华富新能源股票型发起式 : 华富新能源股票型发起式证券投资基金招募说明书更新
原标题:华富新能源股票型发起式 : 华富新能源股票型发起式证券投资基金招募说明书更新 华富新能源股票型发起式证券投资基新能源股票型发起式证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人：华富基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二零二一年十二月 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 目录 重要提示 ..........................................................................................................................................2 第一部分绪言................................................................................................................................4 第二部分释义................................................................................................................................5 第三部分基金管理人 ...................................................................................................................11 第四部分基金托管人 ...................................................................................................................23 第五部分相关服务机构 ...............................................................................................................26 第六部分基金的募集 ...................................................................................................................28 第七部分基金合同的生效 ...........................................................................................................29 第八部分基金份额的申购与赎回 ...............................................................................................30 第九部分基金的投资 ...................................................................................................................41 第十部分基金的财产 ...................................................................................................................50 第十一部分基金资产估值 ...........................................................................................................51 第十二部分基金的收益与分配 ...................................................................................................58 第十三部分基金费用与税收 .......................................................................................................60 第十四部分基金的会计与审计 ...................................................................................................62 第十五部分基金的信息披露 .......................................................................................................63 第十六部分侧袋机制 ...................................................................................................................70 第十七部分风险揭示 ...................................................................................................................73 第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...........................................................82 第十九部分基金合同内容摘要 ...................................................................................................84 第二十部分基金托管协议的内容摘要 .....................................................................................108 第二十一部分对基金份额持有人的服务 .................................................................................123 第二十二部分其他应披露事项 .................................................................................................125 第二十三部分招募说明书存放及查阅方式 .............................................................................126 第二十四部分备查文件 .............................................................................................................127 1 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 重要提示 华富新能源股票型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请 经中国证监会 2021年 5月 8日证监许可【2021】1599号文准予募集注册，本基 金基金合同已于 2021年 6月 29日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说 明书及基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值。投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金为股票 型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基 金。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主做出投资决策，并自行承担 基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、管理风险、估值风险、流动性风 险、本基金特有风险和其他风险等。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益 偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 本基金可参与股指期货投资。存在因投资股指期货而带来的风险，包括市场 风险、市场流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、作业风险等。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负担。 本基金若投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围 内的香港联合交易所有限公司上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”），可能 2 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的 特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股 通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金投资港股通 标的股票的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金 资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资 产并非必然投资港股通标的股票。 