BOCI500 : 中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新
原标题:BOCI500 : 中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书更新 中银证券中证 500交易型开放式指数 证券投资基金更新招募说明书 （2021年第 4号） 基金管理人：中银国际证券股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 更新招募说明书 重要提示 中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 的募集申请经中国证券监督管理委员会 2019年10月30日证监许可【 2019】2052号 文准予注册。本基金的基金合同于2020年4月30日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风 险、管理风险、技术风险、流动性风险等，也包括本基金的特定风险及其他风险 等。 本基金标的指数为中证 500指数。 1、指数样本空间 2、选样方法 （1）在样本空间中剔除沪深 300指数样本以及过去一年日均总市值排名前 300的证券； （2）对样本空间内剩余证券按照过去一年日均成交金额由高到低排名，剔 日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券； （3）将剩余证券按照过去一年日均总市值由高到低进行排名，选取日均总 市值由高到低进行排名，选取前 500的证券作为指数样本。 中证 500指数采用调整市值加权法。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数网，网址： www.csindex.com.cn。 更新招募说明书 本基金属于股票型基金，其预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型 基金与货币市场基金。同时本基金为交易型开放式指数基金，采用完全复制法跟 踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票相似的风险收益特 征。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、 指数编制机构停止服务、成份股停牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明 书。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所 基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标 的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎 回，则应开立上海证券交易所 A股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份 股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A股账户。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信 用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、股价波动风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，本基金投资存托凭证将面临中国存托凭证 价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风 险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等 方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面 的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地 上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监 管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的 其他风险。 投资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及 基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。 更新招募说明书 本招募说明书所载内容截止至 2021年 12月 10日，基金投资组合报告和业 绩表现截止至 2021年 9月 30日（财务数据未经审计）。 更新招募说明书 目录 第一部分绪言 ...............................................................................................................................1 第二部分释义 ...............................................................................................................................2 第三部分基金管理人 .................................................................................................................. 8 第四部分基金托管人 ................................................................................................................ 20 第五部分相关服务机构 ............................................................................................................27 第六部分基金的募集 ................................................................................................................ 30 第七部分基金合同的生效 ........................................................................................................31 第八部分基金份额的折算与变更登记 ......................................................................................32 第九部分基金份额的上市交易 ..................................................................................................33 第十部分基金份额的申购与赎回 ..........................................................................................36 第十一部分基金的投资 ............................................................................................................52 第十二部分基金的业绩 ............................................................................................................65 第十三部分基金的财产 ............................................................................................................66 第十四部分基金资产估值 ........................................................................................................67 第十五部分基金的收益与分配 ................................................................................................75 第十六部分基金费用与税收 ....................................................................................................76 第十七部分基金的会计与审计 ................................................................................................80 第十八部分基金的信息披露 ....................................................................................................81 第十九部分风险揭示 ................................................................................................................ 