华夏回报A : 华夏回报证券投资基金招募说明书更新(2022年1月4日公告)
原标题:华夏回报A : 华夏回报证券投资基金招募说明书更新(2022年1月4日公告) 华夏回报证券投资基金 招募说明书（更新） 2022年 1月 4日公告 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 华夏回报证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2003年7月9日证监基金字 [2003]86号文批准募集。本基金基金合同于 2003年9月5日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可投资存托凭证， 基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关 风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其 长期平均的预期收益和风险高于债券基金，低于股票基金。根据 2017年7月1日施行的《证券 期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险 评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等 级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面 认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 谨慎做出投资决策。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始 执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读并完全理解基金合同规定的免责条款和规定的争议处理方式。 本招募说明书所载内容更新编制日为 2021年12月31日，有关财务数据和净值表现数据截 止日为2021年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 本次更新事项：调整基金经理。 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 目录 一、绪言 ......................................................................................................................................1 二、释义 ......................................................................................................................................1 三、基金管理人 ...........................................................................................................................4 四、基金托管人 .........................................................................................................................13 五、相关服务机构 .....................................................................................................................14 六、基金的募集 .........................................................................................................................79 七、基金合同的生效 .................................................................................................................79 八、基金份额的申购、赎回与转换 .........................................................................................80 九、基金份额的非交易过户与转托管等业务 .......................................................................105 十、基金的投资 .......................................................................................................................105 十一、基金的业绩 ................................................................................................................... 115 十二、基金的财产 ................................................................................................................... 116 十三、基金资产的估值 ........................................................................................................... 117 十四、基金的收益分配 ...........................................................................................................120 十五、基金的费用与税收 .......................................................................................................121 十六、基金的会计与审计 .......................................................................................................123 十七、基金的信息披露 ...........................................................................................................123 十八、风险揭示 .......................................................................................................................128 十九、基金的终止与清算 .......................................................................................................132 二十、基金合同的内容摘要 ...................................................................................................133 二十一、基金托管协议的内容摘要 .......................................................................................144 二十二、对基金份额持有人的服务 .......................................................................................151 二十三、其他应披露事项 .......................................................................................................153 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...................................................................................153 二十五、备查文件 ...................................................................................................................153 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 《华夏回报证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等 有关法律法规以及《华夏回报证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指华夏回报证券投资基金。 基金合同、《基金合同》：指《华夏回报证券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作 出的修订。 招募说明书：指本《华夏回报证券投资基金招募说明书》及其更新。 基金产品资料概要：指《华夏回报证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。 托管协议：指《华夏回报证券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对 其不时作出的更新。 发售公告：指 2003年 7月 15日的《华夏回报证券投资基金发行公告》。 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修 订。 《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。 1 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。 《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时 作出的修订。 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 《流动性风险管理规指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开 定》：募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订。 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 中国银保监会：指中国银行保险监督管理委员会。 基金管理人：指华夏基金管理有限公司。 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人。 基金托管人：指中国银行股份有限公司。 直销机构：指华夏基金管理有限公司。 代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换及 转托管等业务的机构。 销售机构：指直销机构及代销机构。 香港代表指依据香港证监会 2015年 5月 22日颁布、同年 7月 1日实施的《有 关内地与香港基金互认的通函》等香港法规的规定，担任本基金在香 港地区的代表，负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调基金 销售、向香港证监会进行报备和履行向香港基金投资者的信息披露和 沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构。 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件， 经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管 理机构。 注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人基金账 户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等。 注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为华夏基 金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公司。 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记机 构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户。 交易账户：指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理认 2 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动情况 的账户。 基金合同生效日：指基金合同满足生效条件后，基金管理人依法向中国证监会办理基金 备案手续，自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。 