本基金单一投资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人 员作为发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除 外，法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 本更新招募说明书仅对基金经理相关信息进行更新，信息截止日为 2021年 9月 14日。 3 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第一部分绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《华富新能源股票型发起式证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华富新能源股票型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的 全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指华富新能源股票型发起式证券投资基金 2、基金管理人：指华富基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《华富新能源股票型发起式证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华富新能源股 票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《华富新能源股票型发起式证券投资基 金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《华富新能源股票型发起式证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日 实施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 5 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相 关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者， 包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者和发起 资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的 合称 20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 22、销售机构：指华富基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华富基金管理有 6 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 限公司或接受华富基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际 情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为 准） 35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36、《业务规则》：指《华富基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 7 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 请购买基金份额的行为 39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 44、元：指人民币元 45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 50、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报 刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网 站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 51、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 8 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 54、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 55、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 56、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳 证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香 港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 58、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基 金管理人固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金 59、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于 3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不 限于本基金的基金经理，下同）等人员 60、基金产品资料概要：指《华富新能源股票型发起式证券投资基金基金产 9 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 品资料概要》及其更新 10 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26弄 1号 3层、4层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18号陆家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼 邮政编码：200120 法定代表人：赵万利 设立日期：2004年 4月 19日 核准设立机关：中国证监会 核准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】47号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：邵恒 电话：021-68886996 传真：021-68887997 股权结构：华安证券股份有限公司 49%、安徽省信用融资担保集团有限公司 27%、合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 24% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 赵万利先生，董事长，大学本科学历、硕士学位。历任安徽省证券公司深圳 证券营业部和资产管理部员工、华安证券股份有限公司经纪业务总部经理、风险 控制部副总经理、办公室副主任、办公室主任、总经理助理兼办公室主任、董事 会秘书兼办公室主任，现任华富基金管理有限公司董事长，兼任华安证券股份有 限公司副总经理、华富嘉业董事、华富瑞兴董事。 朱鹏洪先生，董事，研究生学历。历任安徽省国有资产运营有限公司产权管 理部经理，总经理助理，副总经理、党委委员，安徽国控集团副总经理、党委委 员、董事，现任安徽省信用融资担保集团党委委员、副总经理。 11 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 郑晓静女士，董事，硕士研究生学历。历任合肥市财政局预外局（非税局） 科员，合肥市财政局办公室科员、副主任，合肥市财政局预算处副处长，合肥市 财政局预算处副处长、市金融办（市投融资管理中心）资本市场处（企业融资处） 副处长（主持工作），合肥市金融办担保与保险处处长，合肥市金融办资本市场 处处长，合肥兴泰金融控股（集团）有限公司董事、党委委员、副总经理，合肥 大数据资产运营有限公司董事长。现任合肥兴泰金融控股（集团）有限公司党委 副书记、董事、总经理。2017年 12月至今，任合肥市第十六届人大代表。 徐峰先生，董事，工学博士，历任安徽大学助教、讲师，安徽证券交易中心 工程师、高级工程师、电讯工程部经理助理、副经理，华安证券股份有限公司信 息技术部副总经理、总裁助理兼登记结算部总经理、总裁助理兼任经纪业务部总 经理，现任华安证券股份有限公司副总裁、党委委员。 曹华玮先生，董事，工商管理硕士学位，经济管理本科学历。先后供职于庆 泰信托公司、新疆金新信托投资股份有限公司、德恒证券有限责任公司、嘉实基 金管理有限公司、汇添富基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司。曾任 华富基金管理有限公司总经理助理、机构理财部总监、副总经理、常务副总经理， 现任华富基金管理有限公司总经理。 刘瑞中先生，独立董事，研究生学历。历任安徽铜陵财专教师，中国经济体 制改革研究所助理研究员、信息部主任，中国国际期货经纪有限公司信息部经理、 深圳公司副总经理，北京商品交易所常务副总裁，深圳特区证券公司（现巨田证 券）高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁，深圳神华期货经纪有限公 司独立董事，冠通期货经纪有限公司独立董事，银河证券独立董事及深圳富泰和 公司独立董事。 