90 第二十部分基金合同的变更、终止与基金财产清算 ..........................................................101 第二十一部分基金合同摘要 ..................................................................................................104 第二十二部分托管协议摘要 ..................................................................................................105 第二十三部分对基金份额持有人的服务 ..............................................................................106 第二十四部分其他应披露事项 ..................................................................................................109 第二十五部分招募说明书的存放及查阅方式 ..........................................................................111 第二十六部分备查文件 ...............................................................................................................112 附件一基金合同摘要 ...................................................................................................................113 附件二托管协议摘要 .................................................................................................................. 133 更新招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号— —指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规的 规定，以及《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 更新招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金 2、基金管理人：指中银国际证券股份有限公司 3、基金托管人：指招商银行股份有限公司 4、基金合同：指《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修 订和补充 6、招募说明书：指《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金招 募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资 基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资 基金基金份额发售公告》 9、基金份额上市交易公告书：指《中银证券中证 500交易型开放式指数证 券投资基金基金份额上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、 通知等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委 员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 更新招募说明书 13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 14、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同 年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2 月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》 及颁布机关对其不时做出的修订 17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式 指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称 ETF 18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与 本基金的投资目标类似，通过投资于本基金紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪 偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称 ETF联接 19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然 人 23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 3 更新招募说明书 25、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境 内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行 境内证券投资的境外法人 26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 27、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参 与证券投资基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者 28、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投 资人 29、销售机构：指中银国际证券股份有限公司以及符合《销售办法》和中 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理 券商 30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件，由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 32、登记业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易 型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订以及相关业务规 则所定义的基金份额的登记、存管和结算等相关业务 33、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登 记结算有限责任公司 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面 确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 4 更新招募说明书 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请 的开放日 40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开 放式指数基金业务实施细则》及其不时修订的版本、中国证券登记结算有限责 任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式 证券投资基金登记结算业务实施细则》及其不时修订的版本，以及基金管理 人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布及其不时修订的其 他相关规则和规定 44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定 申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书 规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的 行为 47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价 等信息的文件 48、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定 应交付的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价 49、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合 同和招募说明书规定应交付给赎回申请人的组合证券、现金替代、现金差额和/ 或其他对价 5 更新招募说明书 50、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证 500指数及其未来 可能发生的变更，或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数 51、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 52、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的 指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买 