存续期：指基金合同生效并存续的不定期期限。 工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期。 T+n日：指T日后（不包括 T日）第 n个工作日。 申购：指在本基金合同生效后，投资者申请购买本基金基金份额的行为。 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基 金基金份额的行为。 转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的某一基 金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为。 基金份额类别指根据销售区域、销售费用的不同将本基金基金份额分为不同的类 别。 中国指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区）。 香港指香港特别行政区。 A类基金份额指在中国销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其销 售费用与 H类份额有差异。 H类基金份额指在香港销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额。其销 售费用与 A类份额有差异。 转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交 易账户转入另一交易账户的行为。 元：指人民币元。 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息及其他合法收入。 基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价值总和。 基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的价值。 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程。 3 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以 变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 摆动定价机制： 约无法进行转让或交易的债券等。 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者 的合法权益不受损害并得到公平对待。 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 设立日期： 1998年 4月 9日 法定代表人：杨明辉 联系人：邱曦 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 持股单位 中信证券股份有限公司 POWER CORPORATION OF CANADA MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 天津海鹏科技咨询有限公司 合计 持股占总股本比例 62.2% 13.9% 13.9% 10% 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党 委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任 4 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信 诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（ Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官，兼任 Northleaf Capital Partners 董事、多伦多大学罗特曼管 理学院院长顾问委员会委员等。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 李星先生：董事，硕士。现任春华资本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华资本集团分析师、投资经理等。 杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务 行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产 管理业务投资主管等。 李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员。曾任中信证 券研究部首席分析师，中信证券股票销售交易部 B角（主持工作），中信证券研究部行政负 责人，中信证券股票销售交易部行政负责人等。 李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任公司首席信息官、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经理， 上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理，证通股份有限公司董事等。 支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学财务处处长、商学院财务与金融系 教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会 计学会财务成本分会副会长、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独 立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司独立董事、哈银金融租赁有限责任公司独立董 事等。 刘霞辉先生：独立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所经济研究编辑部主任， 国务院特殊津贴专家，二级研究员，博士生导师。兼任中国战略研究会经济战略专业委员会 主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职教授及广西南宁政府咨询专家。曾任职于国家人社 部政策法规司综合处。 殷少平先生：独立董事，博士。现任中国人民大学法学院副教授、硕士生导师。曾任 最高人民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级人民法院副院长、审判 委员会委员 ,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石律师事务所兼职律师等。 侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（ Power Pacific Corporation Ltd） 5 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下 Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战略负责人等。 史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部行政 负责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部 B角、总监、联席负责人 等。 唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部市场风险与流动性 风险主管。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市场风险和流 动性风险管理等工作。 宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经理、 行政负责人，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编辑、办 公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。 曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负 责人。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角等。 刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银 行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管 理有限公司执行董事、总经理等。 阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 郑煜女士：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委书记、基金 经理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资经理，原中信基金股权投资 部总监，华夏基金管理有限公司总经理助理等。 孙彬先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资经理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、基金经理、公司总经理助理等。 张德根先生：副总经理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 6 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 金管理有限公司深圳分公司总经理助理、副总经理、总经理，广州分公司总经理，上海华夏 财富投资管理有限公司副总经理，华夏基金管理有限公司总经理助理、研究发展部行政负责 人（兼）等。 李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、法律部行政负责人。 曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公 司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人，合规部行政负责人等。 2、本基金基金经理 阳琨先生，硕士。曾任宝盈基金基金经理助理，益民基金投资部部门经理，中国对外 经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理等。 2006年8月加入华夏基金管理有限公司，曾 任策略研究员、股票投资部副总经理，兴和证券投资基金基金经理（ 2009年1月1日至2012 年1月12日期间）、兴华证券投资基金基金经理（ 2007年6月12日至2013年4月11日期间）、华 夏盛世精选混合型证券投资基金基金经理（ 2009年12月18日至2015年9月1日期间）、华夏大 盘精选证券投资基金基金经理（ 2015年9月1日至2017年5月2日期间）、华夏大中华企业精选 灵活配置混合型证券投资基金（ QDII）基金经理（ 2016年1月20日至2018年10月11日期间）、 华夏新时代灵活配置混合型证券投资基金（ QDII）基金经理（ 2018年5月30日至2019年7月 15日期间）等，现任华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监、投委会成员，华夏兴华混 合型证券投资基金基金经理（2013年4月12日起任职）、华夏成长证券投资基金基金经理（2021 年2月22日起任职）、华夏回报证券投资基金基金经理（ 2021年11月2日起任职）、华夏回报二 号证券投资基金基金经理（ 2021年11月2日起任职）、华夏稳盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（2021年11月2日起任职）、华夏翔阳两年定期开放混合型证券投资基金基金经理 （2021年11月2日起任职）。 季新星先生，硕士。曾任申万菱信基金管理有限公司权益投资部研究员、申万菱信消 费增长混合型证券投资基金基金经理、申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理。 2020 年7月加入华夏基金管理有限公司，现任华夏行业龙头混合型证券投资基金基金经理（ 2020 年11月18日起任职）、华夏内需驱动混合型证券投资基金基金经理（ 2021年2月9日起任职）、 华夏消费优选混合型证券投资基金基金经理（ 2021年5月21日起任职）、华夏阿尔法精选混合 型证券投资基金基金经理（ 2021年8月19日起任职）、华夏回报证券投资基金基金经理（ 2021 年11月2日起任职）、华夏回报二号证券投资基金基金经理（ 2021年11月2日起任职）、华夏稳 盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理（ 2021年11月2日起任职）、华夏翔阳两年定期开放 混合型证券投资基金基金经理（ 2021年11月2日起任职）。 7 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 历任基金经理： 2003年9月5日至2004年6月16日期间，江晖先生任基金经理； 2004年2 月27日至2007年8月17日期间，石波先生任基金经理； 2007年7月31日至2009年3月7日期间， 颜正华先生任基金经理； 2007年7月31日至2014年1月17日期间，胡建平先生任基金经理； 2011 年2月22日至2014年5月23日期间，张剑先生任基金经理； 2014年1月17日至2014年11月28日 期间，黄立图先生任基金经理； 2014年1月2日至2015年1月20日期间，王海雄先生任基金经 理；2014年5月23日至2015年6月26日期间，李冬卉先生任基金经理； 2015年3月17日至2017 年2月24日期间，代瑞亮先生任基金经理； 2015年1月20日至2017年7月17日期间，王怡欢女 士任基金经理； 2015年11月19日至2017年8月29日期间，陈伟彦先生任基金经理； 2014年5 月28日至2021年11月2日期间，蔡向阳先生任基金经理； 2019年8月15日至2021年12月30日期 间，林青泽先生任基金经理。 