陈庆平先生，独立董事，工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长， 申银证券公司哈尔滨营业部总经理，宁波国际银行上海分行行长，上海金融学院 客座教授。 张赛美女士，独立董事，研究生学历，硕士学位。历任上海张江公社团委副 书记，上海建平中学教师，上海社会科学院经济研究所助理研究员，海通证券股 份有限公司投资银行部副总经理（主持工作）、投资银行管理部总经理、并购及 资本市场部总经理、战略规划部总经理、衍生产品部总经理，海通开元投资有限 12 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 公司董事长，海通创意资本管理有限公司董事长。现任上海双创投资管理有限公 司创始合伙人，上海双创投资中心总经理。 2、基金管理人监事会成员 程岱，研究生学历。历任安徽省信用融资担保集团业务管理部（客户受理部） 总经理、资产质量和风险管理部总经理，现任安徽省信用融资担保集团风控总监。 梅鹏军先生，金融学博士，高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公 司，安徽省物资局（后更名为安徽省徽商集团）工作，历任合肥兴泰控股集团有 限公司投资发展部业务经理，合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长，合 肥兴泰金融控股（集团）有限公司金融研究所所长。现任兴泰控股（香港）有限 公司董事长、总经理，安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。 陈启明先生，会计学硕士、本科学历。历任日盛嘉富证券上海代表处研究员、 群益证券上海代表处研究员、中银国际证券产品经理、华富基金管理有限公司行 业研究员、基金经理助理。现任华富基金管理有限公司总经理助理兼基金投资部 总监、公司公募投资决策委员会委员、基金经理。 耿志亮先生，经济学硕士学位，研究生学历。曾任德勤华永会计师事务所企 业风险管理部分析师。2010年 6月加入华富基金管理有限公司，曾任监察稽核 部稽核专员、总监助理。现任华富基金管理有限公司监察稽核部副总监，同时主 持风险管理部工作。 3、高级管理人员 赵万利先生，董事长，简历同上。 曹华玮先生，总经理，简历同上。 满志弘女士，督察长，管理学硕士， CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务 部总经理，华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书，上海华富利 得资产管理有限公司监事，现任华富基金管理有限公司督察长。 龚炜先生，副总经理，硕士学位，先后供职于湘财证券有限责任公司、中国 证监会安徽监管局、天治基金管理有限公司。曾任华富基金管理有限公司金融工 程研究员、公司投研副总监、基金投资部总监、投研总监、公司总经理助理。现 任华富基金管理有限公司副总经理、公司公募投资决策委员会主席、基金经理。 邵恒先生，副总经理，工商管理硕士，研究生学历， CFA。曾任雀巢（中国） 13 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 有限公司市场部助理、强生（中国）有限公司市场部助理、讯驰投资咨询公司高 级研究员、双子星信息公司合伙人、华富基金管理有限公司整合营销经理、市场 拓展部副总监、总监、总经理助理、基金运营部总监。现任华富基金管理有限公 司副总经理。 束庆斌先生，首席信息官，硕士研究生学历、硕士学位，曾任华安证券股份 有限公司高级工程师，现任华富基金管理有限公司首席信息官。 4、本基金基金经理简介 张娅女士，美国肯特州立大学金融工程硕士，硕士研究生学历，十六年证券 从业经验。曾先后担任华泰柏瑞基金管理有限公司指数投资部总监兼基金经理、 上海同安投资管理有限公司副总经理兼宏观量化中心总经理。2017年 4月加入 华富基金管理有限公司，2018年 1月 23日至 2020年 11月 11日任华富永鑫灵 活配置混合型基金基金经理。现任华富新能源股票型发起式基金基金经理、华富 中证人工智能产业交易型开放式指数基金基金经理、华富中证 5年恒定久期国开 债指数型基金基金经理、华富中债 -0-5年中高等级信用债收益平衡指数基金基 金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数基金联接基金基金经理、公司 公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、指数投资部总监。 郜哲先生，北京大学理学博士，研究生学历，七年证券从业经验。曾先后担 任方正证券股份有限公司博士后研究员、上海同安投资管理有限公司高级研究员。 2017年 4月加入华富基金管理有限公司， 2018年 2月 23日至 2020年 11月 11 日任华富永鑫灵活配置混合型基金基金经理。现任华富新能源股票型发起式基金 基金经理、华富中证人工智能产业交易型开放式指数基金基金经理、华富中证 100指数基金基金经理、华富中证 5年恒定久期国开债指数型基金基金经理、华 富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数基金基金经理、华富中证人工智能 产业交易型开放式指数基金联接基金基金经理、华富中证证券公司先锋策略交易 型开放式指数基金基金经理、华富中证稀有金属主题 ETF基金基金经理、华富中 债 1-3年国开行债券指数基金基金经理。 陈奇先生，复旦大学微电子专业硕士，硕士研究生学历，11年证券从业经 验。曾任群益证券研究部研究员， 2015年 12月加入华富基金管理有限公司，曾 任研究发展部研究员、基金经理助理。现任华富新能源股票型发起式基金基金经 14 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 理、华富产业升级灵活配置混合型基金基金经理、华富物联世界灵活配置混合型 基金基金经理、华富国泰民安灵活配置混合型基金基金经理。 沈成先生，上海交通大学技术经济及管理专业硕士，硕士研究生学历。曾先 后任职于长城证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中银国际证券股份有 限公司。2021年 11月 26日加入华富基金管理有限公司，现任华富新能源股票 型发起式证券投资基金的基金经理。 5、公募投资决策委员会成员 公募投资决策委员会是负责公募基金投资决策的最高权力机构，由公司分管 公募投资业务的领导、涉及公募投资和研究的部门的业务负责人以及公募投资决 策委员会认可的其他人员组成。公募投资决策委员会主席由公司分管公募投资业 务的最高业务领导担任，负责投决会的召集和主持。 公募投资决策委员会成员姓名和职务如下： 龚炜先生公司公募投资决策委员会主席、公司副总经理、 基金经理 曹华玮先生公司公募投资决策委员会委员、公司总经理 张娅女士公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 指数投资部总监、基金经理 陈启明先生公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 权益投资部总监、基金经理 陈奇先生公司公募投资决策委员会委员、研究发展部副总 监、基金经理 尹培俊先生公司公募投资决策委员会委员、公司总经理助理、 固定收益部总监、基金经理 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的 15 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 经营方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保 证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方 法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他 人泄露； 13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关 资料不少于法律法规规定的期限； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保 证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开 资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 16 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管 人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向 基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金 事务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他 法律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募 集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人将遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制 度，采取有效措施，防止违法违规行为的发生。 2、基金管理人不从事下列行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； 17 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，不利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动； （4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风 险，确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地 保护基金份额持有人的利益，本公司建立了科学合理、控制严密、运行高效的内 部控制制度。