中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书
原标题:中盘ETF : 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书 易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金更新的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二〇二一年十二月 重要提示 本基金根据 2009年 12月 31日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2009】1498号）和 2010 年 2月 11日《关于易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间 安排的确认函》（基金部函[2010]79 号）的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2010年 3月 29日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金标的指数为上证中盘指数。 （1）指数样本空间 同上证 180指数的样本空间。 （2）选样方法 上证中盘指数样本由上证 180指数样本中非上证 50指数样本的 130家上市公司证券构 成。 （3）指数计算 指数计算公式为：报告期指数 =报告期样本的调整市值/除数×1000。其中，调整市值＝Σ（证券价格×调整股本数）。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见计算与维护细则。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见上海证券交易所网站，网址： www.sse.com.cn。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本 基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、 指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的 风险、退市风险、成份股停牌的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基 金份额赎回对价的变现风险、参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风 险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、场外申购费率、赎回费率调整 的风险、场外份额暂不可上市交易的风险、投资存托凭证的特有风险、管理风险与操作风险、 流动性风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险及其他风险、技术风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。 基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信 息披露文件；基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金有关财务数据截止日为 2021年 9月 30日，净值表现截止日为 2020年 12月 31 日，主要人员情况截止日为 2021年 12月 30日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2021年 11月 16日。（本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言..........................................................1 二、释义..........................................................2 三、基金管理人......................................................7 （一）基金管理人基本情况 .......................................................................................7 （二）主要人员情况 ...................................................................................................7 （三）基金管理人的职责 .........................................................................................14 （四）基金管理人的承诺 .........................................................................................14 （五）基金管理人的内部控制制度 .........................................................................15 四、基金托管人.....................................................19 五、相关服务机构...................................................23 （一）基金份额销售机构 .........................................................................................23 （二）登记结算机构 .................................................................................................23 （三）律师事务所和经办律师 .................................................................................24 （四）会计师事务所和经办注册会计师 .................................................................24 六、基金的募集.....................................................25 七、基金合同的生效.................................................26 （一）基金合同的生效 .............................................................................................26 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 .....................................26 八、基金份额折算与变更登记.........................................27 九、基金份额的交易.................................................28 十、基金份额的申购、赎回...........................................29 （一）申购、赎回的场所 .........................................................................................29 （二）申购、赎回的开放日及时间 .........................................................................29 （三）申购、赎回的原则 .........................................................................................30 （四）场内申购、赎回的程序 .................................................................................30 （五）场外申购赎回的程序 .....................................................................................31 （六）场内申购与赎回的数额限制 .........................................................................32 （七）场外申购与赎回的数额限制 .........................................................................32 （八）场内申购、赎回的对价、费用及价格 .........................................................32 （九）场外申购、赎回的对价、费用及价格 .........................................................33 I （十）申购、赎回清单的内容与格式 .....................................................................34 （十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式 .........................................................43 （十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 .....................................................44 （十三）场外巨额赎回的情形及处理方式 .............................................................45 （十四）基金转换 .....................................................................................................46 （十五）基金的转托管 .............................................................................................46 （十六）集合申购与其他服务 .................................................................................46 十一、基金的投资...................................................47 （一）投资目标 .........................................................................................................47 （二）投资范围 .........................................................................................................47 （三）投资理念 .........................................................................................................47 （四）投资策略 .........................................................................................................47 （五）投资决策程序 .................................................................................................47 （六）业绩比较基准 .................................................................................................48 （七）风险收益特征 .................................................................................................48 （八）禁止行为 .........................................................................................................48 （九）投资限制 .........................................................................................................49 （十）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 ...............49 （十一）基金的融资、转融通 .................................................................................49 （十二）基金投资组合报告(未经审计).................................................................50 十二、基金的业绩...................................................53 十三、基金的财产...................................................55 （一）基金资产总值 .................................................................................................55 （二）基金资产净值 .................................................................................................55 （三）基金财产的账户 .............................................................................................55 （四）基金财产的保管和处分 .................................................................................55 十四、基金资产估值.................................................56 （一）估值目的 .........................................................................................................56 （二）估值日 .............................................................................................................56 （三）估值对象 .......................................................................................................56 （四）估值程序 .......................................................................................................56 