3、本公司股票投资决策委员会 主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总经理，基金经理。 孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总经理，投资经理。 朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总经理，基金经理、投资经理。 黄文倩女士，华夏基金管理有限公司投资研究部执行总经理，基金经理、投资经理。 周克平先生，华夏基金管理有限公司股票投资部总监，基金经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管 理和运作基金财产。 5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的 基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投 资。 6、除依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定外，不得为自己及任何第三人谋取 利益，不得委托第三人运作基金财产。 8 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 7、依法接受基金托管人的监督。 8、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金 合同等法律文件的规定。 10、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 11、编制基金中期报告和年度报告。 12、严格按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定，履行信息披露及报告义务。 13、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他法律法规规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 14、按照基金合同的约定制订基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 15、依据《基金法》、基金合同及其他法律法规规定召集基金份额持有人大会或配合基 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 16、编制本基金的财务会计报告，保存基金的会计账册、报表及其他处理有关基金事务 的完整记录 15年以上。 17、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。 18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 19、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔 偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 20、法律法规规定的其他义务。 （四）基金管理人承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策 略及限制等全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效 措施，防止违反《证券法》行为的发生。 3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，将加强人员管理，强化职业操守，督 促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，并建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 9 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 4、本基金基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。 （2）向他人贷款或者提供担保。 （3）从事承担无限责任的投资。 （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 （5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或 者债券。 （6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管 人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 利益。 （2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不 当利益。 （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理制度 及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认证，获得 无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 1、控制环境 良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控制 文化。 （1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3名。董事会下设审计委员会等专门委 10 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，并 进行持续教育。 2、风险评估 公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务部门对日 常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评估相关风险 并制定风险控制制度。 3、控制活动 公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务管 理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗位分离 设置，相互检查、相互制约。 （1）投资控制制度 投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交易 制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负责交易 执行。 ③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止 11 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 （2）会计控制制度 ①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 ②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互核 查监督制度。 ③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 ④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 （3）技术系统控制制度 为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全管 理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完善的 制度。 （4）人力资源管理制度 公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，确 保人力资源的有效管理。 （5）监察制度 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调查 程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 （6）反洗钱制度 公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和反 恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。 4、信息沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的人员进行 处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。 5、内部监控 12 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控 制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项经 营管理活动的有效运行。 6、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 （2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期： 1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话： 95566（二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基 金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 13 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （三）证券投资基金托管情况 截至 2021年 9月 30日，中国银行已托管 968只证券投资基金，其中境内基金 920只， QDII基金 48只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉 承中国银行风险控制理念，坚持 “规范运作、稳健经营 ”的原则。中国银行托管业务部风险控 制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查 及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保留意见的审阅报告。 2020年，中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管 资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 ,应当及时通知基金管理人，并及时向国务 院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）销售机构 投资人办理 A类基金份额申购赎回业务的场所包括基金管理人的直销中心及代销机构 的代销网点。 H类基金份额的销售机构以本基金香港代表的规定为准。 1、直销机构：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 14 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：杨明辉 客户服务电话： 400-818-6666 传真：010-63136700 联系人：张德根 网址：www.ChinaAMC.com 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 客户服务电话： 95588 传真：010-66107914 联系人：王佺 网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：谷澍 客户服务电话： 95599 联系人：客户服务中心 网址：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 电话：010-66596688 传真：010-66593777 联系人：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话： 95566 15 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （4）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 法定代表人：田国立 客户服务电话： 95533 传真：010-66275654 联系人：王嘉朔 网址：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话： 95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话： 95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 16 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 电话：010-65556689 传真：010-65550827 联系人：方爽 网址：bank.ecitic.com 客户服务电话： 95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市北京东路 689号 法定代表人：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 