东方红中证东方红红利低波动指数A : 东方红中证东方红红利低波动指数证券投资基金基金合同生效公告
东方红 中证东方红红利低波动指数 证券投 资基金 基金合同生效公告 公告送出日期: 2021 年 12 月 3 1 日 1. 公告基本信息 基金名称 东方红 中证东方红红利低波动指数 证券投资基金 基金简称 东方红 中证东方红红利低波动指数 基金主代码 012708 基金运作方式 契约型 开放式 基金合同生效日 2021 年 12 月 30 日 基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司 基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作 管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《 东方红 中证东方红红利低波动指数 证券投资基金 基金合同》(以下简称基 金合同)《 东方红 中证东方红红利低波动指数 证券投资基金 招募说 明书》(以下简称招募说明书)等 下属分 类 基金的基金简称 东方红 中证东方红红利低波动 指数 A 东方红 中证东方红红利低波动 指数 C 下属分类基金的交易代码 012708 012 709 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证 监会核准的文号 证监许可 [2021] 17 50 号 基金募集期间 从 2021 年 1 1 月 16 日至 2021 年 12 月 28 日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 募集资金划入基金托管 专户的日期 2021 年 1 2 月 3 0 日 募集有效认购总户数(单 位:户) 6 ,771 份额类别 东方红 中证东方红红利 低波动指数 A 东方红 中证东方红 红利低波动指数 C 合计 募集期间净认购金额(单 位:人民币元) 383,238,343.86 99,763,692.47 483,002,036.33 认购资金在募集期间产 生的利息(单位:人民币 元) 1 04,355.25 1 1,785.48 116,140.73 募集份 额(单 位:份) 有效认购份 额 3 83,238,343.86 9 9,763,692.47 4 83,002,036.33 利息结转的 1 04,355.25 1 1,785.48 1 16,140.73 份额 合计 3 83,342,699.11 9 9,775,477.95 4 83,118,177.06 其中:募 集期间 基金管 理人运 用固有 资金认 购本基 金情况 认购的基金 份额(单位: 份) 0 0 0 占基金总份 额比例 0% 0% 0% 其他需要说 明的事项 - - - 其中:募 集期间 基金管 理人的 从业人 员认购 本基金 情况 认购的基金 份额(单位: 份) 1 63,737.26 4 73,232.28 6 36,969.54 占基金总份 额比例 0 .0427% 0 .4743% 0 .1318% 募集期限届满基金是否 符合法律法规规定的办 理基金备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金 备案手续获得书面确认 的日期 2021 年 12 月 30 日 注 : ( 1 ) 本基金 基金 合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基 金管 理人承担。 ( 2 ) 本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量为 0 至 1 0 万份 。 ( 3 ) 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量为 0 至 1 0 万份 。 ( 4 ) 对下属分类基金, 募集期间基金管理人的从业人员认购本基金份额占基金总份额比例 的 分母为各自 类 别的份额,对合计数,分母采用下属分 类 基金份额的合计数,即基金整体的份额总 额。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式运作本基金。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认 购 申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可以 到本基金销售机构的网点查询交易 确认情况,也可以通过本基金管理人 网站( www. dfham . com )或客服 电话 4009200808 查询交易确 认情况。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基 金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书 (及其更新) 、基金产品资料概要 (及其更新) 及相 关公告。敬请投资者关注适当性管理相关规定,提前做好风险测评,并 根据自身的风险承受能力 购买风险等级相匹配的产品。 特此公告。 上海东方证券资产管理有限公司 2021 年 1 2 月 3 1 日 中财网
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