东方可转债债券A : 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:东方可转债债券A : 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书更新 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 东方可转债债券型证券投资基金 招募说明书（更新） （2022年第 1号） 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 重要提示 东方可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2019年 11月 20 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予东方可转债债券 型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2019]2425号）和 2020年 12月 10日中国 证监会证券基金机构监管部《关于东方可转债债券型证券投资基金延期募集备案的 回函》（机构部函[2020]3328号）准予募集注册。 东方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方可转债债 券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的 内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的 过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金 业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金产品 的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收 益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市 场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导 致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险，等等。 本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，理论上其长期平均 预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 本基金在投资中将国债期货纳入到投资范围中，因此，可能面临市场风险、基 差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值 发生变化的风险。基差风险是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或 套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险， 是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由 市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要 求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 本基金将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险： ①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中 发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财 产损失。 ②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般 而言，如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的 风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 ③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证 券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 ④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基 金资产面临再投资风险。 ⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷 或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、 交易错误、IT系统故障等风险。 ⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限制或合同不能正 常执行，导致基金财产的损失。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，了解本基金的风险收益 特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否 和投资者的风险承受能力相适应。在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9月 1 日起执行。 本基金基金经理发生变更，基金管理人相关内容截止日为 2022年 1月 4日。 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 目录 一、绪言.....................................................................................................1 二、释义.....................................................................................................2 三、基金管理人 .............................................................................................7 四、基金托管人 ...........................................................................................22 五、相关服务机构 .......................................................................................25 六、基金的募集 ...........................................................................................27 七、基金合同的生效 ...................................................................................32 八、基金份额的申购与赎回 .......................................................................33 九、基金的投资 ...........................................................................................44 十、基金的财产 ...........................................................................................53 十一、基金资产估值 ...................................................................................54 十二、基金收益与分配 ...............................................................................61 十三、基金的费用与税收 ...........................................................................63 十四、基金的会计与审计 ...........................................................................66 十五、基金的信息披露 ...............................................................................67 十六、侧袋机制 ...........................................................................................74 十七、风险揭示 ...........................................................................................77 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................................83 十九、基金合同的内容摘要 .......................................................................85 二十、基金托管协议的内容摘要 .............................................................101 二十一、对基金份额持有人的服务 .........................................................114 二十二、其他应披露事项 .........................................................................117 二十三、招募说明书存放及查阅方式 .....................................................118 二十四、备查文件 .....................................................................................119 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 一、绪言 《东方可转债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本 