泰达宏利行业混合 : 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:泰达宏利行业混合 : 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金更新招募说明书 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 基金管理人 : 泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 重要提示 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金于2004年4月21日经中国证监会证监 基金字【2004】58号文批准募集，基金合同于2004年7月9日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，所得 或会高于或低于投资者先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资者 在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用 风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特定风险和其 他风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正 文。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基 金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新，相关 信息更新截止日为2021年12月30日。本更新招募说明书所载内容截止日为2021年 7月9日，有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日，财务数据未经审 计。 本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办 法》实施之日起一年后开始执行。 目 录 重要提示................................ .............................. 1 一、绪言 ................................ .............................. 3 二、释义 ................................ .............................. 4 三、基金管理人 ................................ ........................ 7 四、基金托管人 ................................ ....................... 18 五、相关服务机构 ................................ ..................... 19 六、基金的募集与基金合同生效 ................................ ......... 47 七、基金份额的申购、赎回和基金间转换 ................................ . 48 八、基金的投资 ................................ ....................... 56 九、基金的业绩 ................................ ....................... 62 十、基金的财产 ................................ ....................... 65 十一、基金资产的估值 ................................ ................. 66 十二、基金的收益与分配 ................................ ............... 70 十三、基金费用与税收 ................................ ................. 71 十四、基金的会计与审计 ................................ ............... 72 十五、基金的信息披露 ................................ ................. 73 十六、风险揭示 ................................ ....................... 77 十七、基金的终止与清算 ................................ ............... 79 十八、基金合同内容摘要 ................................ ............... 81 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................ ......... 93 二十、基金份额持有人的服务 ................................ ........... 98 二十二、其他应披露事项 ................................ ............... 99 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................ .... 103 二十三、备查文件 ................................ .................... 103 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ” ）等有关法律法规以及《泰达宏利 行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托 或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金 份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有本基金份额的行为 本身即表明其对本基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解本基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 本基金或基金：指泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 本公司：指泰达宏利基金管理有限公司 本基金合同或基金合同：指《泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金合 同》 《证券法》：指 2005 年 10 月 27 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八 次会议通过，并于 2006 年 1 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对 其不时作出的修订 《信托法》：指《中华人民共和国信托法》 《基金法 》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其不时做出的修订 《运作办法》：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月 8 日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（包括配套《关于实施 < 公开募集证券投资 基金运作管理办法 > 有关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订 《销售办法》：指 2013 年 2 月 17 日由中国证券监督管理委员会第 28 次主席办公会 议修订通过，并于 2013 年 6 月 1 日起实施的《证 券投资基金销售管理办法》及不时做 出的修订 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做 出的修订 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理 价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期 存款（含协议约定有条件提 前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减 少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到 公平对待 招募说明书：指《泰达宏利行业精选混合型证券投资基金招募说明书》 更新招募说明书：指本基金合同生效后对招募说明书定期更新的文件 基金产品资料概要：指《泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会 