II （五）估值方法 .......................................................................................................56 （六）基金份额净值的确认和估值错误的处理 ...................................................57 （七）暂停估值的情形 ...........................................................................................59 （八）特殊情形的处理 ...........................................................................................59 十五、基金的收益与分配.............................................60 （一）收益分配原则 .................................................................................................60 （二）基金收益分配数额的确定原则 .....................................................................60 （三）收益分配方案 .................................................................................................60 （四）收益分配方案的确定、公告与实施 .............................................................60 （五）场外份额收益分配中发生的费用 .................................................................60 十六、基金的费用与税收.............................................61 （一）与基金运作相关的费用 .................................................................................61 （二）与基金销售有关的费用 .................................................................................62 （三）不列入基金费用的项目 .................................................................................62 （四）基金税收 .........................................................................................................63 十七、基金的会计与审计.............................................64 （一）基金会计政策 .................................................................................................64 （二）基金年度审计 .................................................................................................64 十八、基金的信息披露...............................................65 十九、风险揭示.....................................................70 （一）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 .........................................70 （二）标的指数波动的风险 .....................................................................................70 （三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 .........................................70 （四）跟踪误差控制未达约定目标的风险 .............................................................71 （五）指数编制机构停止服务的风险 .....................................................................71 （六）标的指数变更的风险 .....................................................................................71 （七）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 .................................................71 （八）退市风险 .........................................................................................................71 （九）成份股停牌的风险 .........................................................................................71 （十）投资者申购失败的风险 .................................................................................72 （十一）投资者赎回失败的风险 .............................................................................72 III （十二）基金份额赎回对价的变现风险 .................................................................72 （十三）参考 IOPV决策和 IOPV计算错误的风险 .................................................72 （十四）第三方机构服务的风险 .............................................................................72 （十五）场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险 .....................73 （十六）场外申购费率、赎回费率调整的风险 .....................................................73 （十七）场外份额暂不可上市交易的风险 .............................................................73 （十八）投资存托凭证的特有风险 .........................................................................73 （十九）管理风险与操作风险 .................................................................................73 （二十）流动性风险 .................................................................................................73 （二十一）本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险 评级可能不一致的风险...........................................................................................................74 （二十二）技术风险 .................................................................................................75 （二十三）不可抗力 .................................................................................................75 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................76 （一）基金合同的变更 .............................................................................................76 （二）基金合同的终止 .............................................................................................76 （三）基金财产的清算 .............................................................................................77 （四）清算费用 .........................................................................................................77 （五）基金财产清算剩余资产的分配 .....................................................................77 （六）基金财产清算的公告 .....................................................................................77 （七）基金财产清算账册及文件的保存 .................................................................77 二十一、基金合同内容摘要...........................................78 （一）基金管理人的权利与义务 .............................................................................78 （二）基金托管人的权利与义务 .............................................................................80 （三）基金份额持有人的权利与义务 .....................................................................82 （四）基金份额持有人大会 .....................................................................................83 （五）基金合同的变更 .............................................................................................89 （六）基金合同的终止 .............................................................................................90 （七）争议的处理和适用的法律 .............................................................................90 （八）基金合同的存放及查阅方式 .........................................................................90 二十二、基金托管协议的内容摘要.....................................91 IV （一）托管协议当事人 .............................................................................................91 （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .............................................92 （三）基金管理人对基金托管人的业务核查 .........................................................96 （四）基金财产保管 .................................................................................................97 （五）基金资产净值计算与复核 .............................................................................99 （六）基金份额持有人名册的保管 .......................................................................100 （七）争议解决方式 ...............................................................................................101 （八）托管协议的变更与终止 ...............................................................................101 二十三、对基金份额持有人的服务....................................102 二十四、其他应披露事项............................................103 二十五、招募说明书存放及查阅方式..................................104 二十六、备查文件..................................................105 V 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式 >》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《管理规定》 ”）、《公开 募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》 ”）等 有关法律法规以及《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ,并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 二、释义 本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 《基金合同》《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 法律法规 中华人民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区及台湾地区） 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范 