招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》 ”）、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》 ”）、《公开募集证券投资基金信息披露管 理办法》（以下简称“《信息披露办法》 ”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》 ”）及其他有关规定以及《东方可 转债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金 合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的 当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同 取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当 事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的 权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 二、释义 在《东方可转债债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，下 列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指东方可转债债券型证券投资基金 2、基金管理人：指东方基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《东方可转债债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方可转债债券型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《东方可转债债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《东方可转债债券型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《东方可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新（关于本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9月 1日起执行） 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司 法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第 五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民 代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人 民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的 《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公 2 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券 投资的境外法人 22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指东方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 3 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理股份 有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日 期 31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3个月 33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投资基 金登记业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务 规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 4 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上 基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额 总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 47、元：指人民币元 48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行 存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申 购款及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互 联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 55、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用，从本 类别基金资产中不计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份 额 5 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 56、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购 费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行 定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及 非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害 并得到公平对待 59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致 资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 三、基金管理人 一、基金管理人基本情况 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市丰台区金泽路 161号院 1号楼远洋锐中心 26层 邮政编码：100073 法定代表人：崔伟 成立时间：2004年 6月 11日 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 存续期间：2004年 6月 11日至长期 经营范围：基金募集；基金销售； 资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称 认购股份数（万 股） 持股比例 东北证券股份有限公司 19,200 57.60% 河北国控资本管理有限公司 8,100 24.30% 渤海国际信托股份有限公司 2,700 8.10% 天津汇智长行企业管理咨询中心 （有限合伙） 1,170 3.51% 天津汇远长行企业管理咨询中心 （有限合伙） 1,123 3.37% 天津汇聚长行企业管理咨询中心 （有限合伙） 1,040 3.12% 合计 33,333 100% 7 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会，董事会下设合规与风险 控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制， 下设战略发展委员会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委 员会、估值委员会、反洗钱工作组和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、 固定收益研究部、量化投资部、绝对收益部、资产配置部、专户投资部、专户业务 一部、专户业务二部、专户业务三部、市场部、渠道管理部、产品开发部、电子商 务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、董事会办公室、运营部、交易部、 信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、风险管理部、合规法务部、监察 稽核部及北京分公司、上海分公司、广州分公司、成都分公司、海口分公司；公司 设督察长，分管风险管理部、合规法务部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险 管理、合规法务和监察稽核工作。 二、基金管理人主要人员情况 （一）董事会成员 崔伟先生，董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长、中国证券投资基金 业协会第二届监事、东方汇智资产管理有限公司董事长，经济学博士。曾任中国人 民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、 处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行 行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局 长兼党委委员、局长兼党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教 育办公室召集人、中国证券投资基金业协会第一届理事。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估 师，吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务 科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理，福建 凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东北证券 股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管 理有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限 公司副董事长、总裁、党委副书记，兼任中国证券业协会融资类业务委员会委员， 吉林省第十二届政协委员，吉林省人民政府决策咨询委员会第五届委员，东证融达 8 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 投资有限公司董事长。 李雪飞先生，董事，硕士。