内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机 制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。它由章程、内部控制大纲、基本管 理制度、部门业务规章等部分组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项 基本管理制度的总揽和指导，包括内控目标、内控原则、控制环境、风险评估、 控制体系、控制活动、信息沟通和内部监控等内容。公司基本管理制度包括风险 控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、集中交易制度、资料 档案管理制度、信息技术管理制度、公司财务制度、监察稽核制度、人事管理制 度、业绩评估考核制度、紧急应变制度和基金销售管理制度等。部门业务规章是 在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守 则等进行了具体规定。 （1）风险控制制度 风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险类型的 18 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 界定、风险控制的措施、风险控制的制度、风险控制制度的监督与评价等部分组 成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务 风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、 员工行为准则等程序性风险管理制度。 （2）投资管理制度 基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投 资策略、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于 基金投资的全过程。 （3）监察稽核制度 公司设立督察长，组织、指导监察稽核工作，督察长由总经理提名，经董事 会聘任，对董事会负责，报中国证监会核准。督察长有权参加或者列席公司董事 会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档 案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察 长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察 长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监 察稽核人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、监察稽核工作内容、监察稽核方法和程序 等。通过这些制度的建立，监督公司各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的 有关情况；评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和 业务规章的情况。 2、内部控制的原则 （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维 护内控制度的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 19 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、内部控制的组织架构 （1）风险管理委员会：风险管理委员会是董事会下设负责根据董事会的授 权对公司的风险管理制度进行审查并提供咨询和建议的专门委员会，其工作重 点包括：审议公司的风险管理制度，对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问 题进行研究、预测和评估，对重大突发性风险事件提出指导意见； （2）投资决策委员会：投资决策委员会为公司非常设投资决策机构。投资 决策委员会具体职责为：分析判断宏观经济形势和市场走势，制定基金重大投资 决策和投资授权；对投资决策的执行情况进行监控；对基金经理进行的交易行为 进行监督管理；考核基金经理的业绩； （3）督察长：督察长组织、指导公司的监察稽核工作，监督检查基金及公 司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况；督察长履行职责的范围，应 涵盖基金及公司运作的所有业务环节；有权参加或者列席公司董事会以及公司 业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关文件、档案，对基金 运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核；定期独立出具 稽核报告，报送中国证监会和董事长； （4）风险控制委员会：风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个 环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况，对基金投资运作 的风险进行测量和监控，对投资组合计划提出风险防范措施。同时，负责审核公 司的风险控制制度和风险管理流程，确保对公司整体风险的评估、识别、监控与 管理； （5）监察稽核部：公司设立监察稽核部并保证其工作的独立性和权威性， 充分发挥其职能作用。监察稽核部监督公司各业务部门和人员严格遵守法律法 规、基金合同和公司内部各项规章制度，对公司各类规章制度及内部风险控制制 度的完备性、合理性、有效性进行评估，组织各部门对存在的风险隐患或出现的 风险问题进行讨论、研究，提出解决方案，并监督整改； （6）业务部门：对本部门业务范围内的风险负有管控和及时报告的义务； 20 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 （7）员工：依照公司“风险控制落实到人”的理念，每个员工均负有一线 风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中， 并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 本基金管理人高度重视内部控制和风险管理的重要性，强调要让风险控制 渗透到公司的每一项业务和公司的文化中去，要求所有员工以他们的能力、诚信 和职业道德来控制、管理风险。本基金管理人采取的主要措施包括： （1）建立了比较完善的内部控制和风险管理系统。由风险控制委员会组织、 监察稽核部执行，通过与董事会到管理层到每个员工不断的沟通和交流，识别和 评估从治理结构到一线业务操作等公司所有方面、所有业务流程中公司运作和 基金管理的风险点和风险程度，明确划分风险责任，并制定相应的风险控制措施。 本基金管理人强调在内部控制和风险管理中，要全员参与，责任明确和合理分工， 让所有的员工对风险管理都有清晰的意识，清楚知道他们在风险控制中的地位 和责任。在风险识别和风险评估的基础上，监察稽核部建立了覆盖公司所有业务 的稽核检查项目表，该表为从法律法规、基金合同和内部规章等方面确保公司运 作和基金管理合规和风险控制提供了检查和监督的手段； （2）完善监察稽核工作流程，加强日常稽核工作，促进风险管理的数量化 和自动化，提高风险管理的时效和频率。公司专门建立了华富风险控制系统，能 对基金投资风险和业绩评估做到动态更新。同时监察稽核部通过质询、评估和报 告等工作流程，以建立一种机制，使任何内控工作和外部审计中发现的问题能够 得到及时的解决； （3）对风险实行动态的监控和管理。一方面，周期性根据公司的业务发展 和内部审核、稽查的情况进行评估和调整；另一方面，在变化的环境中，不断识 别、评估新的风险，尤其强调对新产品和新业务的风险分析、评估和控制，强调 新的法律法规对风险管理的要求。为确保公司运作和基金管理能够符合最新颁 布的法律法规要求，本基金管理人还在组织机制上进行了设计，由监察稽核部的 内控人员和法律事务人员分工合作，保证对与基金有关的法律法规进行实时跟 踪、全面收集、准确分解并及时落实。 5、基金管理人内部控制制度声明书 21 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 基金管理人关于内部控制制度的声明如下： （1）本基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部 控制制度。 