广发百发100A : 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书更新

时间:2022年01月04日 10:51:13 中财网

原标题:广发百发100A : 广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金招募说明书更新













广发中证百度百发策略
100
指数型证券投
资基金更新的招募说明书




















基金管理人:广发基金管理有限公司


基金托管人

兴业银行股份有限公司


时间:
二〇二二年一月



【重要提示】


1
、本基金于
2014

9

15
日经中国证监会证监许可
[2014] 958
号文注册。



2
、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。



本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。



基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。



3
、本基金的标的指数为中证百度百发策略
100
指数。




1
)指数样本空间


指数
样本空间由同时满足以下条件的非
ST

*ST
沪深
A
股和红筹企业发行的存托凭证组
成:


1

科创板证券:上市时间超过一年。



2

其他证券:上市时间超过一个季度,除非该证券自上市以来日均总市值排在前
30
位。




2
)选样方法


对样本空间内证券,按其综合财务因子、综合动量因子和搜索因子计算的综合评分降序
排名,选取排名前
100
名的证券作为指数样本。



单个证券的综合评分计算如下:


1
)综合财务因子:选取净资产收益率(
ROE
)、资产收益率(
ROA
)、每股收益增长率(
EPS
)、
流动负债比率、
EV/EBITDA
、净利润
同比增长率、股权集中度、自由流通市值共
8
个财务因
子,采用因子分析模型,计算每期每个证券的综合得分,记为综合财务因子;


2
)综合动量因子:计算最近一个月的每个证券价格收益率和波动率,得到风险调整后的
动量指标,按照大小由高到低排名取前
30%
记为动量因子,后
30%
记为反转因子,中间
40%
部分记为稳定因子,根据量化模型计算的评分记为综合动量因子;


3
)搜索因子:对样本空间的证券分别计算最近一个月的搜索总量和搜索增量,分别记为
总量因子和增量因子;对搜索总量因子和增量因子构建因子分析模型,计算每期每个证券的
综合得分,记为搜索因子;


4
)综合评分:对综合财务因子、综合动量因子和搜索因子,采用
Enter
回归等算法计
算每个证券内在价值,选取排序最大的
100
只证券作为指数样本。




有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站,网址:
http://www.csindex.com.cn


4
、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统
性风险,个别证券特有的非
系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。



本基金是指数基金,其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标
的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、
跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份券停牌的风险等。



本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临投资存托凭证的特殊风
险,详见本招募说明书“风险揭示”部分。



投资有风险,投资人拟认购
(
或申购
)
基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合
同》、《基金产品资料概要》等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考
虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购
(
或申购
)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。



基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。



5
、本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人和基金托管人的相关信息
进行修订,更新内容截止日为
2021

12

29
日。除非另有说明,本招募说明书
(
更新
)
其他
所载内容截止日为
2021

5

18
日,有关财务数据和净值表现截止日为
2021

3

31

(本报告中财务数据未经审计)。







目录
第一部分
绪言
................................
............................
1
第二部分
释义
................................
............................
2
第三部分
基金管理人
................................
.....................
6
第四部分
基金托管人
................................
....................
14
第五部分
相关服务机构
................................
..................
17
第六部分
基金的募集
................................
....................
61
第七部分
基金合同的生效
................................
................
62
第八部分
基金份额的申购、赎回与转换
................................
....
63
第九部分
基金的投资
................................
....................
75
第十部分
基金的业绩
................................
....................
87
第十一部分
基金的财产
................................
..................
91
第十二部分
基金资产的估值
................................
..............
92
第十三部分
基金的收益与分配
................................
............
97
第十四部分
基金费用与税收
................................
..............
99
第十五部分
基金的会计与审计
................................
...........
102
第十六部分
基金的信息披露
................................
.............
103
第十七部分
风险揭示
................................
...................
110
第十八部分
基金合同的变更、终止与基金财产的清算
.......................
116
第十九部分
基金合同的内容摘要
................................
.........
119
第二十部分
基金托管协议的内容摘要
................................
.....
134
第二十一部分
对基金份额持
有人的服务
................................
...
154
第二十二部分
其他应披露事项
................................
...........
156

第二十

部分
招募说明书存放及查阅方式
................................
.
157
第二十四部分
备查文件
................................
.................
158



第一部分 绪言

《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简
称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
(
以下简称“《运作办法》”

)

《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
(
以下简称“《
销售办法》”

)
、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、
《公开募集证券投资基金运作指引第
3

——
指数基金指引》(以下简称“《指数基
金指引》”)以及《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)编写。