的比例，以达到复制指数的目的 53、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资 人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 54、现金替代：指申购或赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的 规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 55、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最 小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的 基金份额数计算 56、预估现金部分：指由基金管理人计算并在 T日申购赎回清单中公布的 当日现金差额的预估值，预估现金部分由申购赎回代理券商（代办证券公司） 预先冻结 57、元：指人民币元 58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约 59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收款项及其他资产的价值总和 60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 63、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额净值增长率与标的指数同 期增长率差额之日 6 更新招募说明书 64、基金份额参考净值：指基金管理人或基金管理人委托的指数服务机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通 过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 65、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值 不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 66、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日 基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额 折算日为初始日重新计算） 67、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一 日标的指数收盘值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金 份额折算日为初始日重新计算） 68、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 70、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务 71、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 7 更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、名称：中银国际证券股份有限公司 2、住所：中国上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层（邮政编 码：200120） 3、设立日期：2002年 2月 28日 4、法定代表人：宁敏 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监机构字【2002】19号 6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号：中国证监会证监许可 【2015】1972号 7、组织形式：股份有限公司 8、存续期限：持续经营 9、联系电话： 021-2032800010、联系人：郜佳琪 11、基金网站：www.bocifunds.com 二、注册资本和股权结构 1、注册资本： 27.78亿元 2、股权结构 截至本招募说明书公告日，公司股权结构如下：中银国际控股有限公司， 持股比例 33.42%；中国石油集团资本有限责任公司，持股比例 14.32%；上海金 融发展投资基金（有限合伙），持股比例 5.47%；江西铜业股份有限公司，持 股比例 4.74%；云南省投资控股集团有限公司，持股比例 4.71%；中国通用技术 (集团)控股有限责任公司，持股比例 4.09%；江苏洋河酒厂股份有限公司，持 股比例 2.84%；上海祥众投资合伙企业（有限合伙），持股比例 2.73%；信泰人 寿保险股份有限公司－传统产品，持股比例 2.36%；华润深国投信托有限公司 －华润信托·春芽 68号集合资金信托计划，持股比例 1.38%；其他股东合计持 股比例 23.94%。 三、主要人员情况 8 更新招募说明书 1、董事会成员 林景臻先生，硕士，经济师。曾任中国银行总行公司业务部客户关系管理 总监、公司金融总部客户关系总监（公司业务），中国银行公司金融总部总经 理（公司业务）、公司金融部总经理，中银香港（控股）有限公司副总裁，中 银国际控股有限公司董事长。现任中国银行执行董事、副行长，兼任中银香港 （控股）有限公司非执行董事，2018年 5月 31日起兼任中银国际证券股份有 限公司董事长。 宁敏女士：博士、中国人民银行博士后。1999年 7月至 2009年 9月，就 职于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副 处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管。2009年 9月至 2013年 8 月，就职于中银基金，历任助理执行总裁、副执行总裁。2013年 8月至 2014 年 12月，在中国银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副巡视员。2014 年 12月至 2020年 10月，任公司执行总裁、董事。现任公司党委书记、执行总 裁、董事。 祖宏昊先生，硕士。2004年 8月至 2013年 7月，就职于中国银行股份有 限公司辽宁省分行，历任人事教育处科员、人力资源部绩效与领导力团队主 管、人力资源部招聘与配置团队主管。2013年 7月至 2016年 4月，任辽宁省 分行人力资源部副总经理。2016年 4月至 2019年 6月，历任大连市分行人力 资源部副总经理、副总经理（主持工作）、总经理。2019年 6月至 2020年 8 月，任大连市分行营业部总经理。2020年 8月至 2021年 5月，任大连市沙河 口支行行长。2021年 5月至今，任中国银行股份有限公司人力资源部助理总经 理。 文兰女士，工商管理硕士，中级会计师，中国注册会计师，澳洲注册会计 师。1999年 7月至 2013年 8月，就职于中国银行总行财务管理部，历任科 员、高级经理、副主管、主管。2013年 8月至 2019年 3月，就职于中国银行 悉尼分行财务管理部，任部门总经理。2019年 3月至 2019年 12月，就职于中 国银行布里斯班分行，任行长。2019年 12月至 2021年 4月，就职于中国银行 总行财务管理部，任助理总经理。2021年 4月起，任中国银行总行财务管理部 副总经理。 9 更新招募说明书 王军先生，博士。1999年 9月至 2006年 11月，就职于中国银行总行，历 任中银国际证券股份有限公司业务部业务四处主任科员，公司业务部网上银行 处副处长，公司业务部网上银行处处长，电子银行部副总经理。2006年 11月 至 2011年 7月，就职于中国银行山东省分行，任副行长。2011年 7月起，就 职于中银国际控股，任副执行总裁。2011年 11月起起，任中银国际证券股份 有限公司董事。 赵雪松先生，硕士，高级会计师。曾在大连京大油田化学开发公司工作， 曾任中国石油化学公司副总经理，中国石油天然气集团公司财务资产部资金处 处长，中国石油天然气集团公司财务资产部副总会计师，中国石油天然气集团 公司（股份公司）资金部副总会计师，现任中国石油集团资本有限责任公司副 总经理，中国石油集团资本股份有限公司副总经理、中意人寿保险有限公司董 事长。 郭旭扬先生，硕士，高级会计师。曾先后就职于南方石油勘探开发公司， 任财务部成本会计；就职于苏丹大尼罗公司，任财务部资金主管；就职于南方 石油勘探开发公司，任财务部成本预算主管；就职于中油国际（尼罗）有限责 任公司，历任高级主管、财务资产部经理、总会计师；就职于中国石油国际勘 探开发有限公司，历任财务与资本运营部会计管理中心会计核算分部经理、财 务与资本运营部副主任；就职于中石油国际投资（澳大利亚）公司，任总会计 师；就职于中石油尼罗河地区（尼罗河公司），任总会计师。现任中国石油集 团资本有限责任公司财务总监，中国石油集团资本股份有限公司财务总监、董 事会秘书。 吕厚军先生，经济学博士，高级经济师。曾先后任无锡建升期货经纪有限 公司副总经理、江苏新思达投资管理顾问有限公司常务副总经理、建设银行苏 州分行行长助理、建设银行江苏省分行国际业务部副总经理、海通证券有限公 司投资银行总部总经理、海通证券有限公司国际业务部副总经理、海富产业投 资基金管理公司总经理、董事，投资决策委员会主席，主持全面工作。现任金 浦产业投资基金管理有限公司总裁。同时兼任上海国际股权投资基金协会理事 长、上海股权投资协会副会长。 张静女士，大学本科，注册会计师。1994年 9月至 1998年 7月，就职于 昆明真达发展有限公司，任财务部经理。1998年 7月至 2000年 8月，就职于 10 更新招募说明书 云南联合审计师事务所，任助理审计员。2000年 8月至 2010年 1月，就职于 中审亚太会计师事务所，历任助理审计员、项目经理、高级项目经理。2010年 1月起至今，就职于云南省投资控股集团有限公司，历任内审部副部长、风险 管控部副部长，现任经营管理部副职领导。 艾富华先生，硕士学位，高级会计师。2003年 7月至 2009年 7月，就职 于江铜材料设备公司财务部，任科员。