性文件 《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》中国证监会 2019年 7月 26日颁布并于 2019年 9月 1日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的 修订 《管理规定》指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 《指数基金指引》指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的 《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》 及颁布机关对其不时做出的修订 元中国法定货币人民币元 基金或本基金依据《基金合同》所募集的易方达上证中盘交易型开放式指数 证券投资基金 交易型开放式指数《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 证券投资基金定义的“交易型开放式指数基金” 招募说明书《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明 书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相 关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、 基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财 产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的 内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服 2 基金产品资料概要 托管协议 发售公告 中国证监会 银行监管机构 基金管理人 基金托管人 基金份额持有人 发售代理机构 发售协调人 申购赎回代理券商 基金销售机构 基金销售网点 登记结算业务 登记结算机构 务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文 件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基 金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新 指《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 基金管理人与基金托管人签订的《易方达上证中盘交易型开放 式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额 发售公告》 中国证券监督管理委员会 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者； 基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 基金管理人指定的协调本基金发售等工作的代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理 人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申购、 赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 基金管理人、发售代理机构、办理本基金场外申购赎回业务的 其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券商 基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有 人名册和办理非交易过户等 中国证券登记结算有限责任公司（简称 "中国结算"）和易方达 基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由中国 结算负责办理；本基金份额在上海证券交易所场内上市交易以 及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责办理；本 基金的场外申购、赎回等相关业务的登记结算由易方达基金管 理有限公司负责办理 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务 《基金合同》当事人 3 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册 登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监 会书面确认之日 募集期自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限 基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 日/天公历日 月公历月 工作日上海证券交易所的正常交易日 开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为 申购指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买基 金份额的行为 赎回在本基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定向基金管理 人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的赎 回对价的行为 场外不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或 者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所 场内通过上海证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市 交易业务的场所 申购赎回清单由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文 4 申购对价 件, 适用于场内份额的申购、赎回 在场内申购赎回方式下，申购对价指投资者申购基金份额时， 按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、 现金差额及其他对价；在场外申购赎回方式下，申购对价指现 金 赎回对价在场内申购赎回方式下，赎回对价指基金份额持有人赎回基金 份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎 回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；在场外申 组合证券 购赎回方式下，赎回对价指现金 本基金标的指数所包含的全部或部分证券 标的指数中证指数公司编制并发布的上证中盘指数及其未来可能发生 的变更 完全复制法一种跟踪指数的方法。通过购买标的指数中的所有成份证券， 并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例 现金替代 以构建指数组合，达到复制指数的目的 在场内申购赎回方式下，指申购、赎回过程中，投资者按基金 合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一 定数量的现金 现金差额在场内申购赎回方式下，指最小申购赎回单位的资产净值与按 T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现 金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额 根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的最小 申购、赎回单位数量计算 最小申购、赎回单位指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎回方 式下，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的 整数倍 基金份额参考净值指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布 预估现金部分 指定交易 的基金份额参考净值，简称 IOPV 在场内申购赎回方式下，指由基金管理人估计并在 T日申购赎 回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购 赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全 面指定交易” 5 基金份额折算本基金建仓结束后，基金管理人根据本基金合同规定将投资者 的基金份额进行变更登记的行为 基金利润基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额 收益评价日基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差 额之基准日 基金累计报酬率收益评价日基金份额净值与基金份额折算日基金份额净值之 比减去 100% 标的指数同期累计报收益评价日标的指数收盘值与基金份额折算日标的指数收盘 酬率值之比减去 100% 基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值基金资产总值减去基金负债后的价值 基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余 期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在 一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年） 的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有 良好流动性的金融工具 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 不可抗力 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证 监会基金电子披露网站）等媒介 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行 存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 6 三、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期：2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：13,244.2万元人民币 批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号 经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟控股集团有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方达国际控股有 限公司董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理，平安证券有限责任公 司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经理、 资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作），全国社 会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、 证券投资部主任。 7 刘晓艳女士，经济学博士、工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总 裁，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经 理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总 经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理 （香港）有限公司董事长。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。 秦力先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执 行董事、公司总监。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运 部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、常务副总经理， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东）有限公司董事长， 广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、 副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董 事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北京华录百纳影视股份有限公司董事， 南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国 际拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股集团有限公司 产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集团总裁。 潘文皓先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有 限公司资本运营部副部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事，澳大利亚泛澳公 司董事，广东省广晟财务有限公司董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡 业股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董 事，云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳） 融资租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公 司董事会秘书。 忻榕女士，工商行政管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中欧国际工商 学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术有限公司董事， 上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。曾任中科院研 8 究生院讲师，美国加州高温橡胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理 教授，香港科技大学副教授，中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学）。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大 学管理学院教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公 司独立董事，广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限公司独立董事， 广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公司监事，美的置 业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事，数字广东网络建设 有限公司独立董事，广州农村商业银行股份有限公司独立董事，广州港集团有限公司外部董 事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学管理学院助教、讲师、副教授，广州恒运企业集团 股份有限公司独立董事，中国南方航空股份有限公司独立董事，珠海华发实业股份有限公司 独立董事。 