基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。



广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基
金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权
任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或
者说明。



本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。







第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:


1
、招募说明书:指《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金招募说明书》及其
更新


2
、基金或本基金:广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金


3
、基金管理人:指广发基金管理有限公司


4
、基金托管人:指兴业银行股份有限公司


5
、基金合同或本基金合同:指《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充


6
、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充


7
、基金份额发售公告:指《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金份额发
售公告》


8
、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等


9
、《基金法》:指
2
012

12

28
日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
通过,自
2013

6

1
日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
出的修订


10
、《销售办法》:指中国证监会
2020

8

28
日颁布、同年
10

1
日实施的《公开募集证
券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


11
、《信息披露办法》:指中国证监会
2019

7

26
日颁布、同年
9

1
日实施,并经
2020

3

20
日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金
信息披露管理办法》及
颁布机关对其不时做出的修订


12
、《运作办法》:指中国证监会
2014

7

7
日颁布、同年
8

8
日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订


13
、《流动性风险管理规定》:指中国证监会
2017

8

31
日颁布、同年
10

1
日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订


14
、《指数基金指引》:指中国证监会
2021

1

22
日颁布、同年
2

1
日实施的《公开募集



证券投资基金运作指引第
3

——
指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订


15
、中国证监会:指中国证券监督管理委员会


16
、银行业监督管理机构:指中国人民银行和
/
或中国银行保险监督管理委员会


17
、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人


18
、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人


19
、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织


20
、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投
资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者


21
、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称


22
、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


23
、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务


24
、销售机构:指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其
他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构


25
、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等


26
、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构


27
、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金
份额余额及其变动情况的账户


28
、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户


29
、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期



30
、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期


31
、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3
个月


32
、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限


33
、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日


34

T
日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日


35

T+n
日:指自
T
日起第
n
个工作日
(
不包含
T

)


36
、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日


37
、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段


38
、《业务规则》:指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资
人共同遵守


39
、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


40
、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为


41
、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为


42
、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为


43
、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作


44
、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式


45
、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请
(
赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额
)

过上一开放日基金总份额的
10%


46
、元:指人民币元



47
、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收
入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约


48
、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和


49
、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值


50
、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数


51
、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程


52
、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介


53
、不可
抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件


54
、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在
10
个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议
约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等


55
、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证百度百发策略
100
指数及其未来
可能发生的变更,或基金管理人按照本基金合同约定更换的其他指数


56
、基金产品资料概要:指《广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新









第三部分 基金管理人

一、
概况


1
、名称:广发基金管理有限公司


2
、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
49848
(集中办公区)


3
、办公地址:
广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
31
-
33



4
、法定代表人:孙树明


5
、设立时间:
2003

8

5



6
、电话:
020
-
83936666


全国统一客服热线

95105828


7
、联系人:程才良


8
、注册资本:
14,097.8
万元人民币


9
、股权结构:


股东名称


出资比例


广发证券股份有限公司


54.533%


烽火通信科技股份有限公司


14.187%


深圳市前海香江金融控股集团有限公司


14.187%


广州科技金融创新投资控股有限公司


7.093%


嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


3.87%


嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


2.23%


嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.55%


嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.19%


嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)


1.16%






100%







二、主要人员情况


1
、董事会成员



孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任上海证券交易所第一届科创板股票公开发
行自律委员会委员,中国上市公司协会兼职副会长,理事,广东省金融发展研究会常务副会长,
广东上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长,河
北涿州市人民政府副市长(挂职),中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,
中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监
会会计部副主任、主任,广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。



孙晓燕女士:董事,硕士,现任广
发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任证通股份有限公司监事,中国证券业协会财务会计委员会委员,广东省党外知识分子联谊
会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部
经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理
,
广发基金管理有限公司财
务总监、副总经理
,
广发证券股份有限公司财务部总经理,证通股份有限公司监事会主席。



王凡先生:董事,博士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限
公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方
达基金管理有限公司工作,曾
任广发基金管理有限公司副总经理。



曾军先生:董事,硕士,高级工程师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任武汉烽
火网络有限责任公司董事长、武汉烽火技术服务有限公司董事。曾任武汉邮电科学研究院研究
员,烽火通信科技股份有限公司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务
中心总经理,武汉烽火技术服务有限公司总经理,烽火通信科技股份有限公司副总裁。



刘根森先生:董事,学士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事,香江集团有
限公司副总裁,深圳香江控股股份有限公司董事,深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深
圳市政协委员,中国侨联青委会副会长,香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行
分析员,深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长,深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。