2009年 7月至 2015年 5月，就职于江 西铜业股份有限公司财务部预算分析板块，历任科员，负责人，经理。2015年 5月至 2018年 3月，就职于江西铜业集团银山矿业有限责任公司，历任副总会 计师，财务总监。2018年 4月至 2019年 3月，就职于江西铜业股份有限公司 财务管理部，任副总经理(主持工作);2019年 4月起，担任江西铜业股份有限 公司财务管理部总经理;2020年 3月 25日起，担任江西铜业集团有限公司金融 事业部总裁;2020年 10月 16日起，担任江西铜业集团有限公司金融事业部党 委书记。2020年 6月起，任中银国际证券股份有限公司董事。 李军先生，博士研究生（财政部财政科学研究所财政学专业）。曾任山东 省兖州煤业集团会计；任财政部会计司主任科员；历任中国证监会期货监管部 经纪公司监管处副处长、处长、交易所监管处处长；任大连商品交易所副总经 理；任中国证监会会计部副主任；任北京华正均略管理咨询有限公司顾问。现 任北京华钰基金管理有限公司董事长。 陆肖马先生，硕士。曾在四川锅炉厂、清华大学、State Street Bank & Trust工作。曾任 StateStreet Bank & Trust驻北京办事处首席代表，曾在 中央汇金投资有限公司任职，担任中国建设银行董事，曾任深圳证券交易所副 总经理、大连万达（上海）金融集团有限公司集团副总裁和投资公司首席执行 官、康得投资集团有限公司常务副总裁。2017年 12月起至今，任深圳前海东 方弘远资产管理有限公司合伙人；2020年 2月起至今，任 East Stone AcquisitionCorporation的 CEO。 丁伟先生，本科。曾任招商银行杭州分行办公室主任兼营业部总经理、行 长助理、副行长；曾任招商银行南昌支行、南昌分行行长；曾于招商银行总 行，历任人力资源部总经理、行长助理、副行长。2017年 5月起至 2020年 9 月，任招银网络科技（深圳）有限公司和招银云创（深圳）信息技术有限公司 董事长。现任济宁银行股份有限公司和尚正基金管理有限公司独立董事。 11 更新招募说明书 王宇女士，博士，研究员、博导。曾先后就职于郑州大学经济法系，任讲 师；就职于中国人民银行货币政策司，任副处长；就职于中国人民银行金融市 场司，任处长；就职中国人民银行研究局，任副局长、巡视员；就职于中国人 民银行，任参事。2020年 12月退休。 王娴女士，博士，研究员。曾先后任职于中国建设银行昆明分行；任职于 中国人民银行总行外资金融机构管理司；任职于中国证券监督管理委员会基金 部、市场部，历任主任科员、副处长、处长、副主任。2016年 8月至今，任清 华大学五道口金融学院副院长。 2、监事会成员 徐朝莹先生，工商管理硕士。1996年 8月参加工作，先后在中油财务有限 责任公司、中国石油天然气集团公司上市筹备组、中国石油天然气股份有限公 司财务部等处工作。曾任中国石油天然气股份有限公司资本运营部收购兼并处 副处长、资本市场处处长、副总经济师。现任中国石油集团资本有限责任公司 专职监事、中银国际证券股份有限公司监事会主席。 范寅先生，经济学硕士、高级经济师、CPA。曾任上海国际信托投资公司投 资银行总部下属财务顾问部总经理,上海国际集团资产经营有限公司财务顾问部 总经理，2006年 3月调任上海国际集团发展研究总部，历任部门总经理助理、 副总经理。现任金浦产业投资基金管理有限公司执行副总裁、上海金浦健服股 权投资管理有限公司总裁 张丽娜女士，硕士，公司律师。曾先后就职于北京德恒（昆明）律师事务 所，任实习律师；就职于云南能源金融控股有限公司（现更名为：云南能投资 本投资有限公司），任公司法务。2018年 12月至今，就职于云南省投资控股 集团有限公司，任公司法律风险管理岗。 金坚先生，硕士。曾在中央电视台无锡太湖影视城、中视传媒股份有限公 司、招商证券股份有限公司上海地区总部、上海市虹口区审计局工作。2003年 进入中银证券以来，曾任公司零售经纪部副总经理，深圳证券营业部总经理， 零售经纪部执行总经理，业务管理部联席总经理。现任中银国际证券股份有限 公司战略规划部联席总经理。 12 更新招募说明书 马骏先生，本科。曾在中国银行上海市分行、联合汽车电子有限公司、阿 尔斯通技术服务有限公司工作。2007年以来一直在中银国际证券股份有限公司 人力资源部工作，现任人力资源部副总经理。 3、公司高级管理人员 宁敏女士：博士、中国人民银行博士后。1999年 7月至 2009年 9月，就 职于中国银行总行，历任中国银行总行法律与合规部处员，总行授信执行部副 处长，总行托管及投资者服务部高级合规官、主管。2009年 9月至 2013年 8 月，就职于中银基金，历任助理执行总裁、副执行总裁。2013年 8月至 2014 年 12月，在中国银行业监督管理委员会山东省监管局挂职，任副巡视员。2014 年 12月至 2020年 10月，任公司执行总裁、董事。现任公司党委书记、执行总 裁、董事。 沈锋先生：硕士，中级经济师。1992年 8月至 1997年 4月，就职于中国 银行江苏省南通分行海门支行，历任科员、科长。1997年 4月至 1999年 8 月，就职于中国银行江苏省南通分行通州支行，任行长助理。1999年 8月至 2000年 10月，就职于中国银行江苏省南通分行启东支行，任副行长。2000年 10月至 2002年 2月，就职于中国银行江苏省南通分行海安支行，任行长。 2002年 2月至 2005年 5月，就职于中国银行江苏省淮安市分行，任副行长。 2005年 5月至 2008年 1月，就职于中国银行江苏省分行个人金融部，任副总 经理。2008年 1月至 2009年 12月，就职于中国银行江苏省宿迁分行，任行 长。2009年 12月至 2011年 8月，就职于中国银行江苏省分行个人金融部，任 总经理。2011年 8月至 2016年 3月，就职于中国银行河北省分行，任行长助 理、副行长。2016年 4月至 2020年 10月，任公司副执行总裁。现任公司党委 委员、副执行总裁。 翟增军先生：硕士，高级会计师。1992年 8月至 2001年 3月，就职于中 石油华东设计院，任副处长。2001年 4月至 2007年 10月，就职于中石油资本 运营部，任副处长。2007年 11月起至今，历任公司稽核部主管、稽核总监、 监事长，现任公司董事会秘书。 赵向雷先生：硕士，高级经济师。1986年 6月至 1988年 9月，就职于中 国人民银行总行金融管理司，任副主任科员。1988年 9月至 1996年 3月，就 13 更新招募说明书 职于中国银行西安市分行，历任副主任科员、科长、副处长。1996年 3月至 1998年 9月，就职于中国银行港澳管理处，任经理。1998年 9月至 2001年 3 月，就职于中银国际控股，任执行董事。2001年 4月至 2002年 2月，就职于 中银国际控股北京代表处，任执行董事。2002年 2月起至今，历任公司资金 部、风险管理部、人力资源部主管、公司风险总监兼合规总监，现任公司风险 总监。 盖文国先生：硕士，高级会计师。1988年 7月至 2000年 11月，就职于锦 州石化股份有限公司，历任预算员、办公室副主任、董事会秘书。2000年 12 月至 2015年 5月，就职于中石油，历任副处长、处室负责人、专职监事。2015 年 6月起至今，曾任公司稽核部总经理，现任公司稽核总监。 沈奕先生：硕士，会计师。1996年 7月至 1997年 12月，就职于珠海市计 委。1997年 12月至 2004年 9月，就职于光大证券有限责任公司，历任投资银 行部助理总经理、副总经理、董事总经理。2004年 9月至 2009年 12月，就职 于恒泰证券有限责任公司，任公司副总裁。2009年 12月至 2012年 12月，就 职于光大证券股份有限公司，任公司投资银行总监。2012年 12月至 2018年 6 月，就职于瑞银证券有限责任公司，任公司董事总经理、内核负责人、上海分 公司总经理。2018年 6月起至今，担任公司投资银行板块管理委员会主席。 许峥先生：学士。1995年 7月至 1996年 10月，就职于上海中达斯米克电 器电子有限公司，任工程师。1996年 10月至 1997年 4月，就职于上海金鑫计 算机系统工程有限公司，任软件开发工程师。1997年 4月至 2016年 8月，就 职于光大证券股份有限公司，历任上海总部电脑工程部副总、网上经纪公司 （筹）技术部总经理、信息技术部技术管理部总经理。2016年 8月至 2019年 9 月，就职于西藏东方财富证券股份有限公司，历任技术开发部总经理、首席信 息官。2019年 9月起至今，担任公司信息管理委员会主席。 亓磊先生：硕士。2006年 7月至 2008年 6月，就职于福州电业局。2008 年 6月至 2015年 9月，就职于上海证监局，历任副主任科员、主任科员。2015 年 10月至 2017年 9月，就职于富国资产管理（上海）有限公司，任风险管理 部负责人。2017年 10月起至今，历任公司内控与法律合规部副总经理（主持 工作）、风险合规管理板块总经理，现任公司合规总监兼公司公募基金管理业 务合规负责人。 14 更新招募说明书 刘国强先生：硕士。1999年 3月至 2000年 5月，就职于大鹏证券有限责 任公司，任投资银行部项目经理。2000年 5月至 2002年 3月，就职于招商证 券有限责任公司，任投资银行部高级项目经理。2002年 3月至 2007年 4月， 就职于中银证券，任投资银行部副总经理。2007年 4月至 2012年 12月，就职 于中国国际金融股份有限公司，任投资银行部执行总经理。2012年 12月起， 历任公司企业融资部团队主管，股权融资一部总经理、总裁助理，现任公司财 务总监。 徐高先生：博士。2008年 5月至 2010年 6月，就职于世界银行中国和蒙 古局，任经济学家。2010年 7月至 2011年 4月，就职于瑞银证券，任高级经 济学家。2011年 5月至 2016年 11月，就职于光大证券股份有限公司，任首席 经济学家。2016年 12月至 2019年 4月，就职于光大证券资产管理有限公司， 任首席经济学家。2019年 5月起，历任公司首席经济学家、总裁助理兼首席经 济学家，现任公司研究总监兼首席经济学家。 赵青伟先生：硕士。2000年 7月至 2015年 11月就职于中国银行，历任总 行金融市场总部交易员、投资经理、高级投资经理、团队主管、中国银行上海 分行浦东开发区支行副行长、中国银行总行投资银行与资产管理部主管。