元：指人民币元 本基金合同当事人：指受本基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义 务的基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 基金发起人：指泰达宏利基金管理有限公司 基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司 基金托管人：指中国银行股份有限公司 注册登记业务：指本基金登记、存管 、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金交易确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为 泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理基金注 册登记业务的机构 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定的条件并与基金管理人签 订了委托协议，代为办理本基金销售服务业务的机构 销售机构：指泰达宏利基金管理有限公司和代销机构 个人投资者：指依法可以投资开放式证券 投资基金的自然人 机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的法人、社会团体或其他组 织 基金投资者：指个人投资者和机构投资者 基金份额持有人：指依据本基金合同、招募说明书或更新招募说明书取得基金 份额的投资者 基金合同生效日：指 2004 年 7 月 9 日 基金终止日：指本基金合同规定的基金终止事由出现后按照本基金合同规定的 程序并经中国证监会批准终止基金的日期 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日 存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T 日：指销售机构受理投资者申购、赎回、基金间转换或其他业务的申请日 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 认购：指在本基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 申购：指在本基金合同生效后投资者申请购买本基金份额的行为 赎回：指本基金份额持有人按本基金合同、招募说明书或更新招募说明书规定 的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为 基金间转换：指本基金存续期间，基金管理人根据本基金份额持有人的申请， 将本基金份额转换为本基金管理人管理的其他基金份额或将本基金管理人管理的其 他基金份额转换为本基金份额的行为 巨额赎回：指基金单个开放日，本基金赎回申请份额总数（包括基金间转换导 致的本基金减少的份额）扣除申购份额后的总余额超过上一日该基金总份额的 10% 时的情形 投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时，向基金托管人发出的资 金划拨及实物券调拨等指令 基金收益：指本基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 款利息及其他合法收入 基 金资产总值：指本基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 基金资产净值：指本基金资产总值减去本基金负债后的价值 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基 金份额净值的过程 基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的记录其持有泰达宏利开放式基 金的基金份额及其变更情况的账户 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网 网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 媒介 不可抗力：基金合同当事人无法预见、无法克 服、无法避免且在本基金合同由 基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分 履行本协议的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、 火灾、政府征用、没收、法律法规规章的变化、突发停电或其他突发事件、证券交 易场所非正常暂停或停止交易等。 三、基金管理人 一、基金管理人概况 名称：泰达宏利基金管理有限公司 设立日期： 2002 年 6 月 6 日 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单 元 法定代表人：傅国庆（代） 组织形式：有限责任公司 信息披露联系人：张强 联系电话： 010 - 66577762 注册资本：一亿八千万元人民币 股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司： 51 ％；宏利投资管理（香 港）有限公司： 49 ％ 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管 理有限公司、泰达荷银基 金管理有限公司，成立于 2002 年 6 月，是中国首批合资基 金管理公司之一。截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达 宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资基金、泰达 宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（ LOF ）、泰达宏利首选 企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利 债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利 红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300 指数增强型证券投资基金、泰达 宏利领先中小盘混合型 证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（ LOF ）、 泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（ LOF) 、泰达宏利逆向策略混合型证券 投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基 金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴 伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基 金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利创益 灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场 基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基 金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基 金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达 宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达 宏利全能优选混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金、泰达宏利金利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达 宏利绩优增长灵活配置混合型证 券投资基金、泰达宏利泽利 3 个月定期开放债券型 发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金 （ FOF ）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（ QDII ）、泰达宏利鑫利半年定期 开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级 混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混合型证券投资基金、泰达宏利 中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏利养老目标日期 2040 三年持有期混 合型发起式基金中基金（ FOF ）、泰达宏利泰和稳健养老目标一年持有期混合型基金 中基金（ FOF ）、泰达 宏利价值长青混合型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策 略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈 66 个月定期开放债券型证券投资基金、 泰达宏利高研发创新 6 个月持有期混合型证券投资基金、泰达宏利波控回报 12 个月 持有期混合型证券投资基金、泰达宏利消费服务混合型证券投资基金、泰达宏利新 能源股票型证券投资基金、泰达宏利中债 1 - 5 年国开行债券指数证券投资基金、泰 达宏利悠然养老目标日期 2025 一年持有期混合型基金中基金（ FOF ）、泰达宏利新兴 景气龙头混合型证券投资基金、泰达宏利景气领航两年持有期混合型证券投资基 金、泰达宏利中 短债债券型证券投资基金在内的六十多只证券投资基金。 