匡丽军女士:董事,硕士,高级劳动关系协调师,现任广州科技金融创新投资控股有限公
司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长,广东植物龙生物技
术股份有限公司副董事长,广
州云客数字技术有限公司董事,广东微量元素生物科技有限公司
董事,广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、蓝鸽集团有限公司董事、广州万孚生物技术股份
有限公司监事、广州瑞立科密汽车电子股份有限公司监事、中共广州科技金融创新投资控股有
限公司支部委员会副书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员,广州科技房地产开发



公司人事部(办公室)部长,广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。



罗海平先生:独立董事,博士,教授、高级经济师,现任中华联合保险集团股份有
限公司
常务副总经理、首席风险官,兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中
国人民保险公司荆襄支公司经理,长江保险经纪公司总经理,中国人民保险公司湖北省分公司
国际保险部党组书记、总经理,中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有
限公司市场部总经理,中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理,中国太平保险有
限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团
执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。



董茂云先生:独立董事,博
士,教授,现任宁波大学法学院教授,兼任复旦大学兼职教授,
浙江合创律师事务所兼职律师,无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事,江苏恒顺醋业股
份有限公司董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长,法学院教授。



姚海鑫先生:独立董事,博士,教授,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术
委员会委员,兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会
会长、中兴
-
沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事、东软医疗股份有限公司独立董事。

曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(
MBA
)教育中心副主任、辽宁大学发展规划
处处长、财务处处长等。






2
、监事会成员


符兵先生:监事会主席,硕士,中级经济师,兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾
任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,
广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服
务部总经理、营销总监、市场总监。



吴晓辉先生:职工监事,硕士,工程师,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。

曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理,广发基金管理有限公司运营保障部副总
经理。



孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。

曾任职于广发证券股份有限公司。




张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州
新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。



刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理
部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。






3
、总经理及其他高级管理人员


王凡先生:总经理,博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全
国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作,曾任广发基金管理有限公司副总经理。



朱平先生:副总经理,硕士
,
经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理,广发证券有限责任公
司投资银行部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究
负责人,广发基金管理有限公司总经理助理。



魏恒
江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。



张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管
部处长。



张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工
银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管
理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益
部总经理。



程才良先生:督察长,博士,副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民
族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。



傅友兴先生:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总
经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司研究员、机
构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。




刘格菘先生:副总经理,博士,兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成
长投资部总
经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作,历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。



窦刚先生:首席信息官,硕士,工程师。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金
管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。






4
、基金经理


季峰先生,管理学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾在深圳证券交易所从事博
士后研究,曾任广发基金管理有限公司数量投资部研究员、数据策略投资部副总经理、广发中
证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(

2014

10

21
日至
2016

5

26

)
、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经理
(

2015

2

13
日至
2016

5

26

)
、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金基金经理
(

2015

3

25
日至
2016

5

26

)
、广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经

(

2015

9

14
日至
2019

8

21

)
、广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基
金经理
(

2017

6

16
日至
2019

8

21

)
、广发东财大数据精选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理
(

2017

12

11
日至
2020

8

11

)
。现任广发基金管理有限公司量
化投资部副总经理、广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金经理
(

2014

11

24
日起任职
)
、广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(

2015

11

18
日起任职
)




胡骏先生,理学硕士,持有
中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司量
化投资部研究员。现任广发百发大数据策略价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理
(

2021

6

17
日起任职
)
、广发中证百度百发策略
100
指数型证券投资基金基金经理
(

2021

12

29
日起任职
)
、广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(

2021

12

29
日起任职
)




历任基金经理:陆志明,任职时间为
2014

10

30
日至
2016

7

28
日。






5
、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:


基金管理人
权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、总
经理助理陈少平女士和策略投资部总经理李巍先生等成员组成,傅友兴先生、刘格菘先生担



任权益公募投资决策委员会联席主席。






6
、上述人员之间均不存在近亲属关系。






三、基金管理人的职责


1
、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;


2
、办理基金备案手续;


3
、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;


4
、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;


5
、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;


6
、编制季度、中期和年度基金报告;


7
、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;


8
、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;


9
、召集基金份额持有人大会;


10
、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;


11
、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;


12
、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。






四、
基金管理人
承诺


1
、基金管理人承诺:



1
)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;



2
)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。



2
、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:



1
)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;



2
)不公平地对待其管理的不同基金财产;



3
)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;




4
)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;



5
)法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。



3
、基金经理承诺:



1
)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;



2
)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;



