漏洞。 （3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 （4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经 营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 4、内部控制系统 公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会对公司建立 内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责本部门的内部控制，督察长和 合规风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任。 （2）督察长 负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监督检查。督察 长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情况，并定期向中国证监 会呈送督察长评估报告。 （3）合规风控部 合规风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。合规风控部对总经理负责， 将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律法规及其他规定的执行 情况进行检查，适时提出修改建议，并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 （4）业务部门 内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任，负责履 行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 5、基金管理人关于内部控制的声明 基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是董事会及 管理层的责任，董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确，并 承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学 位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理 计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品 丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户 提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2021年9月30日，中国银行已托管968只证券投资基金，其中境内基金920只，QDII 基金48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足 了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工 作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等 措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先 后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的 内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的 安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关 规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼 法定代表人：王铁 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]97号 组织形式：有限责任公司 注册资本：5.102亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：蔡晓燕 联系电话：020-22825633 传真电话：020-83283445 客户服务及投诉电话：4006-135-888 电子邮箱：[email protected] 网址：www. gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1） 名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010-66045182 客服电话：010-66045555 网址：www.txsec.com （2） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 电话：025-66046166-810 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （3） 名称：嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒店B座(2＃ 楼)27楼2714室 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：张峰 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （4） 名称：北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏小清 电话：010-66154828-8006 客服电话：400-6262-1818 网址：www.5irich.com （5） 公司名称:北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街83号4层407 办公地址：北京市西城区南礼士路建威大厦66号1208 法定代表人：罗细安 联系人：杜娟 联系电话：010-67000988 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn （6） 名称：深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区西丽街道松坪山社区南山高新北区科苑大道与宝深路交汇处酷派 大厦A座1701 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区高新中一道长园新材料港9栋9楼 法定代表人：赵嘉荣 联系人：陈少钦 客服电话：0755-33376853 网址：www.dowinfund.com （7） 名称：北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：冯培勇 电话：010-58170950 客服电话：010-58170761 网址：www.shengshiview.com （8） 名称：北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：王利刚 联系人：申泽灏 电话：010-59422766 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （9） 名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座16层D室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人：许宁 联系人：彭雪琳 电话：010-85610733 客服电话：400-829-1218 网址：www.htfund.com （10） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （11） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人：戴晓云 联系人：李明然 电话：010-59013707 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （12） 名称：中国国际期货股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 法定代表人：王兵 电话：010-65807800 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （13） 名称：中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60834022 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （14） 名称：华泰期货有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元 办公地址：深圳市福田区深南中路6011号NEO（A座）35楼 法定代表人：胡智 联系人：刘梦 电话：0755-23914981 客服电话：400-628-0888 网址：www.htfc.com （15） 名称：中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元 办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人：马宏波 联系人：李卉 电话：010-57414268 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn （16） 名称：阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-85632771 客服电话：95510 网址：fund.sinosig.com （17） 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 电话：010-66105799 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （18） 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街1号 办公地址：北京市复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 联系人：张建伟 电话：010-66594587 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （19） 名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 联系人：曹薇 电话：010-67598893 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （20） 名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （21） 名称：招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人:李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （22） 名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳 电话：010-89937325 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com （23） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号 办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号 法定代表人:郑杨 联系人：姜基彬 电话：021-61616885 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （24） 名称：中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:洪崎 联系人：穆婷 电话：010-56367136 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （25） 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人:张金良 联系人：李雪萍 电话：010-63700606 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （26） 名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人:李民吉 联系人：刘军祥 电话：010-85238820 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （27） 名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人：汤俊劼 电话：0755-22168301 客服电话：95511 网址：www.bank.pingan.com （28） 名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 联系人：廖凯亮 电话：0574-89068258 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （29） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人：李艳红 电话：0757-22388171 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （30） 名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路9号 办公地址：常州市武进区延政中路9号 法定代表人:陆向阳 联系人：李仙 电话：0519-80585939 客服电话：96005 网址：www.jnbank.com.cn （31） 名称：成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人:陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85025649 