二、主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 傅国庆先生，代任董事长。毕业于南开大学和美国罗斯福大学，获文学学士和 工商管理硕士学位，北京大学国家发展研究院 EMBA 。 1993 年至 2006 年就职于北方国 际信托股份有限公司，从事信托业务管理工作，期间曾任办公室主任、研发部经 理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。 2006 年 9 月起任泰达 宏利基金管理有限公司财务总监； 2007 年 1 月起任公司副总经理兼财务总监； 2019 年 6 月起任公司副总经理兼财务总监、首席信 息官； 2019 年 8 月起代理公司总经理； 2020 年 5 月起任公司总经理； 2021 年 9 月 22 日起代任公司董事长。 刘轶先生，董事。拥有武汉大学国际法学博士学位。曾任职于中国建设银行股 份有限公司、民生银行股份有限公司、中国证券监督管理委员会，在南开大学等从 事研究工作，在国泰君安证券股份有限公司与德国安联集团以及国网英大国际控股 集团有限公司与中国交通建设股份有限责任公司、航天科工财务有限责任公司合资 的基金公司担任合规负责人，现任天津泰达投资控股有限公司副总经理、天津市泰 达国际控股（集团）有限公司董事长。 蒋建明先生， 董事。拥有天津南开大学管理学学士学位。 2005 年 7 月 - 2018 年 7 月在天津经济技术开发区房地产开发公司（更名为：天津泰辰达房地产开发有限公 司）担任财务部长，负责公司财务工作。 2018 年 7 月至今在天津泰达建设集团有限 公司担任财务副部长，负责融资、资金管理及下属公司财务工作。 胡俊强先生，董事。拥有天津南开大学经济学硕士学位。 2004 年 7 月至 2008 年 7 月任天津市政府研究室一处科员； 2008 年 7 月至 2011 年 5 月任天津市政府办公厅六处 副主任科员； 2011 年 5 月至 2013 年 4 月任天津滨海新区司法局办公室主任科员； 2013 年 4 月至 2018 年 8 月任天津开发区管委会办公室主任科员； 2018 年至今任天津市泰达 国际控股（集团）有限公司办公室副主任。 杜汶高先生，董事。毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学学士学 位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香港）有限公 司董 事，掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮大的资产，并确 保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除 外）的投资事务。 2001 年至 2004 年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。杜 先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构，曾获派驻纽约、伦敦及悉 尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经 验。 陈展宇先生，董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位， 现任宏利投资管理（香港）有限公司公司高级顾问。加入宏利前，陈展宇先生曾先 后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资 产管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士，董事，拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管 理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前，张凯 女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前，张凯女士曾担任麦 肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在北美和亚 洲金融业拥有 20 多年的经验。 符英华女士，独立董事。拥有天津大学经济法学士学位和香 港中文大学硕士学 位。 1999 年 - 2001 年在河北汇能电力电子有限公司担任法务，负责企业法务和企业 管理部日常事务； 2001 年 - 2004 年在辽宁国能集团（控股）股份有限公司担任法 务、证券部副主任，负责企业法务和证券部（董事会秘书处）日常事务； 2005 年 - 2010 年在北京中银律师事务所担任律师； 2010 年 - 2012 年在北京凯文律师事务所担 任律师； 2012 年 - 2013 年在北京国枫凯文律师事务所担任律师； 2013 年至今在北京 大成律师事务所担任高级合伙人律师。 类承曜先生，独立董事。拥有中国人民大学贸易经济系商业经济专 业硕士学 位、中国人民大学财政金融学院财政学专业博士学位。 1996 年 8 月 - 1998 年 7 月在中 国长城工业总公司担任秘书，负责办公室事务工作； 2001 年 8 月至今在中国人民大 学财政金融学院任教。 查卡拉 · 西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学 士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担 任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东 京）高级分析师， NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人， Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师， Comgest 远 东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd. 负责人。 樸睿波先生，独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛格 管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担任联 邦储备系统管理委员会金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师， Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管， Martingale 资产管理公司（波士顿）董 事， Commerz 国际资 本管理（ CICM ）（德国）联合首席执行官 / 副执行董事，德国商 业银行 （英国）资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融学院实践 教授。 2 、监事基本情况 许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。 1991 年至 2008 年任职于天 津市劳动和社会保障局； 2008 年加入天津市泰达国际控股（集团）有限公司，担任 党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 邓嘉明先生，监事。拥有香港科技大学，工商管理硕士；资讯系统管理学硕 士；香港城市大学，仲裁及争议解决学法学硕士学位。 1986 年 - 1990 年在罗兵咸会 会计师事务所担任 审计主管，负责审计工作； 1990 年 - 1996 年在香港证券及期货监 察委员会担任中介团体监察科高级经理，负责监察工作； 1996 年 - 1999 年在大和证 券（香港）担任监察及内部核算部主管，负责监察及内部核算工作； 1999 年 - 2002 年在匯富集团（ Kingsway Group ）担任监察科董事 / 业务拓展部董事，负责监察 / 业 务拓展工作； 2002 年 - 2003 年在 Alpha Alliance Group 担任营运总监，负责营运管 理工作； 2004 年 - 2007 年在景顺集团（ INVESCO ）担任监察科董事 / 业务拓展部董 事，负责监察 / 业务拓展工作； 2007 年 - 2008 年在荷银投资管理（亚洲）担任大中华 区监察、法律及风险管理部门主管，负责监察、法律及风险管理工作； 2008 年 - 2013 年在德意志资产管理有限公司担任监察部主管，负责监察工作； 2013 年至今在 宏利投资管理有限公司担任亚洲区财富及资产管理规管部主管，负责监察工作。 