3
)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息;



4
)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。






五、
基金管理人的内部控制制度


基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。

内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要
求、业务流程等的具体说明。



根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:


1
、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各
业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担各自职责。



2
、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。



3
、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。




4
、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。







第四部分 基金托管人

一、基金托管人基本情况


1
、基本情况


名称:兴业银行股份有限公司


注册地址:福建省福州市湖东路
154



办公地址:上海市银城路
167



邮政编码:
200120


法定代表人:吕家进


成立日期:
1988

8

22



批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复
[1988]347



基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字
[2005]74



组织形式:股份有限公司


注册资本:
207.74
亿元人民币


存续期间:持续经营


2
、发展概况及财务状况


兴业银行成立于
1988

8
月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行
之一,总行设在福建省福州市,
2007

2

5
日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:
601166
),注册资本
207.74
亿元。截至
2020

12

31
日,兴业银行资产总额达
7.89
万亿元,实
现营业收入
2031.37
亿元,同比增长
12.04%
,全年实现归属于母公司股东的净利润
666.26
亿元。



开业三十多年来,兴业银行始终坚持

真诚服务,相伴成长


的经营理念,致力于为客
户提供全面、优质、高效的金融服务。






二、托管业务部部门设置及员工情况


兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、基金证券业务处、信托保
险业务处、理财私募业务处、产品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运行管理处等处
室,共有员工
100
余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。






三、基金托管业务经营情况



兴业银行
股份有限公司于
2005

4

26
日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证
监基金字
[2005]74
号。截至
2021

9

30
日,兴业银行共托管证券投资基金
486
只,托管基金
的基金资产净值合计
20121.17
亿元,基金份额合计
19181.86
亿份。






四、基金托管人的内部控制制度


(一)内部控制目标


严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真
实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。



(二)内部控制组织结构


兴业银行基金托管业务内部控制组织架构由总行内部控制委员会、总行风险管理部门、
总行审计部、总行资产托管部、总行运营管理部及分行托管运营机构共同组成。各级内部控
制组织依照本行相关制度对本行托管业务风险管理和内部控制实施管理。



(三)内部控制原则


1
、全面性原则:内部控制贯穿资产托管业务的全过程,覆盖各项业务和产品,以及从事
资产托管业务的各机构和从业人员;


2
、重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;


3
、独立性原则:开展托管业务的部门和岗位的设置应权责
分明、相对独立、相互制衡;


4
、审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险,保证托管资产的安全与完整为出发点,

内控优先




制度优先


,审慎发展资产托管业务;


5
、制衡性原则:内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成
相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率;


6
、适应性原则:内部控制体系应同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,内
部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行相
应修改和完善;内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;


7
、成本效益原
则:内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。



(四)内部控制制度及措施


1
、制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员
行为规范等一系列规章制度。




2
、建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。



3
、风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风险控
制措施。



4
、相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。



5
、人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签
订承诺书。



6
、应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,保
证业务不中断。






五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序


基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、
费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、申购
赎回以及其他有关基金投资和运作
的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。



基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规
定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对
并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金
托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监
会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。



基金
托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。



基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报
告。







第五部分 相关服务机构

一、 基金份额
销售
机构
1、直销机构



1
)电子交易平台


网址:
www.gffunds.com.cn


客服电话:
95105828

020
-
83936999


客服传真:
020
-
34281105


投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、申购等业务,具体交易
细则请参阅本公司网站公告。




2
)广发基金管理有限公司直销中心业务联系方式(仅限机构客户)


直销中心电话:
020
-
89899073


直销中心传真:
020
-
89899069/89899070/89899126


直销中心邮箱:
[email protected]



3
)广州分公司


地址:广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
10



电话:
020
-
83936999


传真:
020
-
34281105



4
)北京分公司


地址:北京市西城区金融大街
9
号楼
11

1101
单元


(电梯楼层
12

1201
单元)