联系人：高天、汤嘉惠 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话： 95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 联系人：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话： 95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 联系人：朱红 17 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cebbank.com 客户服务电话： 95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 客户服务电话： 95568 传真：010-57092611 联系人：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：刘安东 客户服务电话： 95580 传真：010-68858117 联系人：陈春林 网址：www.psbc.com （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 联系人：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话： 95526 （14）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 18 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：吴建 电话：010-85238670 传真：010-85238680 联系人：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话： 95577 （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111 联系人：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话： 95594 （16）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路 713号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 联系人：韩鹏 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话： 400-830-8003 （17）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 法定代表人：孙建一 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 19 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：张莉 网址：bank.pingan.com 客户服务电话： 95511-3 （18）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 联系人：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话： 95574 （19）上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大道 981号 办公地址：上海市银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15层 法定代表人：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 联系人：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话： 021-962999 （20）北京农村商业银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街 1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院2号楼 法定代表人：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 联系人：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话： 96198 20 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （21）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路 68号华普大厦 法定代表人：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 联系人：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话： 96588（青岛）、400-669-6588（全国） （22）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥市安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 联系人：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话： 400-889-6588 （23）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号 法定代表人：沈仁康 电话：0571-87659546 传真：0571-87659188 联系人：毛真海 网址：www.czbank.com 客户服务电话： 95527 （24）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 21 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 联系人：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话： 0769-956033 （25）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 联系人：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话： 400-888-8508 （26）南京银行股份有限公司 住所：南京市白下区淮海路 50号 办公地址：南京市白下区淮海路 50号 法定代表人：林复 电话：025-84544021 传真：025-84544129 联系人：翁俊 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话： 95302 （27）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路 336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336号 法定代表人：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 22 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话： 400-699-6588 （28）温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 法定代表人：夏瑞洲 电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话： 96699（浙江和上海地区）、0577-96699（其他地区） （29）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建设大道 933号武汉商业银行大厦 法定代表人：陈新民 电话：027-82656867 传真：027-82656236 联系人：黄慧琼 网址：www.hkbchina.com 客户服务电话： 96558（武汉）、400-609-6558（全国） （30）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 联系人：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话： 95319 23 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （31）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 电话：022-58316666 传真： 联系人：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话： 95541 （32）洛阳银行股份有限公司 住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256号洛阳银行三楼 306室 法定代表人：王建甫 电话：0379-65921977 传真：0379-65921869 联系人：董鹏程 网址：www.bankofluoyang.com.cn 客户服务电话： 0379-96699 （33）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 住所：乌鲁木齐市新华北路 8号 办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：农惠臣 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 联系人：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话： 0991-96518 （34）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号 24 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 联系人：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话： 400-831-1777 （35）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路 88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 联系人：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话： 400-664-0099 （36）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市江北区永平门街 6号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6号 法定代表人：林军 电话：023-63367470 传真：023-63367205 联系人：张鹏 网址：www.cqcbank.com 客户服务电话： 96899 （37）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 25 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：刘托福 网址：www.drcbank.com 客户服务电话： 0769-961122 （38）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 联系人：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话： 400-612-9999 （39）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777号 法定代表人：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 联系人：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话： 96068（江苏省内）、4008696068（江苏省外） （40）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路 60号 办公地址：陕西省西安市高新路 60号 法定代表人：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 联系人：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话： 400-869-6779 26 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （41）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话： 0519-96005 （42）包商银行股份有限公司 住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 电话：0472-5189051 传真：0472-5189057 联系人：刘芳 网址：www.bsb.com.cn 客户服务电话： 96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-65558555（成都） （43）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53号楷林商务中心 B座 