曾任吉林建设开发集团公司党委文书，吉林省国际 信托投资公司职员，华泰证券股份有限公司长春同志街营业部交易部经理、总经理 助理，东北证券股份有限公司长春自由大路证券营业部总经理、长春同志街第三证 券营业部总经理、营销管理部总经理、客户服务部总经理、机构业务部总经理、总 裁助理、经纪业务发展与管理委员会副主任、金融产品部总经理、职工监事、东证 融达投资有限公司董事；现任东北证券股份有限公司副总裁、经纪业务发展与管理 委员会主任、党委委员，兼任中国证券业协会投资者服务与保护委员会委员，上海 证券交易所第五届理事会市场交易管理委员会副主任委员，长春市南关区第十八届 人民代表大会代表，吉林省资本市场发展促进会副会长、秘书长，东证融汇证券资 产管理有限公司副董事长，渤海期货股份有限公司董事长。 王真女士，董事，工商管理硕士。曾任沧州日报社记者，燕赵都市报社经济新 闻部主任，河北青年报社副总编辑，河北建设投资集团有限公司集团办公室副主任， 河北省国有资产控股运营有限公司战略投资部部长；现任河北国控资本管理有限公 司党委书记、董事长，兼任河北省国有资产控股运营有限公司总裁助理、资本运营 总监。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有限 公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助 理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、 总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经学 校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师， 证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。现任 中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委 员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数学 系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；现任 吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立 董事,东方集团股份有限公司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计 9 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 学会副理事长，吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海南 方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任三角轮胎股 份有限公司独立董事，北京百普赛斯生物科技股份有限公司独立董事，中华全国律 师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，曾被国家食品药品 监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公司董事，吉林大学行政管理硕士。曾任 新华证券股份有限公司长春同志街营业部总经理、东北证券股份有限公司杭州营业 部总经理、营销管理总部副总经理、总经理。2011年 5月加盟本基金管理人，历任 总经理助理兼市场总监、市场部总经理，公司副总经理。 （二）监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、 总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经 营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书记、企业 管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司 总裁、党委副书记、副董事长。 周鑫先生，监事，硕士研究生。曾任职北京时代博讯高科技有限公司、太平洋 证券有限责任公司、北京航天辰光精密仪器有限公司等机构；现任东方基金管理股 份有限公司综合管理部总经理兼人力资源部总经理。 王丹丹女士，监事，硕士研究生。曾任职工银瑞信基金管理有限公司、英大基 金管理有限公司；现任东方基金管理股份有限公司产品开发部总经理兼运营部总经 理、交易部总经理。 （三）高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大学 经济学博士。曾任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任。2011年 7月加 盟本基金管理人，历任董办主任、董秘、总经理助理，期间兼任人力资源部、综合 管理部、风险管理部等部门总经理。 10 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 张科先生，副总经理，中国人民银行研究生部金融学博士。曾任甘肃银光化学 工业公司中学教师，深圳发展银行蛇口支行会计、信贷业务员，深圳发展银行上海 分行资金部部门负责人，平安银行北京分行副行长、资深销售总监；2019年 12月 加盟本基金管理人，曾任特别助理。 杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监，公募投资决策委员会副主任委员， 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理,东方多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理，东方可转债债券型证券投资基金基金经理，东方兴润债券型证券投 资基金基金经理，西安交通大学经济学博士。曾任富国基金管理有限公司固定收益 研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限公司投资主办、固定收益投资总监、 公司总经理助理，2019年 9月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、固定收益投资 总监。 关洪波先生，副总经理、市场总监，吉林大学工商管理硕士。曾任新华证券有 限责任公司长春安达街营业部副总经理，东北证券有限责任公司南京中山北路营业 部总经理，东北证券股份有限公司松原营业部总经理、长春建设街营业部总经理、 运营管理部总经理。2017年 11月加盟本基金管理人，曾任总经理助理、市场总监。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。曾任东北证券股份有限 公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本基金管 理人，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 （四）本基金基金经理 姓名任职时间简历 杨贵宾 （先生） 2021年 3月 4日 至今 公司副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策 委员会副主任委员。西安交通大学应用经济学博士， 16 年投资从业经历。曾任富国基金管理有限公司固定收益 研究员、基金经理，上海海通证券资产管理有限责任公 司投资主办、固定收益投资总监、公司总助职位。 2019 年 9月加盟本基金管理人，曾任公司总经理助理，现任 东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方多策 略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方可转债 11 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 债券型证券投资基金基金经理、东方兴润债券型证券投 资基金基金经理。 徐奥千 （先生） 2022年 1月 4日 至今 维多利亚大学经济专业硕士， 5年证券从业经历。曾 任神雾集团证券专员。 2017年加盟本基金管理人，曾任 固定收益研究部研究员、交易部债券交易员，东方双债 添利债券型证券投资基金基金经理助理、东方稳健回报 债券型证券投资基金基金经理助理、东方可转债债券型 证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合 型证券投资基金基金经理助理，现任东方可转债债券型 证券投资基金基金经理。 （五）公募投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理兼首席信息官，公募投资决策委员会主任委员，简历请参 见董事介绍。 杨贵宾先生，副总经理、固定收益投资总监、公募投资决策委员会副主任委员， 简历请参见高级管理人员介绍。 许文波先生，公司总经理助理、权益投资总监、资产配置部总经理、公募投 资决策委员会副主任委员。吉林大学工商管理硕士，20年投资从业经历。曾任新 华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司 投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部 总经理。2018年 4月加盟本基金管理人，曾任东方双债添利债券型证券投资基金 基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方中国红利 混合型证券投资基金基金经理，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资 基金基金经理、东方欣利混合型证券投资基金基金经理、东方欣益一年持有期偏 债混合型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，公司总经理助理，权益投资副总监，绝对收益部总经理，公募投资 决策委员会委员。清华大学工商管理硕士，11年证券从业经历。曾任 GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿 保险股份有限公司投资总监。2017年 5月加盟本基金管理人，曾任研究部总经理， 12 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券 投资基金基金经理、东方互联网嘉混合型证券投资基金基金经理、东方人工智能主 题混合型证券投资基金基金经理，现任东方主题精选混合型证券投资基金基金经理、 东方创新科技混合型证券投资基金基金经理、东方鑫享价值成长一年持有期混合型 证券投资基金基金经理。 李瑞先生，权益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民大学金融 学硕士，10年证券从业经历。2011年 7月加盟本基金管理人，曾任权益投资部研究 员，东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方安心收益保本混合型 证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为东方成长回报平衡混合型证券投资基金） 基金经理、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（于 2018年 6月 21日起转 型为东方新能源汽车主题混合型证券投资基金）基金经理、东方成长回报平衡混合 型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东 方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方新能源汽车主题混合型证 券投资基金基金经理。 