东方策略成长混合 : 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书更新
原标题:东方策略成长混合 : 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书更新 东方策略成长混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新） （2022年第 1号） 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 重要提示 东方策略成长混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2008 年 3月 21日中国证券监督管理委员会《关于核准东方策略成长股票型开放式证券 投资基金募集的批复》（证监许可[2008]407号）和《关于同意东方策略成长股票 型开放式证券投资基金募集时间安排的函》（基金部函[2008]121号）的核准募集。 本基金基金合同于 2008年 6月 3日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金 的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金 产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考 虑自身的风险承受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资 行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场 风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资 工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导 致的投资风险，由投资者自行负担。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 基金管理人于 2015年 8月 7日在基金管理人网站发布《关于东方策略成长股 票型开放式证券投资基金变更基金名称并修改基金合同的公告》，决定不变更本 基金的股票投资比例，将本基金的类别变更为混合型，基金名称变更为“东方策 略成长混合型开放式证券投资基金”，基金简称变更为“东方策略成长混合”， 基金代码不变。基金管理人于 2015年 8月 7日在基金管理人网站对更名后的基金 合同、托管协议进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管理人网站发布《关于变更东方策略 成长混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，决定变 更本基金的业绩比较基准，由“中信标普 300指数收益率×70%+中信标普全债指 数收益率×30%”变更为“中信标普 300指数收益率×70%+中证综合债指数收益率 ×30%”，并且修改基金合同相应条款。基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管 理人网站对修订后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查 阅。 基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限 责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》，决 定将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300指数收益率×70%+中证 综合债指数收益率×30%”更名为“标普中国 A股 300指数收益率×70%+中证综合 债指数收益率×30%”，基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站对修订 后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 根据中国证监会 2019年 9月 1日起施行的《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分基 金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上公 告。 根据中国证监会 2018年 6月 6日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 法（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本基金管理人对旗下部分 基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案并按规定在指定媒介上 公告。 根据中国证监会 2020年 7月 10日颁布、同年 8月 1日实施的《公开募集证 券投资基金侧袋机制指引（试行）》的要求，经与相关基金托管人协商一致，本 基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，报监管部门备案 并按规定在指定媒介上公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2021年 3月 31日（财务数据未经审计）， 基金管理人相关内容截止日为 2022年 1月 4日，如无其他特别说明，本招募说明 书其他所载内容截止日为 2021年 6月 3日。 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 目录 第一部分绪言 .........................................................................................................1 第二部分释义 .........................................................................................................2 第三部分基金管理人 .............................................................................................7 第四部分基金托管人 ...........................................................................................21 第五部分相关服务机构 .......................................................................................24 第六部分基金的募集与基金合同的生效 ...........................................................60 第七部分基金份额的申购与赎回 .......................................................................61 第八部分基金的投资 ...........................................................................................71 第九部分基金的业绩 ...........................................................................................87 第十部分基金的财产 ...........................................................................................89 第十一部分基金资产的估值 ...............................................................................90 第十二部分基金的收益与分配 ...........................................................................96 第十三部分基金的费用与税收 ...........................................................................98 第十四部分基金的会计与审计 .........................................................................100 第十五部分基金的信息披露 .............................................................................101 第十六部分侧袋机制 .........................................................................................107 第十七部分风险揭示 .........................................................................................111 第十八部分基金合同的终止与基金财产的清算 .............................................115 第十九部分基金合同内容摘要 .........................................................................117 第二十部分基金托管协议内容摘要 .................................................................134 第二十一部分对基金份额持有人的服务 .........................................................145 第二十二部分其他应披露事项 .........................................................................148 第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 .................................................152 第二十四部分备查文件 .....................................................................................153 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 第一部分绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管 理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和 其他相关法律法规的规定以及《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募 说明书》所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本《招募说明书》中载明的信息,或对本《招募说明书》作任何解释或者说 明。 本《招募说明书》根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 本《招募说明书》约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 1 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方策略成长混合型开放式证券投资基金 2、基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理股份有限公司 3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4、基金合同：指《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方策略成长混 合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书》 及其更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件 7、基金产品资料概要：指《东方策略成长混合型开放式证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《东方策略成长混合型开放式证券投资基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行 政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指 2013年 2月 17日经中国证券监督管理委员会第 28次 主席办公会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》 及不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布并于 2019年 9 月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订 13、《运作办法》：指 2014年 7月 7日由中国证监会公布并于 2014年 8月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订 2 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机 关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定或中国证监会批准可投资于证券 投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业 法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外 汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 21、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 23、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托 管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指直销机构和其他销售机构 25、直销机构：指东方基金管理股份有限公司 26、其他销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 27、会员单位：指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券 3 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金 的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位 28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及其他销售机构的销售网点 29、份额登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 30、份额登记机构：指办理份额登记业务的机构。