22 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李申 联系电话：(021)60637102（二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等 12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，资产托管业务部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控 工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托 管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的 23 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务 品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人 账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021年一季度末，中国建 设银行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球 托管人》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、 连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银 行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019 及 2020年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度 托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和银行内部有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、 及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控 合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能 力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 24 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检 查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基 金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 25 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构： 名称：华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26弄 1号 3层、4层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18号陆家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼 法定代表人：赵万利 联系人：陈明珠 咨询电话：021-50619688，400-700-8001 传真：021-68415680 网址：www.hffund.com 2、其他销售机构： 本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基 金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金， 并在基金管理人网站公示。 基金管理人有权根据实际情况按照相关程序变更或增减销售机构，并在基 金管理人网站公示。 二、登记机构 名称：华富基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 26弄 1号 3层、4层 办公地址：上海市浦东新区栖霞路 18号陆家嘴富汇大厦 A座 3楼、5楼 法定代表人：赵万利 联系人：潘伟 电话：021-68886996 传真：021-68887997 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 26 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：安冬 经办律师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：浙江省杭州市钱江路 1366号华润大厦 B座 31层 执行事务合伙人：胡少先 电话：021-62281910 传真：021-62286290 联系人：曹小勤 经办注册会计师：曹小勤、林晶 27 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第六部分基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同及其他有关规定募集，经中国证监会 2021年 5月 8日证监许可【2020】1599 号文准予注册募集。 一、基金类型 股票型证券投资基金 二、运作方式 契约型开放式 三、基金存续期限 不定期 四、基金募集情况 本基金募集期自 2021年 6月 17日至 2021年 6月 25日止，经天健会计师 事务所（特殊普通合伙），共募集了 217,334,206.65份，有效认购户数为 20460 户。 28 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第七部分基金合同的生效 一、基金合同的生效条件 本基金合同已于 2021年 6月 29日正式生效。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金 资产净值低于 2亿元，基金合同将按其约定程序进行清算并终止，无需召开基金 份额持有人大会审议，且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时 的法律法规或中国证监会规定发生变化，上述终止规定被取消、更改或补充，则 本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 基金合同生效日起满 3年后继续存续的，连续 20个工作日出现基金份额持 有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当 在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在 10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转 换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6个月内召开基金份额 持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 29 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第八部分基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间内开始办理， 具体业务办理时间在申购开始公告、赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎 回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒介上公告。 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作 日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、 赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎 回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回的价格为下一开放 日基金份额申购、赎回的价格。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 本基金已于 2021年 8月 2日开始办理申购和赎回业务。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 30 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循 “先进先出 ”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出 申购或赎回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。投 资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，否则所提交的申购申请不成立。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不 成立。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回 款项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有 效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T＋2日后（包括该日）及时到 销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销 31 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 售机构确实接收到申请。申购和赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对 于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述规则进行调整。基金管 理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公 告。 五、申购与赎回的数量限制 1、其他销售机构每个账户首次申购的最低金额为人民币 10元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔 10元人民币（含申购费）。各销售机构对本基金最低 申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 直销中心每个账户首次申购的最低金额为 10元人民币（含申购费），追加申 购的最低金额为单笔 10元人民币（含申购费）；已在直销中心有本基金认购记录 的投资者不受首次申购最低金额的限制。其他销售机构的投资者欲转入直销中心 进行交易要受直销中心最低金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份 额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业 务的不受直销中心单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔人民币 10元 （含申购费）。 