李迅先生，职工监事。毕业于北京大学，计算机科学与技术专业硕士。曾担任 嘉实基金管理有限公司信息技术部研发工程师、泰康资产管理有限责任公司风险管 理部高级风险总监。 2016 年 4 月加入泰达宏利基金管理有限公司，任风险控制与基 金 评估部总经理。 安宝华先生，职工监事。毕业于北京大学，会计学硕士。曾担任中国工商银行 总行资产托管部担任全球托管运营团队主管。 2016 年 7 月加入泰达宏利基金管理有 限公司，任产品开发部总经理。 3 、公司高级管理人员 傅国庆先生，代任董事长兼任公司总经理。简历同上。 刘晓玲女士，副总经理，毕业于河北大学，获经济学学士学位。 2002 年 9 月至 2011 年 7 月就职于博时基金管理有限公司，任零售业务部渠道总监； 2011 年 7 月至 2013 年 9 月任富国基金管理有限公司零售业务部负责人； 2013 年 9 月至 2015 年 4 月任 泰康资产管理 有限责任公司公募事业部市场总监； 2015 年 4 月加入融通基金管理有 限公司， 2015 年 9 月至 2018 年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理； 2018 年 8 月加 入泰达宏利基金管理有限公司， 2018 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经 理。 徐娇娇女士，督察长，毕业于西北政法大学，经济法学硕士。 2011 年 7 月至 2013 年 4 月就职于南京证券股份有限公司任项目经理； 2013 年 4 月至 2016 年 4 月就职 于中国证券业协会任高级主办； 2016 年 4 月至 2019 年 6 月就职于第一创业证券股份有 限公司任部门负责人； 2019 年 6 月至 202 1 年 2 月就职于金鹰基金管理有限公司任督察 长； 2021 年 2 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 2021 年 2 月起任公司督察长。 4 、本基金基金经理 张勋先生:对外经济贸易大学管理学硕士；2006年7月至2009年6月就职于 天相投资顾问有限公司，担任研究组组长；2009年7月至2010年4月就职于东兴 证券股份有限公司，担任研究组组长；2010年4月加入泰达宏利基金管理有限公 司，曾担任研究员、高级研究员、研究部副总监，现任研究部总监兼基金经理； 2014年11月21日至今担任泰达宏利首选企业股票型证券投资基金基金经理； 2019年7月22日至今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理；2019 年7月22日至今担任泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金基金经理；2020年4 月13日至今担任泰达宏利价值优化型周期类行业混合型证券投资基金基金经理； 2021年5月26日起至今担任泰达宏利新能源股票型证券投资基金基金经理；2021 年8月17日至今担任泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 具备15年证券从业经验，15年证券投资管理经验，具有基金从业资格。 孟杰先生 : 北京大学理学博士； 2015 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司，历 任研究部助理研究员、研究员、基金经理助理，现任基金经理。 2020 年 9 月 7 日至今 担任泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2 021 年 12 月 30 日 至 今担任泰达宏利行业精选混合型证券投资基金基金经理。 具备 6 年证券从业经验， 具有基金从业资格。 本基金历任基金经理： 刘青山先生 (2004 年 07 月至 2013 年 02 月 ) ； 梁辉先生 (2013 年 02 月至 2015 年 04 月 ) ； 陈丹琳女士 (2015 年 06 月至 2019 年 08 月 ) ； 冀楠女士 (2019 年 07 月至 2021 年 01 月 ) 。 5 、基金管理人投资决策委员 投资决策委员会成员由公司总经理傅国庆、总经理助理兼投资总监（权益）刘 欣、基金投资部总经理王鹏、研究部总监张勋、资深基金经理吴华、基金经理兼首 席策略分析师庄腾 飞、总经理助理兼投资总监（固定收益）宋加旺、固定收益部总 经理助理兼基金经理杜磊、基金经理宁霄、基金经理李宇璐、固收研究部总经理陈 星屹。 投资决策委员会根据决策事项，可分类为固定收益类事项、权益类事项、其它 事项： （ 1 ）固定收益类事项由傅国庆、宋加旺、杜磊、宁霄、李宇璐、陈星屹表 决。 （ 2 ）权益类事项由傅国庆、刘欣、王鹏、张勋、吴华、庄腾飞表决。 （ 3 ）其它事项由全体成员参与表决。 6 、上述人员之间均不存在亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理本基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制 制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）基金之间相互投资； （ 2 ）以基金的名义使用不属于基金名 下的资金买卖证券； （ 3 ）从事任何形式的证券承销或者从事除证券监管机构允许以外的其他证券 自营业务； （ 4 ）从事资金拆借业务； （ 5 ）动用银行信贷资金从事基金投资； （ 6 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款； （ 7 ）从事证券信用交易； （ 8 ）以基金财产进行房地产投资； （ 9 ）从事可能使基金财产承担无限责任的投资； （ 10 ）将基金财产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行 的证券。 3 、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为； 4 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和 约束员工遵守国家 有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的理念 （ 1 ）风险管理是业务发展的保障； （ 2 ）最高管理层负最终责任； （ 3 ）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （ 4 ）制度建设是基础； （ 5 ）制度执行监督是保障； 2 、内部控制的原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务 过程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：设立独立的监察稽核与风险管理部，监察稽核与风险管理 部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查； （ 3 ）相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的 机制，建立不同岗位之间的制衡体系； （ 4 ）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更 具客观性和操作性。 3 、内部控制的体系结构 公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理 层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核 部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： 董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。 督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会提交有关公司 规范运作和风险控制方面的工作报告。 投资决策委员会：负责 指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基 本的投资策略。 风险控制委员会：负责对公司营运和基金投资运作的风险进行全面测量和监 控。 监察稽核部和风险管理部：分别负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进 行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理 和控制的环境中实现业务目标。 业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风 险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开 发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 4 、内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控体系，高 管人员对内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽 核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并适时更新。 （ 2 ）建立相互独立、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到公 司资产和基金资产独立、投资决策独 立，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位 之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （ 3 ）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确 自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风 险。 （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：建立了风险控制小组， 使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险 报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而 以最快速度作出决策。 （ 5 ）建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如 电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （ 6 ）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建 立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时 采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （ 7 ）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当 的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和 公司发展不断完善内部合规控制。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行 ” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产 品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2021 年 6 月 30 日，中国银行已托管 931 只证券投资基金，其中境内基金 885 只， QDII 基金 46 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF 等多 种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前 列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分 ，秉承中国银行风险控制理念，坚持 “ 规范运作、稳健经营 ” 的原则。中国银 行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审 阅工作。先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16” 等 国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得了基 于 “ISAE3402” 和 “SSAE16” 双准 则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控 制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其 他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并 及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序 已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的 , 应当 及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 名称：泰达宏利基金管理有限公司直销中心 住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 办公地址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02 - 07 单元 联系人：刘恋 联系电话： 010 - 66577617 客服信箱： [email protected] 客服电话： 400 - 698 - 8888 传真： 010 - 66577760/61 公司网站： http://www.mfcteda.com 名称：泰达宏利基金网上直销系统 （ 1 ）网上交易系统网址： https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持本公司旗下基金网上直销的银行卡（含第三方支付）：中国银行卡、农业 银行卡、建设银行卡、交通银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发 银行卡和平安银行卡等。 （ 2 ）泰达宏利微信公众账号： mfcteda_BJ 支持快钱支付及农行快捷支付。 客户服务电话： 400 - 698 - 8888 或 010 - 66555662 客户服务信箱： i [email protected] 2 、代销机构 （ 1 ）名称：交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话： 95559 联系人：王菁 银行网址： www.bankcomm.com （ 2 ）名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话： 95566 联系人：刘文霞 银行网站： www.boc.cn （ 3 ）名称：蒙商银行股份有限公司 注册地址：包头 市青山区钢铁大街 6 号 办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人：周学东 联系人：张建鑫 客服电话： 95352 （ 4 ）名称：温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号 办公地址：温州市车站大道 196 号 法定代表人：邢增福 联系人：林波 客户服务热线：浙江省 96699 ，上海 962699 ，其他地区（ 0577 ） 96699 公司网站： www.wzbank.cn （ 5 ）名称：北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人：张东宁 客户服务电话： 95526 联系人：盖君 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn （ 6 ）名称：华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人：李民吉 联系人：郑鹏 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn （ 7 ）名称：渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客户服务热线： 95541 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 8 ）名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务热线： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 9 ）名称：东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人：卢国锋 联系人：朱杰霞 客服电话： 400 - 119 - 6228 公司网址： www.dongguanbank.cn （ 1 0 ）名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高国富 联系人：肖武侠 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn （ 1 1 ）名称：天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人：李宗唐 联系人：李岩 客户服务电话： 4006 - 960296 公司网站： www.bank - of - tianjin.com （ 1 2 ）名称：花旗银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和 02A 单元、 29 楼 02 单元、 30 楼 01 单元、 32 楼 01 单元和 01B 单元、 33 楼 01 单元和 03 单 元、 34 楼 01 单元及 35 楼。 