王然女士，权益研究部总经理，公募投资决策委员会委员。北京交通大学产业 经济学硕士，13年证券从业经历。曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制造行 业研究员。2010年 4月加盟本基金管理人，曾任权益研究部副总经理，权益投资部 交通运输、纺织服装、商业零售行业研究员，东方策略成长股票型开放式证券投资 基金（于 2015年 8月 7日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经 理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015年 8月 7日转型为东方 策略成长混合型开放式证券投资基金）基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金（于 2017年 5月 11日转型为东 方成长收益平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基 金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收益平衡 混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置混合型证 券投资基金）基金经理、东方大健康混合型证券投资基金基金经理、东方成长收益 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安混合 13 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 型证券投资基金基金经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 新思路灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长混合型开放式证 券投资基金基金经理、东方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、东方城镇消费 主题混合型证券投资基金基金经理、东方品质消费一年持有期混合型证券投资基金 基金经理。 吴萍萍女士，固定收益投资部总经理，公募投资决策委员会委员。中国人民大 学应用经济学硕士，10年证券从业经历。曾任安信证券投资组资金交易员、民生加 银基金管理有限公司专户投资经理。2015年 11月加盟本基金管理人，曾任固定收 益投资部副总经理，东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债 券型证券投资基金基金经理助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理助 理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理助理、东方添益债券型证券投资基 金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金（于 2019年 8月 2日起转型为 东方成长回报平衡混合型证券投资基金）基金经理、东方稳健回报债券型证券投资 基金基金经理、东方成长回报平衡混合型证券投资基金基金经理、东方臻悦纯债债 券型证券投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方卓 行 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基 金基金经理、东方臻萃 3个月定期开放纯债债券型证券投资基金基金经理、东方永 泰纯债 1年定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方永悦 18个月定期开放纯债 债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债债券型证券投资基金基金经理，现任 东方永兴 18个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方添益债券型证券投资 基金基金经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策 性金融债指数证券投资基金基金经理、东方恒瑞短债债券型证券投资基金基金经理。 刘长俊先生，固定收益研究部副总经理，公募投资决策委员会委员。上海财经 大学金融学硕士，10年投资从业经历。曾任平安银行股份有限公司投资经理、德邦 基金管理有限责任公司固定收益研究员、基金经理。2019年 7月加盟本基金管理人， 现任东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方卓行 18个月定期开放债券型 证券投资基金基金经理、东方臻慧纯债债券型证券投资基金基金经理、东方恒瑞短 债债券型证券投资基金基金经理、东方中债 1-5年政策性金融债指数证券投资基金 基金经理。 14 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人职责 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限 于： 1、依法募集资金； 2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理 基金财产； 3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其 他费用； 4、销售基金份额； 5、按照规定召集基金份额持有人大会； 6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反 了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益； 7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 8、选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理； 9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得 《基金合同》规定的费用； 10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； 11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请； 12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资； 14、以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券 /期货经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、 15 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 转换和非交易过户的业务规则； 17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限 于： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产； 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7、依法接受基金托管人的监督； 8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价格； 9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 10、编制季度报告、中期报告和年度报告； 11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人 泄露； 13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 16 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 配基金收益； 14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资 料 15年以上； 17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证 投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配； 19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通 知基金托管人； 20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益 时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托 管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益 向基金托管人追偿； 22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事 务的行为承担责任； 23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法 律行为； 24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效， 基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金 募集期结束后 30日内退还基金认购人； 25、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 26、建立并保存基金份额持有人名册； 27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 四、基金管理人的承诺 17 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效 的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2、不公平地对待其管理的不同基金财产； 3、利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5、侵占、挪用基金财产； 6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 7、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 （三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 1、越权或违规经营； 2、违反《基金合同》或托管协议； 3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6、玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； 9、贬损同行，以抬高自己； 10、以不正当手段谋求业务发展； 18 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益； 3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制的原则 1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2、有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （二）内部控制的主要内容 1、控制环境 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、 控制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 （2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、 积极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营 造公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业 19 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 务环节。 （3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司 建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的 监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符 合现代企业制度要求的法人治理结构。 （4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程 序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统，以及健全有效的内部监督和反馈系 统。 （5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格 制定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚 实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 2、风险评估 公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部 和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评 估报告报公司董事会及高级管理人员。 3、组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导； 公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法 合规性进行监督。 合规与风险控制委员会代表董事会在董事会授权范围内对公司和基金运作的合 法合规性及风险控制状况进行评估，并督促经理层、督察长落实或改进。 督察长根据法律法规的规定，监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部 风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、 风险控制委员会和风险与监察稽核部门； （1）总经理办公会为公司经营重大事项之决策机构，并负责公司层面风险管理 工作。 （2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控 20 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 制委员会的主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准，划分和量化市场 风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价。 （3）风险与监察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、 内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、 稽核。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。 公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理 制度的基础上，根据具体情况制订和执行本部门的业务管理办法和操作流程，对各 自业务中潜在风险进行自我检查和控制。 4、制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 （1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 （2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管 理制度、员工行为规范、纪律程序。 （3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技 术保障制度和危机处理制度。 5、信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 （三）基金管理人关于内部控制制度的声明 1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理 层的责任，董事会承担最终责任； 2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确； 3、基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控 制制度。 21 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 四、基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1 月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、 业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银 行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居 《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国 有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、 可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优 22 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年 中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报 告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的 健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升， 在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行” 奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获 第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017年连续荣获上 海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优 秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最 佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银 行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行 批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、 客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销 部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金 融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到 2020年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共 578只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 23 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业 务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格； 业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按 规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门 设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务 实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定 的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投 资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行 为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处 理： （一）电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； （二）书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； （三）书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 24 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 五、相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、柜台交易 名称：东方基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层 法定代表人：崔伟 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 联系人：王丹 电话：010－66295876 传真：010－66578690 网站：www.orient－fund.com或 www.df5888.com2、电子交易 投资者可以通过本基金管理人网上交易系统等办理基金的认购、申购、赎回等 业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本基金管理人网站查询。 