投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制 ,但单一投 资者（基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提 供方除外）持有基金份额比例不得达到或超过基金总份额的 50%(在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外)，法律法规或监管 机构另有规定的，从其规定。 2、基金份额持有人在销售机构（网点）赎回时，每次对本基金的赎回申请 不得低于 10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点） 保留的基金份额余额不足 10份的，在赎回时需一次全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 32 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 4、基金管理人有权规定本基金的总规模限额、单日申购金额上限和单日净 申购比例上限，具体规模、金额或比例上限请参见相关公告。 5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在规定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 1、本基金的申购费率如下表所示： 申购金额 （M，含申购费） 申购费率 M＜100万 1.5% 100万≤M＜200万 1.0% 200万≤M＜500万 0.6% 500万≤M 1000元/笔 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用。 2、本基金赎回费率如下表所示（其中 1年指 365日，1个月指 30日）： 持有基金份额期限（N）赎回费率 N＜7日 1.5% 7日≤N＜30日 0.75% 30日≤N＜1年 0.5% 1年≤N＜2年 0.25% N≥2年 0 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的 基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长 于 30日（含 30日）但少于 3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归 入基金财产；对于持有期长于 3个月（含 3个月）但小于 6个月的基金份额所收 取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对于持有期长于 6个月（含 6个月） 的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财产。赎回费未归入基金财 33 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购费率、赎回费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定且对基金份 额持有人利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期 或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行 必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公 告。 5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及 监管部门、自律规则的规定。 七、申购份额与赎回金额的计算 1、申购份额的计算 1）本基金的申购采用“金额申请、份额确认”的方式。基金的申购金额包 括申购费用和净申购金额，其中： 当申购费用适用比例费率时，计算方法为： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 当申购费用为固定金额时，计算方法为： 申购费用=固定金额 净申购金额=申购金额-申购费用 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 上述计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 1.0170元，对应申购费率为 1.5%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000.00/(1+1.5%）＝98,522.17元 34 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 申购费用＝100,000.00－98,522.17＝1,477.83元 申购份额 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29份 2、赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额申请、金额确认”的方式。赎回金额的计算公式为： 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 上述计算结果保留到小数点后两位，小数点两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人申购本基金份额，持有 3个月赎回 1万份，赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.1200元，则其可得到的赎回金额为： 赎回总金额=10,000×1.1200=11,200.00元 赎回费用=11,200.00×0.5%=56.00元 净赎回金额=11,200.00-56.00=11,144.00元 3、基金份额净值的计算： T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况， 经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。本基金份额净值的计算，保留到小 数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 八、申购和赎回的登记 投资者申购基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后，正常情况下，基金登记机构在 T+1日为投资者办理 扣除权益的登记手续。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整， 但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3个工作日在规定媒介 公告。 九、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 35 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 投资人的申购申请。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可 能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基 金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 7、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日申购金额上限、单日 净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 9、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者（基金管 理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员作为发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将 退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办 理。 十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回 款项： 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受 36 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日 基金资产净值。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金 管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确 认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金 管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4项所述情形，按基金合 同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受 理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的 办理并公告。 