法定代表人：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 联系人：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话： 40067-96511 （44）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 27 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 联系人：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话： 400-858-8888 （45）广州农村商业银行股份有限公司 住所：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：黄子励 电话：020-28019593 传真：020-22389031 联系人：黎超雄 网址：www.grcbank.com 客户服务电话： 961111 （46）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区 1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区 1817号 法定代表人：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 联系人：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服务电话： 400-889-6666 （47）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 电话：0512-69868373 联系人：吴骏 28 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话： 96067 （48）汇丰银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心汇丰银行大楼 22楼 法定代表人：廖宜建 电话：021-38882834、021-38881449 传真：021-23208558 联系人：宾蔚风、周海平 网址：www.hsbc.com.cn 客户服务电话： 800-820-8828、400-820-8828、021-38888828 （49）星展银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号1301、1801单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号1301、1801单元 法定代表人：葛甘牛 电话：021-38968349 联系人： Norma Xu 网址：www.dbs.com.cn 客户服务电话： 400-820-8988 （50）恒生银行（中国）有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、36楼及上海市浦东南路 528号证券大厦 27楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000号恒生银行大厦 34楼、36楼及上海市浦东 南路528号证券大厦 27楼 法定代表人：李慧敏 电话：021-38658644 传真：021-68828880 联系人：叶馨雯 网址：www.hangseng.com.cn 客户服务电话： 800-830-8008、400-830-8008 29 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （51）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街 8号 办公地址：上海市黄浦区开平路 88号瀛通绿地大厦 21楼 法定代表人：陈颖 电话：021-63890139 传真： 联系人：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话： 95395 （52）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266号 法定代表人：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 联系人：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话： 400-889-6312 （53）华融湘江银行股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828号鑫远杰座 办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208号万境财智中心南栋 法定代表人：张永宏 电话：0731-89828592 传真：0731-89828806 联系人：曾玉姣 网址：www.hrxjbank.com.cn 客户服务电话： 0731-96599 （54）长城华西银行股份有限公司 住所：四川省德阳市蒙山街 14号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 333号 30 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：谭运财 电话：028-61963271 传真：028-61963266 联系人：罗长鸣 网址：www.gwbank.com.cn 客户服务电话： 028-96836 （55）青岛农村商业银行股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路 109号 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109号 法定代表人：刘仲生 电话：0532-66957228 传真：0532-85933730 联系人：李洪姣 网址：www.qrcb.com.cn 客户服务电话： 400-11-96668（全国）、96668（青岛） （56）云南红塔银行股份有限公司 住所：云南省玉溪市东风南路 2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心 A座 法定代表人：李光林 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 联系人：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话： 0877-96522 （57）中原银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座 法定代表人：窦荣兴 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 31 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 联系人：牛映雪 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话： 95186 （58）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 联系人：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话： 95555 （59）浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司 住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363号 法定代表人：章伟东 电话：0575-81103096 传真：0575-81168501 联系人：朱江良 网址：www.borf.cn 客户服务电话： 400-88-96596 （60）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话： 010-66045678 32 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） （61）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区霄云路 40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 联系人：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话： 400-158-5050 （62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 联系人：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话： 400-166-1188 （63）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 联系人：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话： 400-920-0022、021-20835588 （64）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 33 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166转837 联系人：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话： 025-66046166 （65）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号5层01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话： 021-50810673 （66）喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088/18600730680 传真：010-88371180 联系人：张萌 网址：www.xiquefund.com 客户服务电话： 400-699-7719 （67）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区天海二路 33号腾讯海滨大厦 15楼 法定代表人：刘明军 电话：0755-86013388转80618 联系人：谭广锋 34 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.tenganxinxi.com 客户服务电话： 95017 （68）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 联系人：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话： 95055-4 （69）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座12楼 法定代表人：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 联系人：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话： 400-821-5399 （70）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼801 法定代表人：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 联系人：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话： 4006-788-887 （71）上海天天基金销售有限公司 35 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 电话：95021 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话： 400-181-8188 （72）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 联系人：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话： 400-700-9665 （73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座6F 法定代表人：祖国明 电话：18205712248 联系人：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话： 4000-766-123 （74）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人：张跃伟 电话：021-20691832 36 华夏回报证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-20691861 联系人：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话： 400-820-2899 （75）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 联系人：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话： 400-877-3772 （76）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 联系人：翟飞飞 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