基金的份额登记机构为东 方基金管理股份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理份额登 记业务的机构 31、基金账户：指份额登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构买卖本基金份额的变动及结余情况的账户 33、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基 金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最 长不得超过 3个月 36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 37、日/天：指公历日 38、月：指公历月 39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 40、T日：指本基金在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期 41、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 42、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时 4 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 间见基金份额发售公告 44、《开放式基金业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开 放式证券投资基金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资 基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资者共同遵守 45、认购：指在基金募集期间，投资者申请购买基金份额的行为 46、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 基金管理人购回基金份额的行为 48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公 告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 49、转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持 基金份额销售机构变更的操作 50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的 10% 51、元：指人民币元 52、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入、证券持有期间产生的公允价值变动及因运 用基金财产带来的成本和费用的节约 54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额 总数 5 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的 逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股 票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约 无法进行转让或交易的债券等 59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下 简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 60、不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战 争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易 61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 62、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 6 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市丰台区金泽路 161号院 1号楼远洋锐中心 26层 邮政编码：100073 法定代表人：崔伟 成立日期：2004年 6月 11日 营业期限：2004年 6月 11日至长期 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 经营范围：基金募集；基金销售； 资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务。 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称认购股份数（万股）持股比例 东北证券股份有限公司 19200 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8100 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2700 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1170 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1123 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心（有限合伙） 1040 3.12% 合计 33333 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风 7 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、 IT治理委员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收 益投资部、固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资 部、专户业务一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品 开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、 运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、 合规法务部、监察稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、 海口分公司；公司设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责 组织指导公司的风险管理、合规法务和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基 金业协会第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，经济学博士。曾任中 国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处 副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕 头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海 南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国 证监会投资者教育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评 估师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融 通投资管理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任中国证券业协会融资类业务 委员会委员，吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届 委员，吉林省证券业协会副会长，东证融达投资有限公司董事长。 8 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国 际信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总 经理助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街 第三证券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总 经理、总裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工 监事、东证融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业 务发展与管理委员会主任、党委委员，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委 员会委员，上海证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春 市南关区第十八届人民代表大会代表，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书 长，东证融汇证券资产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济 新闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副 主任，河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管 理有限公司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、 资本运营总监。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事,东方集团股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省 9 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 现场统计学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任三角轮 胎股份有限公司独立董事，北京百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事，中华 全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家 食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公司董事，吉林大学行政管理硕士。曾 任新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、东北证券股份有限公司杭州 营业部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。2011年 5月加盟本基金管理人， 历任总经理助理兼市场总监、市场部总经理，公司副总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平 洋证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管 理股份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大 基金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部 总经理、交易部总经理。 （三）高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年 7 月加盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、 10 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 综合管理部、风险管理部等部门总经理。 张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化 学工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行 上海分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年 12月加盟本基金管理人，曾任特别助理。 杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委 员，东方双债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券 投资基金基金经理，东方可转债债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型 证券投资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司 固定收益研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收 益投资总监、公司总经理助理，2019年 9月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、 固定收益投资总监。 关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券 有限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路 营业部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总 经理、运营管理部总经理。2017年 11月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市 场总监。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本基 金管理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资 源部经理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名任职时间简历 王然 （女士） 2015年 5月 4日 至今 权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北 京交通大学产业经济学硕士， 13年证券从业经历。曾任 益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行业研究员。 2010年 4月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经 理，权益投资部交通运输、纺织服装、商业零售行业研 11 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 究员，东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资 基金）基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券 投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合 型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合 型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券 投资基金（于 2017年 5月 11日转型为东方成长收益平 衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合 型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放 混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13日起转型为东 方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方 成长收益平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17 日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、 东方成长收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰 回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方新思路灵活配 置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混 合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴成长混合 型证券投资基金基金经理、东方城镇消费主题混合型证 券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。 