十一、巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定 全额赎回或部分延期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 37 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎 回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自 动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到 全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。 （3）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理 人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付 赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 （4）如果基金发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人超过上一开放日基 金总份额 20%以上的赎回申请的情形下，基金管理人可以对该单个基金份额持 有人超过基金总份额 20%的部分赎回申请延期办理。基金管理人决定对该单个 基金份额持有人超过基金总份额 20%的部分赎回申请延期办理的，对于未能赎 回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未 能赎回部分作自动延期赎回处理。而对于单个基金份额持有人 20%以内（含 20%） 的赎回申请与当日其他投资者的赎回申请按前述（1）或（2）条款处理。 3、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方 法，并在 2日内在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在规定媒 38 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上 刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1个工作日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过 1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时 间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重 新开放申购或赎回的公告，并公布最近 1个工作日的基金份额净值；也可以根据 实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重 新开放的公告。 十三、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并 提前告知基金托管人与相关机构。 十四、基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通 过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资 人。 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的 基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 39 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 十六、基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 十七、定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另 行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定 额投资计划最低申购金额。 十八、基金份额的冻结与解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、 冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益按照我国法律法规、监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定 来处理。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分侧袋机制”的相关内容或其他相关公告。 40 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 第九部分基金的投资 一、投资目标 本基金主要投资新能源主题相关股票，在合理控制风险并保持基金资产良好 流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 二、投资范围 基金的投资对象主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括主板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的 股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、企业债、公司债、中 期票据、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券、次级债等）、股指期货、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括 定期存款、协议存款、通知存款等）、同业存单、货币市场工具以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票投资比例占基金资产的 80%-95%（其中投资于港股 通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%）；投资于新能源主题相关股票的比 例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 的交易保证金后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低 于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购 款等。 如法律法规或中国证监会允许，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上 述投资品种的投资比例。 三、投资策略 1、资产配置策略 本基金综合考量经济长期发展趋势、宏观经济周期变动、相关政策导向、利 率水平等并结合各类资产的风险收益特征和当前估值水平等因素，决定各类资产 配置比例，并随着上述因素的变化而适时调整配置比例。 本基金在基金合同约定的各类资产配置范围内，根据上述资产配置策略，进 41 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 行各类资产配置。 2、股票投资策略 （1）新能源主题相关股票的界定 1）直接从事新能源产业相关领域的企业，主要包括： a、新能源 /再生能源生产行业，包括：太阳能、风能、水能、核能、生物质 能、地热能、海洋能和氢能等新能源/再生能源的生产和利用及相关技术服务； b、新能源相关的工程建设、能源传输和运营行业，包括：新能源电站的建 设、智能电网、电站运营等； c、新能源储能和交互设备的生产和研发行业，包括：电池、电容器、逆变 器、充电桩、电缆、分布式能源管理、合同能源管理等的研发生产制造，及与其 相关的原材料生产与制造； d、新能源汽车、智能汽车产业链相关行业，包括：新能源及智能汽车整车、 动力电池（包括动力电池、装备、原材料及上游矿产资源的生产与制造装备）以 及其他装备、关键零部件、原材料及相关技术服务等； e、其他与新能源产业相关的领域。 2）受益于新能源主题的行业，包括：有潜力成为以上述新能源产业作为公 司重要收入或利润来源或增长点的公司股票；与新能源主题相关的服务行业；投 资于新能源产业相关的上市公司；因与新能源主题相关的产业结构升级、消费生 活模式转变而受益的其他上市公司等。 未来如果由于经济发展、技术进步或产业升级造成新能源主题的覆盖范围发 生变动，基金管理人在履行适当程序后，可以对上述界定进行调整和修订。 （2）行业投资策略 本基金的行业配置首先选择符合以上对新能源定义的行业。此外本基金在构 建组合过程中将对组合的行业构成进行权衡和持续优化，以保持组合的行业分散 性和保证流动性，降低投资风险。 （3）个股投资策略 本基金将结合定量、定性分析，从所选行业中精选出符合以下要求的上市公 司进行投资。 1）定量分析方面 42 华富新能源股票型发起式证券投资基金更新招募说明更新招募说明书 本基金定量的方法主要通过对公司成长性指标、财务指标和估值指标等方面 的综合评估，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。包括：成长性 指标（收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等）、财务指标（毛利率、 营业利润率、净利率、净资产收益率等）、估值指标（PE、PEG、PS等）。 2）定性分析方面 本基金采用定性分析的方法，主要从品牌影响力、商业模式及公司治理方面 进行综合评估考察，从而精选出以消费需求为导向，符合时代发展和国家政策支 持方向的上市公司。 ①品牌影响力。优秀的品牌拥有诚信度、知名度、美誉度等，是给公司带来 溢价、产生增值的一种无形资产。强大的品牌影响力使得公司拥有行业领军的市 场份额和广阔的增长远景。本基金将考察客户对品牌的认可程度来判断其影响力。 ②商业模式。公司的商业模式一定程度上影响其在行业中的地位和发展潜力。 本基金将从商业模式的独特性、可复制性、可持续性及赢利性等角度考察公司的 商业模式是否符合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持续性 增长。 ③公司治理。本基金所选公司应具有良好的公司治理，对公司治理的考察，（未完）  |