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单元和 02A 单元、 29 楼 02 单元、 30 楼 01 单元、 32 楼 01 单元和 01B 单元、 33 楼 01 单元和 03 单 元、 34 楼 01 单元及 35 楼。 法定代表人：欧兆伦 （ AUSIULUEN ） 个人客户服务中心电话： 8008301880 机构客户服务中心电话： 8008201268 公司网站： www.citibank.com.cn （ 1 3 ）名称：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客服电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com （ 1 4 ）名称：平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：谢 永林 联系人：赵杨 客户服务电话： 95511 - 3 公司网站： bank.pingan.com （ 1 5 ）名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 联系人：杨威 银行网站： www.icbc.com.cn （ 1 6 ）名称：中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 客服电话： 95533 联系人：王琳 银行网站： www.ccb.com （ 1 7 ）名称：中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 : 周慕冰 客服电话： 95599 联系人：张伟 银行网站： www.abchina.com （ 18 ）名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话： 95555 联系人：季平伟 公司网站： www.cmbchina.com （ 19 ）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 客户服务电话： 95580 联系人：陈春林 公司网址： www.psbc.com （ 2 0 ）名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人：李庆平 客服电话： 95558 联系人：王晓琳 网址： http://bank.ecitic.com （ 2 1 ）名称：深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A - 1 法定代表人：苗宏升 客服电话： 4007903688 公司网址： http://www.fundying.com/ （ 2 2 ）名称：东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人：陈照星 客服电话： 95328 联系人：陈士锐 网站： www.dgzq.com.cn （ 2 3 ）名称：玄元保险 代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人：马永谙 客服电话： 400 - 080 - 8208 公司网址： www.licaimofang.cn （ 24 ）名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号中国人寿广场 A 座 4 层 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话： 010 - 63631539 公司网址： www.e - chinalife.com 客服热线： 95519 （ 25 ）名称：上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203 、 1204 室 办公地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203 、 1204 室 法定代表人：黄欣 客服电话： 400 - 6767 - 523 （ 021 - 33635338 ） 公司网址： www.zhongzhengfund.com （ 26 ）名称：中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 1 6 号中国人寿广场 A 座 4 层 法定代表人：王滨 联系人：秦泽伟 电话： 010 - 63631539 公司网址： www.e - chinalife.com 客服热线： 95519 （ 2 7 ）名称：北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：王军辉 客服电话： 4006 - 802 - 123 公司网址： www.zhixin - inv.com （ 2 8 ）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话 :400 - 651 - 5988 网址： www.bhzq.com （ 2 9 ）名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人：孙永祥 客服电话： 95351 联系人：李欣 公司网站： www.xcsc.com （ 30 ）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话： 95523 或 400 - 889 - 5523 网址： www.swhysc.com （ 3 1 ）名称：世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 对冲基金中心 406 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦北塔 23 - 25 楼 法定代表人：李强 联系人：王雯 客服电话： 4008323000 公司网站： www.csco.com.cn （ 3 2 ）名称：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层 - 29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、 21 层 - 23 层、 25 - 29 层、 32 层、 36 层、 39 层、 40 层 法定代表人：潘鑫军 客服电话： 95503 联系人：胡月茹 公司网站： www.dfzq.com.cn （ 3 3 ）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 公司网址： www.eb scn.com （ 3 4 ）名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话： 95597 联系人：郭力铭 公司网站： www.htsc.com.cn （ 3 5 ）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人：何如 客服电话： 95536 联系人：李颖 公司网站： www.guosen.com.cn （ 3 6 ）名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 联系人：王虹 公司网站： www.hfzq.com.cn （ 3 7 ）名称：新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服 务电话： 95399 公司网址： www.xsdzq.cn （ 3 8 ）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话： 400 - 800 - 1001 联系人：陈剑虹 网址： www.essence.com.cn （ 3 9 ）名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 客服电话： 400 - 888 - 8128 联系人：朱磊 公司网站： www.tebon.com.cn （ 40 ）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人：王作义 客户服务电话： 4008 - 888 - 228 联系人：马贤清 网站： www.jyzq.cn （ 4 1 ）名称：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话： 95553 ， 400 - 8888 - 001 公司网站： www.htsec.com （ 4 2 ）名称：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 4 3 ）名称：南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 （未完）  |