本基金管理人网址：www.orient－fund.com或 www.df5888.com（二）其他销售机构 其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人调整销售机构的相关 公告。 二、登记机构 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1－4层 法定代表人：崔伟 联系人：张力苍 电话：010－66295874 传真：010－66578680 25 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 网址：www.orient－fund.com或 www.df5888.com 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：陆奇 电话：021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师：黎明、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61号新黄浦金融大厦 4层 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010－68286868 传真：010－88210608 经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽 26 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 六、基金的募集 一、基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他法律法规的有关规定募集。 本基金根据 2019年 11月 20日中国证监会证监许可[2019]2425号文和 2020年 12月 10日中国证监会证券基金机构监管部机构部函[2020]3328号文准予募集注册。 二、基金的类别 债券型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型、开放式 四、基金存续期限 不定期 五、基金的发售面值 本基金基金份额的发售面值为人民币 1.00元。 六、募集方式 本基金通过基金销售网点（包括直销机构及其他销售机构的销售网点，具体名 单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）向投 资者公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得提 前发售基金份额。 七、募集期限 本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3个月。 本基金自 2021年 2月 1日至 2021年 3月 1日进行发售。如果在此期间届满时 未达到本招募说明书第七章第一条规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续 销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时 27 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 间，并及时公告。 八、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人。 九、募集规模 基金募集份额总额不少于 2亿份。 十、募集场所 投资者应当在基金管理人、销售机构办理基金发售业务的营业场所或按基金管 理人、销售机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和联系方式具体见 本基金基金份额发售公告。 基金管理人、销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和联系方法， 请参见本基金基金份额发售公告以及当地销售机构的公告。 基金管理人可以根据情况调整其他销售机构，并在基金管理人网站更新。 十一、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务费用等收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。 在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用、但不从本类别基金资产中计 提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额，称为 A类基金份 额；从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时根据持 有期限收取赎回费用的基金份额，称为 C类基金份额。 本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本 基金 A类基金份额和 C类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各 类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 在遵守届时有效的法律法规规定及基金合同约定的前提下，根据基金运作情况， 28 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人协商， 在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率水 平、增加新的基金份额类别或者调整基金份额类别设置规则等，调整实施前基金管 理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案，而无需召开基 金份额持有人大会。 十二、认购安排 （一）认购时间：本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人同时发售，具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合 同，在基金份额发售公告中确定并披露。 （二）投资者认购应提交的文件和办理的手续：详见基金份额发售公告及销售 机构发布的相关公告。 （三）认购原则和认购限额：认购以金额申请。投资者认购基金份额时，需按 销售机构规定的方式全额交付认购款项，投资者在募集期间可以多次认购本基金份 额，但已受理的认购申请不允许撤销。投资者在直销机构首次认购本基金的最低认 购金额为 1.00元（含认购费（A类基金份额），下同），追加认购的单笔最低金额为 1.00元，累计认购金额不设上限。本基金在其他销售机构的认购限额，详见各销售 机构的相关公告。 （四）认购申请的确认：基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定 成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果 为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权 利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 投资者应在《基金合同》生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的 份额。 （五）如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管 理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的， 基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金 合同生效后登记机构的确认为准。 29 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 十三、认购费用 本基金仅对 A类基金份额收取认购费用，本基金 C类基金份额不收取认购费用。 （一）本基金 A类份额的认购费如下： 认购金额（ M）认购费率 M＜ 100万 0.60% 100万 ≤ M＜ 300万 0.30% 300万 ≤ M＜ 500万 0.10% M ≥ 500万1000元 /笔 （二）本基金 A类基金份额的认购费由认购 A类基金份额的投资人承担，应在 认购基金份额时收取，认购费不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、 登记等募集期间发生的各项费用。 （三）投资者重复认购时，需按单笔认购金额对应的费率分别计算认购费用。 十四、认购份额的计算 （一）基金认购采用金额认购的方式。A类基金份额的认购金额包括认购费用 和净认购金额。 A类基金份额计算公式为： 当认购费用适用比例费率时： 认购费用＝认购金额/（1＋认购费率）×认购费率； 净认购金额＝认购金额－认购费用； 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。 当认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定金额； 净认购金额＝认购金额－认购费用； 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。 C类基金份额计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值。 例 1：某投资者投资 1,000,000元认购本基金 A类基金份额，假设该笔认购按 照 100%比例全部予以确认，其对应认购费率为 0.30%，且该笔认购产生利息 100.70 元。则其可得到的 A类基金份额为： 认购费用＝1,000,000/（1＋0.30%）×0.30%＝2,991.02元 30 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 净认购金额＝1,000,000－2,991.02＝997,008.98元 认购份额＝（997,008.98＋100.70）/1.00＝997,109.68份 例 2：某投资者投资 10,000元认购本基金 C类基金份额，假设该笔认购按照 100% 比例全部予以确认，且该笔认购产生利息 10.70元。