王芳玲 （女士） 2022年 1月 4日 至今 吉林大学数量经济学专业硕士， 7年证券从业经历。 曾任东北证券股份有限公司产品助理、东证融汇证券资 产管理有限公司投资主办人。 2018年加盟本基金管理人， 曾任专户投资部投资经理、权益研究部资深研究员，东 12 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理助理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方 欣利混合型证券投资基金基金经理助理、东方欣益一年 持有期偏债混合型证券投资基金基金经理助理，现任东 方策略成长混合型开放式证券投资基金基金经理。 郭瑞 （先生） 自 2016年 8月 16日至 2017年 9月 13日任本基金基金经理。 张洪建 （先生） 自 2014年 12月 15日至 2016年 7月 1日任本基金基金经理。 于鑫 （先生） 自 2008年 6月 3日至 2015年 1月 1日任本基金基金经理。 付勇 （先生） 自 2008年 6月 3日至 2010年 2月 12日任本基金基金经理。 （五）公募投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员。简历请 参见董事介绍。 杨贵宾先生，公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主 任委员。简历请参见高级管理人员介绍。 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、资产配置部总经理、公募投 资决策委员会副主任委员。吉林大学工商管理硕士，20年投资从业经历。曾任新 华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司 投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部 总经理。2018年 4月加盟本基金管理人，曾任东方双债添利债券型证券投资基金 基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利 混合型证券投资基金基金经理，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资 基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏 债混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，公司总经理助理，权益投资副总监，绝对收益部总经理，公募投 资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士，11年证券从业经历。曾任 GCWConsulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总 13 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。2017年 5月加盟本基金管理人，曾任 研究部总经理，东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选 混合型开放式证券投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经 理、东方人工智能主题混合型证券投资基金基金经理，现任东方主题精选混合型 证券投资基金基金经理、东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方鑫享 价值成长一年持有期混合型证券投资基金基金经理。 李瑞先生，权益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民大学金 融学硕士，10年证券从业经历。2011年 7月加盟本基金管理人，曾任权益投资部 研究员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本 混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券 投资基金）基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于 2018年 6 月 21日起转型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、东方成长 回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方新能源 汽车主题混合型证券投资基金基金经理。 王然女士，简历请参见基金经理介绍。 吴萍萍女士，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民 大学应用经济学硕士，10年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民 生加银基金管理有限公司专户投资经理。2015年 11月加盟本基金管理人，曾任固 定收益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方 添益债券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基 金经理助理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型 证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债 券型证券投资基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、 东方臻悦纯债债券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金 基金经理、东方卓行 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯 债债券型证券投资基金基金经理、东方臻萃 3个月定期开放纯债债券型证券投资 14 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 基金基金经理、东方永泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方 永悦 18个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证 券投资基金基金经理，现任东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经 理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金 基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、东方恒瑞 短债债券型证券投资基金基金经理。 刘长俊先生，固定收益研究部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财 经大学金融学硕士，10年投资从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、 德邦基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019年 7月加盟本基金 管理人，现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18个月定期 开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理、 东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数 证券投资基金基金经理。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 15 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发 生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规， 建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； 16 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级 人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控 制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济 效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 17 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过 营造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位 和业务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公 司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事 会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立 健全符合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策 程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反 馈系统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严 格制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、 诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并 将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对本公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对本公司和本基金 的合法合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的 合法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律、法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司 内部风险控制情况，行使法律、法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公 会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门； 18 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管 理工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资的最高风险控制机构。风险控制委员会 的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场风险， 并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监 察、稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管 理制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程， 对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制 度、信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政 管理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、 技术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠 道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息 及时送达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制的声明 1、本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制的披露真实、准确； 19 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 3、本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 20 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：李莉 联系电话：(021)6063 7111（二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等 12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营 中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 21 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021年一季度末，中国建设银 行已托管 1097只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《全球托管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、连续 多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行 间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017、2019 及 2020年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度 托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 22 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2、收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 23 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 第五部分相关服务机构 一、直销机构 （一）柜台交易 名称：东方基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：王丹 电话：010-66295876 传真：010-66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com（二）电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com 