客服电话：95392 网址：www.cdrcb.com （32） 名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 电话：021-38032284 客服电话：95521 网址：www.gtja.com （33） 名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 电话：010-85156310 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （34） 名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：张纳沙 联系人：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com （35） 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn （36） 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或020-95575 网址：www.gf.com.cn （37） 名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：周雪晴 电话：010-60834772 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （38） 名称：中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 客服电话：4008888888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （39） 名称：海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 客服电话：95553；4008888001 网址：www.htsec.com （40） 名称：申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余敏 电话：021-33388252 客服电话：021-33389888；95523 网址：www.swhysc.com （41） 名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （42） 名称：长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：021-61118795 客服电话：95579或4008-888-999 网址：http://www.95579.com （43） 名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：黄炎勋 联系人：彭洁联 电话：0755-82558266 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （44） 名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼 法定代表人：吴坚 联系人：周青 电话：023-67616310 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn （45） 名称：湘财证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （46） 名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系方式：020-38286026 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn （47） 名称：民生证券股份有限公司 注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：冯鹤年 联系人：张玉莛 电话：010-85127609 客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com.cn （48） 名称：国元证券股份有限公司 注册地址：安微合肥梅山路18号 办公地址：安微合肥梅山路18号安徽国际金融中心A座 法定代表人：俞仕新 联系人：李蔡 电话：0551-62272101 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （49） 名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券 法定代表人：安志勇 联系人：王星 电话：022-28451922 客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com （50） 名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 电话：0755－82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （51） 名称：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号国际贸易中心28层 法定代表人：王怡里 联系人：孟婉娉 电话：0351-8686602 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （52） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：冯恩新 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （53） 名称：东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：和志鹏 电话：010-66559371 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （54） 名称：东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938690 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （55） 名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：付婷 电话：010-83252185 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （56） 名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 法定代表人：金文忠 联系人：朱琼玉 电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （57） 名称：方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 联系人：胡创 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （58） 名称：长城证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人：张涛 电话：0755-33680000 客服电话：95514；400-6666-888 网址：www.cgws.com.cn （59） 名称：光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （60） 名称：中信证券华南股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01）,1001室 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （61） 名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （62） 名称：上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：魏熠珲 电话：021-53686278 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com （63） 名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 电话:010-83561146 客服电话:4006989898或95399 网址：www.xsdzq.cn （64） 名称：大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn （65） 名称：国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街8号 办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn （66） 名称：浙商证券股份有限公司 注册地址：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 电话：0571-87902974 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （67） 名称：平安证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511转8 网址：www.stock.pingan.com （68） 名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com.cn （69） 名称：国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：黄桔子 电话：0755-83716841 客服电话：95563；0771-95563 网址：www.ghzq.com.cn （70） 名称：财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T3、T4及裙房718 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人：刘宛晨 联系人：李必文 电话：0731-88954764 客服电话：95317；400-8835-316 网址：www.cfzq.com （71） 名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：陈照星 联系人：李荣 电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （72） 名称：国都证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：杜正中 电话：010-84183142 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （73） 名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （74） 名称：国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼 法定代表人：周军 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （75） 名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：4008000562 网址：www.swhysc.com （76） 名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 电话：021-20315161 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （77） 名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中 心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 电话：0755-83199511 客服电话：400-8323-000 网址：www.csco.com.cn （78） 名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层 法定代表人：王作义 联系人：刘萍 电话：0755-83025693 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （79） 名称：中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41层 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 电话：010-59562468 客服电话：0791-95335 网址：www.avicsec.com （80） 名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼 法定代表人：武晓春 联系人：刘熠 电话：021-68761616 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （81） 名称：西部证券股份有限公司 注册（办公）地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址：www.westsecu.com （82） 名称：华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：021-20655183 客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn （83） 名称：华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 客服电话：400-6898888 网址：www.hlzqgs.com （84） 名称：中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦25楼2503室 法定代表人：沈如军 联系人：汪晓翔 电话：0755-83196250 客服电话：010-65051166 网址：www.cicc.com.cn （85） 名称：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-（未完）  |