2015 年 11月至 2016年 12月，就职于中融汇今资产管理有限公司，任副总裁。2016 年 12月至 2018年 12月，就职于友山基金管理有限公司工作，任副总裁。2019 年 1月起，历任公司资产管理板块总经理、总裁助理兼资产管理板块总经理， 现任公司资管总监。 4、基金经理 计伟，硕士研究生。2012年 1月至 2016年 8月任职于华安基金管理有限 公司，担任基金经理；2016年 8月至 2019年 7月任职于汇安基金管理有限公 司，担任指数与量化投资副总经理、ETF投资部总经理、基金经理；2019年 10 月加入中银国际证券股份有限公司，现任基金管理部 ETF投资团队负责人及中 银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券祥瑞混合型证券投资 基金、中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 张艺敏，硕士研究生。2017年 7月至 2020年 5月任职于汇安基金管理有 限公司，历任产品及创新业务部产品经理、ETF投资部基金经理助理，2020年 5月加入中银国际证券股份有限公司，现任中银证券中证 500交易型开放式指 15 更新招募说明书 数证券投资基金、中银证券中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、中银证券创业板交易型开放式指数证券投资基金、中银证券创业板交易型 开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 基金管理人采取集体投资决策制度，公司公募基金投资决策委员会成员的 姓名和职务如下： 主任：赵青伟先生（总裁助理） 副主任：张少华先生（资产管理板块副总经理兼基金管理部总经理） 委员： 王玉玺女士（基金管理部副总经理） 饶晓先生（研究与交易部负责人） 王永民先生（信评与投资监督部负责人） 余亮先生（基金管理部助理总经理） 蒲延杰先生（基金管理部权益投资团队负责人） 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人的职责 根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 16 更新招募说明书 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中 华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基 金法》及相关法律法规的行为的发生； 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更 新投资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益； 17 更新招募说明书 （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动。 六、基金管理人的内部控制制度 1、内部控制原则 健全性原则。基金业务内部控制必须覆盖公司涉及基金业务的各个机构和 各级岗位及人员，涵盖公司基金业务决策、执行、监督、反馈等各个经营过程 和环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护公 司基金业务内控制度的有效执行。 独立性原则。公司涉及基金业务的各相关机构和岗位职责应保持相对独 立。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应相互分离。 相互制约原则。公司涉及基金业务的内部机构和岗位设置应权责分明、相 互制衡。 成本效益原则。公司运用科学的经营管理方法降低基金业务运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的基金业务内部控制效果。 2、内部控制的组织体系 公司董事会或经董事会授权的机构或个人，负责制定公司基金业务内部控 制规划，制定并持续完善基金业务内部控制大纲；建立健全基金业务内部控制 的基本组织架构，明确职责分工；审议批准基金业务基本管理制度；检查相关 管理制度的实施；对公司基金业务风险及内部控制的有效性进行检查评估；审 议批准基金投资运作中的重大关联交易；审议批准基金审计事务，聘请或更换 基金会计师事务所；审议批准基金季度报告、中期报告和年度报告及其他依据 相关规范需由董事会负责的基金经营管理事项。 公司独立董事应独立于公司及其股东，以基金份额持有人利益最大化为出 发点，勤勉尽责，依法对公司基金财产和基金运作的重大事项独立作出客观、 公正的专业判断；应关注并督促公司避免在基金业务中出现不正当关联交易、 利益输送和内部人控制等现象，维护基金持有人及公司的合法权益。 18 更新招募说明书 公司监事会对董事会、执行委员会和合规总监履行基金业务内部控制职责 情况负有监督责任。应对公司基金业务内部控制的有效开展提出建议和意见， 应关注并督促公司避免在基金业务中出现不正当关联交易、利益输送和内部人 控制等现象，维护基金持有人及公司的合法权益。 公司执行委员会对公司基金业务内部控制制度的有效执行承担责任。就公 司执行董事会有关基金业务内部控制决策的情况向董事会负责并报告，接受董 事会的监督。 公司指定合规总监参照《证券投资基金管理公司管理办法》及《证券投资 基金管理公司督察长管理规定》中有关证券投资基金管理公司督察长职责的规 定组织落实对公司基金业务经营运作的合法合规性及风险控制情况进行监督检 查和监察稽核的职责。合规总监履行职责，应以保护基金份额持有人利益为根 本出发点，公平对待全体基金投资者。在公司、股东利益与基金份额持有人利 益发生冲突时，优先保障基金份额持有人的利益。合规总监开展工作，应当坚 持原则、忠于职守、专业诚信、勤勉尽责。公司董事会、执行委员会应提供必 要条件，确保合规总监独立、有效地履行职责。 3、内部控制制度概述 公司基金业务内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门业务规 章组成。内部控制大纲是公司基金业务各项基本管理制度的纲要和总揽，明确 了公司基金业务内部控制的目标、原则、控制环境、控制措施和控制内容等事 项。公司及基金业务涉及的公司各相关机构应依据本大纲的要求，结合公司实 际情况，制定科学完善的基金业务各项基本管理制度、部门业务规章等内部控 制制度，建立科学合理、控制严密、运行高效的基金业务内部控制体系，保证 公司对基金业务内部控制的有效性。公司基金业务基本管理制度包括基金业务 风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制 度、信息技术管理制度、财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和 紧急应变制度。公司基金业务部门业务规章是在基金业务基本管理制度的基础 上，对基金业务相关机构的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具 体说明。 19 更新招募说明书 第四部分基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码： 600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行 了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使 H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2021年9月30日，本集团总资产 89,174.40亿元人民币，高级法下资本充足率16.36%，权重法下资本充足率 13.65%。 2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、基金券商产品团队、银保信托 产品团队、养老金团队、交易与清算团队、项目管理团队、稽核监察团队、基 20 更新招募说明书 金外包业务团队、系统与数据团队9个职能团队，现有员工114人。2002年11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为 国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投 资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管 （QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托 凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承 诺”的托管核心价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保 护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布 私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数 据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托 资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、 第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理 财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国 最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国 内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国 资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财 