安信消费医药 : 安信消费医药主题股票型证券投资基金基金产品资料概要更新
安信消费医药主题股票型证券投资基金 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 12 月 3 1 日 送出日期： 202 2 年 1 月 4 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 安信消费医药股票 基金代码 000974 基金管理人 安信基金管理有限责任公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 2015 年 3 月 19 日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运 作 方式 普 通 开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈嵩昆 开始担任本基金基金经 理的日期 20 21 年 12 月 29 日 证券从业日期 2011 年 0 3 月 16 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 通过投资于消费与医药行业中的优质上市公司，分享其发展和成长机会，力争获取超越 业绩比较基准的中长期收益。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 创业板股票、中小板股票以及其他经中国证监会核准上 市 的 股票）、债券、债券回购、 资产支持证券、货币市场工 具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中 国证 监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例占基金资产的 80% － 95% ，本基金以消 费、医药行业股票为主要投资对象，投资于消费、医药行业股票的资产占非现金基金资 产的比例不低于 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本 基金应当保 持 不 低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 主要投资策略 本基金主要根据不同类别资产的相对风险报酬比决定大类资产配置比例。当股票类资产 估值水平高企导致其隐含的风险报酬率相对于其它类别资产的隐含报酬率明显下降时， 将在基金合同约定的范围内择机降低股票类资产的配置比例，反之亦反。本基金为股票 型基金，股票投资将在本基金合同约定的消费、医药行业比较研究的基础上，通过自上 而下和自下而上相结合的方法，精选估值合理的优质公司和内在价值被低估的股票构 建 投 资组合。股票选择上主要挖掘消费、医药行业中盈利模 式独特、竞争优势明显，具有 长期持续增长模式、估值 水平相对合理的优质上市公司，或者由于经济周期原因或市场 情绪等造成的价值被严重低估的股票。 业绩比较基准 中证 800 指数收益率 *90%+ 上证国债指数收益率 *10% 风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期收益水平和预期风险水平高于债券型基金、混合型基金和 货币型基金，属于预期风险水平和预期收益水平较高的投资品种。根据《证券期货投资 者适当性管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定 期 对 本基金产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品 风险等级具体结果应以各销售 机构提供的最新评级结果 为准。 注 : 详见《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50700000_000974_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50700000_000974_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : 基金合同生效当年期间的相关数据按实际存续期计算。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用 类 型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 0≤M<1,000,000 1.20% - 1,000,000≤M<5,000,000 0.80% - 5,000,000≤M 1,000.00元/笔 - 申购费 （前收费） 0≤M<1,000,000 1.50% - 1,000,000≤M<5,000,000 1.00% - 5,000,000≤M 1,000.00元/笔 - 赎回费 N<7天 1.50% 100%归入基金资 产 7天≤N<30天 0.75% 100%归入基金资 产 30天≤N<365天 0.50% 30天≤N＜90 天，75%归入基金 资产；90天≤N＜180天，50%归 入基金资产；180 天≤N＜365天， 25%归入基金资 产 365天≤N<730天 0.25% 25%归入基金资 产 N≥730天 0.00% - 注 : 投资人重复认 / 申购，须按每次认 / 申购所对应的费率档次分别计费。 认 / 申购费用由认 / 申购人承担，不列入基金资产，认 / 申购费用用于本基 金 的市场推广、注册登记和销 售。 赎回费用由赎回基 金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金针对养老金客户的相关费率政策及在销售机构开展的费率优惠活动，详见本基金招募说明书或 销售机构的公告。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50 % 托管费 0.25 % 其他费用 会计师费、律师费、信息披露费等 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本 金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金投资运作过程中面临的主要风险有： 1 、市场风险； 2 、管理风险； 3 、职业道德风险； 4 、流动性风险； 5 、合规性风险； 6 、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险； 7 、其他风险 二）本基金的特有风险 1 、特定投资对象风险 本基金的股票投资在行业研究的基础上，通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选具有成长型的 公司股票和价值 被 低估的股票构建投资组合。但是，在特定的市场时期，由 于市场偏好和热点不同，可能 存在股票价格显著偏离其价值的情况，从而导致基金业绩表现在短期内落后于市场。此外，在上市公司股 票估值分析中，基金管理人将重点关注财务指标中的价值类指标。若上市公司公开财务数据存在一定程度 的信息失真，这也可能导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离，从而导致投资风险。 2 、股指期货特有的风险 （ 1 ）杠杆风险；（ 2 ）基差风险；（ 3 ）股指期货展期时的流动性风险；（ 4 ）期货盯视结算制度带来的现 金管理风险；（ 5 ）到期日风险；（ 6 ）对手方 风 险；（ 7 ）连带风险；（ 8 ）未平仓合约不能继续持有风 险。 (二) 重要提示 安信消费医药主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年 12 月 11 日经中国证券监督 管理委员会证监许可 [2014]1345 号文准予募集。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 除监管规定信息发生重大变更外，基金管理人每年更新一次资料概要。 因 此，本文件内容可能存在一 定的滞后性，敬请投资者同时 关注基金管理人发布的临时公告。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，则任何一方有权将争议提交位于北京市的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则 进行仲裁。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见安信基金官方网站［ www.essencefund.com ］［客服电话： 4008 - 088 - 088 ］ 1 、《安信消费 医 药主题股票型证券投资基金基金合同》、 《安信消 费医药主题股票型证券投资基金托管协议》、 《安信消费医药主题股票型证券投资基金招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
 |