则其可得到的 C类基金份额为： 认购份额＝（10,000＋10.70）/1.00＝10,010.70份 例 3：某投资人投资 500万认购本基金 A类基金份额，假设这 500万元在募集 期间产生的利息为 5,350.00元，则其可得到的 A类基金份额为： 认购费用＝1,000.00元 净认购金额＝5,000,000.00－1,000.00＝4,999,000.00元 认购份额＝（4,999,000＋5,350.00）/1.00＝5,004,350.00份 （二）认购份额的计算中，涉及基金份额、费用的计算结果均保留到小数点后 两位，小数点后两位以后的部分舍弃，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 十五、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所 有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 十六、募集资金的管理 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得 动用。基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金 财产中列支。 31 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 七、基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份， 基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募 集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基 金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中 国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理 人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理 人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基 金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或 者基金资产净值低于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连 续 50个工作日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进入清算程序并终 止，无须召开基金份额持有人大会审议。 法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 32 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 八、基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在 更新的招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的开放日及时间 （一）开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理 时间在申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理 时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日各类基金份额申 购、赎回的价格。 三、申购与赎回的原则 33 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （一）“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金 份额的基金份额净值为基准进行计算； （二）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （四）赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； （五）办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必 须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 （一）申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立。 （二）申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购 成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎 回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎 回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他延缓支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因 素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 （三）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日（ T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内对该交易的有效性 进行确认。 T日提交的有效申请，投资人可在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜 34 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项 退还给投资人。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机 构已经接收到申购、赎回申请。申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对 于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认 时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 五、申购和赎回的数量限制 （一）投资者每次最低申购金额为 1.00元（含申购费），具体办理要求以销售 机构的交易细则为准，但不得低于基金管理人规定的最低限额。 （二）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 1.00份基金 份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。 （三）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见更新的《招募说明书》或相关公告。 （四）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基 金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。 具体见基金管理人相关公告。 （五）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。 六、申购费用和赎回费用 （一）申购费用 本基金仅对 A类基金份额收取申购费用，不对 C类基金份额收取申购费用。 本基金 A类基金份额的申购费用由申购 A类基金份额的投资人承担，不列入基 35 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） 金资产，申购费用于本基金的市场推广、销售、登记等。 A类基金份额的申购费用如下所示： 申购金额（ M）申购费率 M＜ 100万 0.80% 100万 ≤ M＜ 300万 0.50% 300万 ≤ M＜ 500万 0.30% M ≥ 500万1000元 /笔 投资者重复申购时，需按单笔申购金额对应的费率分别计算申购费用。 （二）赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份额时收取，对 A类基金份额和 C类基金份额分别收取，未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 1、本基金 A类基金份额的赎回费率及赎回费计入基金财产的比例如下： 持有时长 (T)赎回费率计入基金资产比例 T＜ 7日 1.50% 100% 7日 ≤T＜ 30日 0.30% 25% 30日 ≤T＜ 365日 0.10% 25% 365日 ≤T＜ 730日 0.05% 25% T≥730日 0% —— 2、本基金 C类基金份额的赎回费率及赎回费计入基金财产的比例如下： 持有时长 (T)赎回费率计入基金资产比例 T＜ 7日 1.50% 100% 7日 ≤T＜ 30日 0.30% 100% T≥30日 0% —— （三）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机 制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监 管部门、自律规则的规定。 36 东方可转债债券型证券投资基金招募说明书（更新）（2022年第 1号） （五）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市 场情况制定促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后，在对现有基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下，基金管理人可以适当调低基金销售费率。 七、申购份额与赎回金额的计算 （一）基金申购份额的计算： 1、A类基金份额申购份额的计算方式 当申购费用适用比例费率时： 申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率） 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值 当申购费用适用固定金额时： 申购费用＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日 A类基金份额的基金份额净值 例 4：某投资者投资 100,000元申购本基金 A类基金份额，假设该笔申购按照 100%比例全部予以确认，其对应申购费率为 0.80%，申购当日 A类基金份额的基金 份额净值为 1.0832元。则其可得到的 A类基金份额为： 申购费用＝100,000×0.80%/（1＋0.80%）＝793.65元 净申购金额＝100,000－793.65＝99,206.35元 申购份额＝99,206.35/1.0832＝91,586.36份（未完）  |