王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强 医学检验有限公司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务 所兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事。曾任美国天普大学法学院访问副教 授。 刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财信托 有限公司董事，广东省融资再担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导 员、人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限 公司财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公 司项目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格 力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业 开发有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总 经理、党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。 危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长、总裁，广州赛马娱乐总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行 股份有限公司董事，广州广永投资管理有限公司董事长，广州广永股权投资基金管理有限公 司董事长。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书，中国人民银行广州分行统计 研究处干部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限 公司行政办公室主任，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董 9 事，广州广永丽都酒店有限公司董事长。 廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总 经理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易 方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网 金融部总经理、综合管理部总经理。 邓志盛先生，经济学研究生。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作 部总经理。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管办机构二处处长，金鹰基金管 理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总经理、董事会秘书。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA）、法学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人 力资源部总经理。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、上海分公司销售经理、市场 部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、固定收 益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、人民币合格境外投资者 （RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责人员（ RO）、提供资 产管理负责人员（ RO）、产品审批委员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众 大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有限公司 基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定 收益投资总监、固定收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。 吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投 资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投 资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监，易 方达国际控股有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易 部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主 管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都 分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。 张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司督察长。曾任广东省经济贸易委 员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。 10 范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾 任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理， 深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。 高松凡先生，工商管理硕士（ EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业 年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人员。曾任中国银行（香港）有限公司分析员， Daniel Dennis高级审计师，美国道 富银行公司内部审计部高级审计师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构 服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、 中国区行长。 陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方 达国际控股有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达资产管理有限公 司监事，易方达私募基金管理（上海）有限公司监事。曾任中国人民银行广州分行统计研究 处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。 张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、权益投 资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、 研究部总经理助理。 胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定 收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理 有限公司债券研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、 固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理。 张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多 资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。曾任晨星资讯（深圳） 有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、 固定收益基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。 冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究 部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理 11 有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经 理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。 陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资 一部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达 资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策 略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经 理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产 管理有限公司总经理。 萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资 三部总经理、研究部副总经理、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金 经理助理、投资经理。 管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、规划与支持中心总经 理。曾任长城证券有限责任公司信息技术中心职员、营业部电脑部经理，金鹰基金管理有限 公司运作保障部经理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息技术部副总监 （主持工作）、总监，易方达基金管理有限公司信息技术部副总经理、系统研发部副总经理、 技术运营部总经理、数据平台研发中心总经理。 杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高 级管理人员、董事会秘书、宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管理 （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研 究部负责人，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部 高级经理、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员、市场部总经理助 理、市场部副总经理。 2、基金经理 刘树荣先生，经济学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司易方达深 证 100交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、易方达深 证 100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任职）、易 12 方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017年 7月 18日起任 职）、易方达中小企业 100指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2017年 7月 18日起任 职）、易方达中证万得并购重组指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2017年 7月 18日起 任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2018年 8月 11日起 任职）、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2018年 8 月 11日起任职）、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018 年 8月 11日起任职）、易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2019 年 10月 8日起任职）、易方达中证 800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金 经理（自 2019年 10月 21日起任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资 基金基金经理（自 2020年 3月 20日起任职）、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数 证券投资基金发起式联接基金基金经理（自 2020年 3月 20日起任职）、易方达中证银行指 数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2020年 8月 7日起任职）、易方达中证银行交易型开 放式指数证券投资基金基金经理（自 2021年 5月 20日起任职）、易方达中证长江保护主题 交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2021年 11月 26日起任职）。曾任招商银行资 产托管部基金会计，易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作 支持专员、基金经理助理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2019年 8月 15日）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2019年 8月 15日）、易方达标普医疗保健指数 证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易方达标普生 物科技指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日至 2020年 4月 22日）、易 方达标普信息科技指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日至 2020年 4 月 22日）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2020年 8 月 6日）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2017年 7月 18日至 2020 年 12月 2日）、易方达标普 500指数证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2018年 8月 11日 至 2021年 4月 14日）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自 2020年 4月 29日至 2021年 11月 3日）、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金经理（自 2020年 4月 28日至 2021年 11月 26日）。 本基金历任基金经理情况：张胜记，管理时间为 2010年 3月 29日至 2018年 8月 10日。 3、指数投资决策委员会成员 本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、 FAN BING（范冰）先 13 生。 林伟斌先生，易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。 