天弘多利一年 : 天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金 产品资料概要(更新) 编制日期：2021年12月31日 送出日期：2022年01月04日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 天弘多利一年 基金代码 010257 基金管理人 天弘基金管理有限 公司 基金托管人 北京银行股份有限 公司 基金合同生效日 2020年11月18日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 契约型、定期开放 式 开放频率 每年开放一次 基金经理 李宁 开始担任本基金 基金经理的日期 2020年12月24日 证券从业日期 2010年7月19日 其他 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数 量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金 管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监 会报告并提出解决方案，解决方案包括持续运作、转换运作 方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内 召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会 另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 在控制基金资产净值波动的基础上，力争实现基金资产的长期 稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业 板、中小板以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、 存托凭证、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票 据、短期融资券、超短期融资债券、可转换债券、可交换债券 等)、资产支持证券、债券回购、货币市场工具（含银行存 款、同业存单）、国债期货、股指期货、股票期权及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监 管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资 范围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-40%，但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利 益，在每个开放期开始前1个月和结束后1个月以及开放期期 间，基金投资不受上述比例限制；在开放运作期内每个交易日 日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年 以内的政府债券；在封闭运作期内，本基金不受上述5%的限 制，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍 的现金；现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 主要投资策略 封闭期投资策略：大类资产配置策略、股票投资策略、债券投 资策略、资产支持证券投资策略、金融衍生品投资策略、存托 凭证投资策略。开放期投资策略：在开放期内，本基金为保持 较高的组合流动性，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的 前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风 险，满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 中证500指数收益率×10%+中债综合指数收益率×90% 风险收益特征 本基金为混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金 和债券型基金，低于股票型基金。 注:详见《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》第九部分 “基金的投资”。 （二）投资组合资产配置图表／区域配置图表 CN_50430000_010257_FA010080_20220001_1 （三）自基金合同生效以来／最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金无历史数据。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在申购／赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（M） ／持有期限（N） 收费方式 ／费率 备注 申购费 M＜100万元 0.60% 100万元≤M＜500万元 0.40% M≥500万元 1000元/笔 赎回费 N＜7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0% 注：同一交易日投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登 记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.60% 托管费 0.20% 其他费用 合同约定的其他费用，包括信息披露费 用、会计师费、律师费、诉讼费等。 注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险：本基金每一年开放一次申购和赎回，投资者需在开放期提出申购赎 回申请，在封闭期内将无法进行申购和赎回。开放期如果出现较大数额的净赎回申请，则使 基金资产变现困难，基金可能面临一定的流动性风险，存在着基金份额净值波动的风险。 2、其他风险：普通混合型证券投资基金共有的风险，如市场风险、基金投资特定品种可 能引起的风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、税负增加风险、启用侧袋 机制的风险、其他风险等。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定 的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公 告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见天弘基金管理有限公司官方网站［www.thfund.com.cn］［客服电话： 95046］ . 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金基金合同》 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金托管协议》 《天弘多利一年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》 . 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 . 基金份额净值 . 基金销售机构及联系方式 . 其他重要资料 中财网
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