二、其他销售机构 1、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2、中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 24 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 网址：www.abchina.com3、中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：陶仲伟 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn4、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn5、中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn6、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：李闯 电话：0755-83077278 25 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com7、北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn8、中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com9、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：010-68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com10、交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 26 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 网址：www.95559.com.cn11、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：陈宇龙 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn12、晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街 1号丽华大厦 A座 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59号 联系人：董嘉文 电话：0351-6819505 传真：0351-6819898 客户服务电话：95105588 网址：www.jshbank.com13、宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210号 19楼 法人代表：陆华裕 联系人：马艺玮 电话：021-23262715 客服电话：95574 网址： http://www.nbcb.com.cn14、安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 27 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn15、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com16、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn17、东方证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119号东方证券大厦 28 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 法定代表人：金文忠 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506或 40088-88506 网址：www.dfzq.com.cn18、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn19、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：陈照星 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn20、方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 客服电话：95571 29 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 网址：www.foundersc.com21、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：刘秋明 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com22、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn23、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：贺青 联系人：黄博铭 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 30 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 网址：www.gtja.com24、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：张帆 电话：0755-82136213 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn25、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 178号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 178号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-68167423 传真：0551-68167431 客服电话: 95578 网址：www.gyzq.com.cn26、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：凌方睿 电话：021-23219454 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com 31 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 27、恒泰证券股份有限公司 住所：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑办公楼 7楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 电话：0471-4972675 客服电话：4001966188 网址：www.cnht.com.cn28、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com29、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn30、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 32 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：郭力铭 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 31、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 32、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 33、粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 33 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com34、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李峰 联系人：李明娟 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn35、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：何伟 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com36、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：王怡里 34 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 37、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：余洁 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 38、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：王献军 联系人：余洁 电话：021-33388214 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 39、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165号五矿金 35 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 融大厦（18-25层） 法定代表人：黄海洲 联系人：戴佳璐 电话：0755-23375492 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn40、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn41、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn42、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 36 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 电话：010-80928123 传真：010-80928123 客服电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn43、中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21层、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com44、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com45、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩星 联系人：刘晓明 37 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 46、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 47、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 48、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：沈如军 38 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 49、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25 层 法定代表人：何之江 联系人：王阳 电话：021-38632136 传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 50、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：付梦雪 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 51、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 39 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn52、中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：尚蓓 电话：010－59355497 传真：010－56437030 客服电话：400-889-5618 网站：www.e5618.com53、华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客户服务电话：95368 网址：www.hlzq.com54、华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 联系人：王骅 电话：021-20655746 40 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 客户服务电话：4008211357 网址：https://www.huajinsc.cn55、民生证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168号 B座 2101、2104A室 办公地址：上海市浦东新区浦明路 8号财富金融广场 1幢 法定代表人：冯鹤年 联系人：雷江 电话：010-85127642 传真：010-85127888 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com56、阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 客户服务电话：95510 网址：http://fund.sinosig.com/ 57、中国中金财富证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及 第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 法定代表人：高涛 客服电话：95532或 400-600-8008 网站：www.china-invs.cn58、大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 41 东方策略成长混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 法人代表：樊怀东 联系人：于秀 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 客户服务热线： 4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 59、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12 层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 客服电话：95162或 400 888 8160 网址：www.cifco.net60、和合期货有限公司 住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 联系人：张基甲 电话：0351-7342798 传真：0351-7342538（未完）  |