余海燕女士，易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。 FAN BING（范冰）先生，易方达基金管理有限公司基金经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价清单； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中国证监会的有 关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、基金 合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 14 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守有关法律法 规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任 职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等 信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1、公司内部控制的总体目标 （1）保证公司经营管理活动的合法合规性； （2）保证各类基金份额持有人及委托人的合法权益不受侵犯； 15 （3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完整，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略； （4）督促公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）维护公司的声誉，保持公司的良好形象。 2、公司内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员 ,并 涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有 规定，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层 面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适当， 对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消授权。 16 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管 理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内；建立科学的投资业绩评价体系，及时回 顾分析和评估投资结果。 （4）交易业务 建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对 和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统 和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等 会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立 会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完备的信息披露制度，指定了信息披露负责人，并建立了相应的制度流程规 范相关信息的收集、组织、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。 （7）监察与合规管理 公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察 17 长的安排履行监察与合规管理职责。 监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基 金的管理运作规范进行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 18 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间：1984年 1月 1日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2021年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 214人，平均年龄 34岁， 95%以 上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服务以 来，秉承“诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范 的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII资产、 QDII资 产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户资产、 ESCROW等门类齐全的托管产 品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化 的托管服务。截至 2021年 6月，中国工商银行共托管证券投资基金 1215只。自 2003年以 来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环 球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 78项最佳托管银 行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可 和广泛好评。 （四）基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的 19 优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ”的做法 是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务 的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务 项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005年至今共十四次顺利通过评估组织内部控 制和安全措施最权威的 ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表 明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 ,也 证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范 运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安 全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于 托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他 委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善， 20 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必 须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职 责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了 良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、 网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部 控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线 ”、“互控防线”、“监 控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本 ”的内控文化，增强员 工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道 德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近 实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演 练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定 地发展。 21 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工 的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管 理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相 互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范 和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息 披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约 机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要 的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金 资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益 分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及 时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期 内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正。 22 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场内申购、赎回代办证券公司 本基金场内申购、赎回代办证券公司信息详见基金管理人网站公示。 2、二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 3、场外份额销售机构 直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：梁美 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：梁美 （二）登记结算机构 1、场内份额登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 联系人：郑奕莉 联系电话：（021）58872935 传真：（021）68870311 2、场外份额登记结算机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 23 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 成立时间：2001年 4月 17日 客户服务电话：400 881 8088（免长途话费） 传真：（020）38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 名称：通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 首席合伙人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 经办注册会计师：陈熹、陈轶杰 联系人：周祎 24 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、 并经中国证监会 2009年 12月 31日《关于核准易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资 基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[2009]1498号）核准募集。 本基金为交易型开放式指数基金，基金的存续期间为不定期。 本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 1.00元。 本基金募集期自 2010年 2月 25日至 2010年 3月 19日。募集对象为符合法律法规规定 的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。 25 七、基金合同的生效 （一）基金合同的生效 本基金基金合同于 2010年 3月 29日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正 式开始管理本基金。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金 资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与 其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 26 八、基金份额折算与变更登记 根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《易方达上证中盘交 易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，易方达基金管理有限公司（以下简 称“本基金管理人 ”）确定 2010年 5月 28日为易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资 基金的基金份额折算日。当日上证中盘指数收盘值为 2706.88点，基金资产净值为 2,562,624,152.24元，折算前基金份额总额为 2,752,478,065 份，折算前基金份额净值为 0.931元。 根据《易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》中约定的基金份额 折算公式，基金份额折算比例为 0.34394741（以四舍五入的方法保留小数点后 8位），折算 后基金份额总额为 946,685,089 份，折算后基金份额净值为 2.707 元。 本基金管理人已根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行了折算， 并由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于 2010年 5月 31日进行了变更登记。折算 后的基金份额保留到整数位（小数部分舍去，由此产生的误差计入基金财产）。投资者可以 自 2010年 6月 1日起在其上海证券交易所证券账户指定的销售机构查询折算后其持有的基 金份额。 27 九、基金份额的交易 （一）基金份额上市 根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，自 2010年 6月 23日起在上海证券 交易所上市交易（场内简称：中盘 ETF，扩位证券简称：中盘 ETF，交易代码：510130）。 （二）基金份额的上市交易 本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施 细则》等有关规定。 在具备相关条件的情况下，场外份额的基金份额持有人通过申请办理跨系统转托管，在 将场外份额转为场内份额后，方可上市交易。 （三）终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份额的上市交易， 并报中国证监会备案： 1、不再具备《基金合同》第六部分第（一）款规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 基金管理人应当在收到上海证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布 基金份额终止上市交易公告。 （四）参考基金份额净值的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购、赎回清单 （未完）  |