资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》 2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算 有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数 21 更新招募说明书 据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以 及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣 膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银 行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最 佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中 国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托 管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖；12月荣获2019东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月， 荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月 荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基 金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》“2019年度最佳基金托 管银行”奖。2021年1月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀 资产托管机构”奖项；1月荣获2020东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银 行”奖项。（二）主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集 团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人 民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险 股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险 股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资 管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿 保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行 董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003年7月至 2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行 行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 22 更新招募说明书 汪建中先生，本行副行长，1991年加入本行；2002年10月至2013年12月历 任本行长沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山 分行行长，武汉分行行长；2013年12月至2016年10月任本行业务总监兼公司金 融总部总裁，期间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016年10月至2017年4月任本行业务总监兼北京分行行长；2017年4月起任本行 党委委员兼北京分行行长。2019年4月起任本行副行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，1999年 7月加 入招商银行至今,历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、 高级经理、总行资产负债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、 副行长等职务，具有 20余年银行从业经验，在资产负债管理、资本管理、资产 证券化、统计分析、金融同业、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经 验。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2021年 9月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 922只证券投资 基金。 (四)托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持 守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督 机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制 度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断 改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、内部控制组织结构 23 更新招募说明书 招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系： 一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防 和控制； 二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责 部门内部风险预防和控制； 三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循 内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、内部控制原则 （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队 和岗位，并由全部人员参与。 （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风 险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。 （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独 立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检 查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。 （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制 执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注 的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控 制能够按照设计要求严格有效执行。 （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法 律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔 离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险防范的目的。 24 更新招募说明书 （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务 事项和高风险环节。 （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 4、内部控制措施 （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一 系列规章制度，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备 份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。 （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客 户资料，视同会计资料保管。客户资料不得泄露，根据法律法规和其他有关规 定调用资料，须经总经理室成员审批，并做好调用登记。 （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗 双责、机房 24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和 办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保 护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系 统的安全。 （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工 培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有 效的进行人力资源管理。 （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 25 更新招募说明书 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检 查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理 人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法 律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知 基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期 限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回 函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基 金托管人应报告中国证监会。 26 更新招募说明书 第五部分相关服务机构 一、销售机构 1、发售协调人 详见基金份额发售公告。 2、网下现金和网下股票认购发售直销机构： 中银国际证券股份有限公司直销柜台 住所：中国上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层（邮政编码： 200120） 办公地址：北京市西城区西单北大街 110号 7层（邮政编码：100032） 法定代表人：宁敏 电话：010-66229088 传真：010-66578971 联系人：屈研、曹云翔、陈淑萍 3、网下现金和网下股票认购发售代理机构 详见基金份额发售公告。 4、网上现金认购发售代理机构 投资者可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证 券公司办理网上现金认购业务。详见基金份额发售公告。 本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上交所会员可通过上交所网 上系统办理本基金的网上现金认购业务。 基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金或变更上述发售代理机构，具体详见基金管理人网站。 二、申购赎回代理券商、二级市场交易代办证券公司 1、中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东银城中路 200号中银大厦 39层 法定代表人:宁敏 客服电话：021-61195566，400-620-8888 网址：http://www.bocichina.com2、东方财富证券股份有限公司 27 更新招募说明书 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址： http://www.xzsec.com/ 3、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：400-888-8108 网址：https://www.csc108.com4、东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址： http://www.dwjq.com.cn/ 5、中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层 法定代表人：沈如军 客服电话：010-65051166 网址： www.cicc.com6、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址： www.newone.cm.cn 三、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 28 更新招募说明书 联系电话：021-68419095 传真：021-68870311 联系人：陈文祥 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、张雯倩 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：张振波、叶尔甸 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：叶尔甸 29 更新招募说明书 第六部分基金的募集 一、基金的设立及其依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同，经 2019年 10月 30日中国证监 会证监许可【 2019】2052号文件注册募集。 二、基金类型、运作方式和存续期间 基金类型：股票型指数证券投资基金 基金运作方式：交易型开放式 存续期限：不定期 三、募集情况 本次募集的有效认购户数为 2255户，本次募集期的有效认购份额 251,438,000.00份，利息结转的基金份额 28,080.00份，两项合计共 251,466,080.00份基金份额。 30 更新招募说明书 第七部分基金合同的生效 一、基金备案的条件 根据有关规定，本基金满足《基金合同》生效条件，《基金合同》 2020年 4月 30日正式生效。自《基金合同》生效日起，本基金管理人正式开始管理本 基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中 国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并 或者终止基金合同等，并在 6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 31 更新招募说明书 第八部分基金份额的折算与变更登记 基金合同生效后，为提高交易便利或根据需要，本基金可以进行份额折 算。 一、基金份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息 披露办法》的有关规定提前公告。 二、基金份额折算的原则 由基金管理人向登记结算机构申请办理基金份额折算与变更登记。基金份 额折算由基金管理人办理并由登记结算机构进行基金份额变更登记。 基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份 额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总 额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。 基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承 担义务。 如果基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金管理 人可延迟办理基金份额折算，并及时公告。 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。 32 更新招募说明书 第九部分基金份额的上市交易 一、基金份额的上市 根据有关规定，本基金合同生效后，具备上市条件，自 2020年 5月 27日 起在上海证券交易所上市交易。（场内简称： BOCI500，扩位证券简称：中银 证券 500ETF，交易代码： 515190） 二、基金份额的上市交易 基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵照《上海证券交易所交易规 则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型 开放式指数基金业务实施细则》等有关规定。 三、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告 基金管理人在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金管理人或 基金管理人委托的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只 证券的实时成交数据，计算基金份额参考净值（ IOPV），并将计算结果向上海 证券交易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回 基金份额时参考。 1、基金份额参考净值计算公式为： 基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购 赎回清单中退补现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清 单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和 +申购赎回清单中禁 止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估 现金部分） /最小申购赎回单位对应的基金份额。 2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3位。若上海 证券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数，本基金将相应调整。 33 更新招募说明书 3、上海证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值的计算方法， 并予以公告。 四、基金份额的终止上市交易 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可终止基金份 额的上市交易： 1、不再具备本部分第一条规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。 若因上述 1、3、4、5项原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易 所终止上市的，本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市开 放式指数基金。因上述 1、4、5项之一情形终止上市，且本基金变更为跟踪标 的指数的非上市开放式指数基金的，无需召开基金份额持有人大会。届时，基 金管理人可变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回业务规则，同时，基金 管理人可按照《信息披露办法》的规定，公告变更后的基金合同及招募说明 书。 若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，则本基金将 本着维护基金份额持有人合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的 指数作为标的指数。有关本基金转换基金运作方式的相关事项见基金管理人届 时相关公告，基金管理人可同时变更本基金的登记机构并相应调整申购赎回等 业务规则。 五、在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，本基金可 以申请在其他证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份 34 更新招募说明书 额持有人大会审议。 六、法律法规、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规定的，从其 规定。 七、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市 交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 35 更新招募说明书 第十部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 目前的申购赎回代理券商为中银国际证券股份有限公司、东方财富证券股 份有限公司、中信建投证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中国国际 金融股份有限公司、招商证券股份有限公司。 基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理券商。基金投资者应当在 申购赎回代理券商办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金于 2020年 5月 27日开始办理日常申购、赎回业务。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购 或者赎回或者转换。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理申购，具体业务 办理时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3个月开始办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开始公告中规定。 本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回，在基金申请上市期 间，可暂停办理申购、赎回，具体申购、赎回业务办理时间在申购、赎回开始 公告中规定。 36 更新招募说明书 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登 记机构确认接受的，视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回申请，并按照 下一开放日的申请处理。 三、申购与赎回的原则 1、基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。 2、基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他 对价。 3、申购、赎回申请提交后不得撤销。 4、申购、赎回应遵守业务规则的规定。 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许并在对基金份额持有人利益无实质性不利影 响的前提下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的 具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按申购赎回代理券商规定的方式依照申购赎回 清单备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现 金，否则所提交的申购、赎回申请无效。 37 更新招募说明书 2、申购和赎回申请的确认 投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求 的申购对价，则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未 能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回 对价，则赎回申请失败。 投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获得的股票当日起可卖 出。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代 表销售机构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认 结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 3、申购和赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额 及其他对价的清算交收适用相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的 有关规定。 对于本基金的申购、赎回业务采用净额结算方式，即基金份额、上交所上 市的成份股的现金替代、深交所上市的成份股的现金替代采用净额结算的方 式；申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款采用代收代付。 投资者 T日申购成功后，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额与 上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替代的交 收以及现金差额的清算，在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送给申购 赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。 投资者 T日赎回成功后，登记机构在 T日收市后为投资者办理基金份额的 注销与上交所上市的成份股的交收以及现金替代的清算；在 T+1日办理现金替 代的交收以及现金差额的清算，在 T+2日办理现金差额的交收，并将结果发送 给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。 38 更新招募说明书 如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依 据相关业务规则和参与各方相关协议及其不时修订的有关规定进行处理。 基金管理人、上海证券交易所、登记机构可在法律法规允许的范围内，在 不影响基金份额持有人实质性利益的前提下，对基金份额申购赎回的程序以及 清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，基金管理人应最迟 于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购与赎回的数量限制 1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。目前， 本基金最小申购赎回单位为 200万份。基金管理人可根据基金运作情况、市场 变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单位进行调整并提前公 告。具体规定请参见更新的招募说明书或相关公告。 2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购或累计持有的基金份额上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 3、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述数量限制。基金管理 人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购与赎回的对价、费用及其用途 1、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理 人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价 根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 39 更新招募说明书 2、投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具 体请参见招募说明书或相关公告。 3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份额净值在当天收市 后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计 算或公告。申购赎回清单由基金管理人编制， T日的申购赎回清单在当日上海 证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变 化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎 回清单的计算和公告时间进行调整并提前公告。 七、申购赎回清单的内容与格式 1、申购赎回清单的内容 T日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内（未完）  |