电话:
010
-
68083113


传真:
010
-
68083078



5
)上海分公司


地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路
166

905
-
10



电话:
021
-
68885310


传真:
021
-
68885200



6
)投资人也可通过本公司客户服务电话(
95105828

020
-
83936999
)进行本基金销
售相关事宜的查询和投诉等。




2、其他销售机构



1
)公司名称
:
华宝证券有限责任公司


注册地址
:
上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27



办公地址
:
上海市陆家嘴环路
166
号未来资产大厦
27



法人
:
陈林


联系人
:
宋歌


联系电话
:021
-
50122086


传真
:021
-
50122200


客服电话
:4008209898


网址
:www.cnhbstock.com



2
)公司名称
:
深圳前海微众银行股份有限公司


注册地址
:
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201



办公地址
:
深圳市南山区沙河西路
1819
号深圳湾科技生态园
7

A



法人
:
顾敏


联系人
:
赵嘉懿



系电话
:18617181667


传真
:0755
-
86951889


客服电话
:95384


网址
:www.webank.com



3
)公司名称
:
四川天府银行股份有限公司


注册地址
:
四川省南充市顺庆区涪江路
1



办公地址
:
四川省成都市锦江区下东大街
258



法人
:
黄光伟


联系人
:
樊海波


联系电话
:028
-
67676033


客服电话
:40016
-
96869


网址
:www.tf.cn



4
)公司名称
:
德州银行股份有限公司


注册地址
:
山东省德州市三八东路
1266




办公地址
:
山东省德州市三八东路
1266



法人
:
申健


联系人
:
王方震


联系电话
:0534
-
2297326


传真
:0534
-
2297327


客服电话
:40084
-
96588


网址
:www.dzbchina.com



5
)公司名称
:
泛华普益基金销售有限公司


注册地址
:
成都市成华区建设路
9
号高地中心
1101



办公地址
:
成都市金牛区花照壁西顺街
399

1

1
单元龙湖西宸天街
B

1201



法人
:
于海锋


联系人
:
隋亚方


客服电话
:4000803388


网址
:www.puyifund.com



6
)公司名称
:
富滇银行股份有限公司


注册地址
:
云南省昆明市拓东路
41




公地址
:
云南省昆明市拓东路
41



法人
:
夏蜀


联系人
:
戴秋娟


联系电话
:0871
-
63140324


传真
:0871
-
63194471


客服电话
:4008896533


网址
:www.fudian
-
bank.com



7
)公司名称
:
北京创金启富基金销售有限公司


注册地址
:
北京市西城区白纸坊东街
2
号院
6
号楼
712



办公地址
:
北京市西城区白纸坊东街
2
号院
6
号楼
712



法人
:
梁蓉


联系人
:
马浩


联系电话
:01066154828



传真
:01066154828


客服电话
:4006262818


网址
:www.5irich.com



8
)公司名称
:
南京苏宁基金销售有限公司


注册地址
:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



办公地址
:
南京市玄武区苏宁大道
1
-
5



法人
:
钱燕飞


联系人
:
王锋


客服电话
:95177


网址
:www.snjijin.com



9
)公司名称
:
宜信普泽(北京)基金销售有限公司


注册地址
:
北京市朝阳区建国路
88
号楼
soho
现代城
c

15

1809


办公地址
:
北京市朝阳区建国路
88
号楼
soho
现代城
c

18

1809


法人
:
戎兵


联系人
:
魏晨


联系电话
:01052413385


传真
:01059644496


客服电话
:4006099200


网址
:www.yixinfund.com



10
)公司名称
:
上海好买基金销售有限公司


注册地址
:
上海市虹口区欧阳路
196

26
号楼
2

41



办公地址
:
上海市浦东南路
1118
号鄂尔多斯国际大厦
903

906



法人
:
杨文斌


联系人
:
高源


联系电话
:021
-
36696312


传真
:021
-
68596919


客服电话
:400
-
700
-
9665


网址
:www.ehowbuy.com



11
)公司名称
:
北京展恒基金销售股份有限公司



注册地址
:
北京市顺义区后沙峪镇安富街
6



办公地址
:
北京市朝阳区华严北里
2
号民建大厦
6



法人
:
闫振杰


联系人
:
翟飞飞


联系电话
:010
-
52703350
-
6006


传真
:010
-
62020355


客服电话
:4008188000


网址
:www.myfund.com



12
)公司名称
:
浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址
:
浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



办公地址
:
杭州市余杭区五常街道同顺街
18

同花顺大楼
4



法人
:
凌顺平


联系人
:
吴强


联系电话
:0571
-
88911818


传真
:0571
-
86800423


客服电话
:952555


网址
:www.5ifund.com



13
)公司名称
:
上海天天基金销售有限公司


注册地址
:
上海市徐汇区龙田路
190

2
号楼
2



办公地址
:
上海市徐汇区龙田路
195

3C

7



法人
:
其实


联系人
:
潘世友


联系电话
:021
-
54509998


传真
:021
-
64385308


客服电话
:4001818188


网址
:http://fund.eastmoney.com/



14
)公司名称
:
上海长量基金销售有限公司


注册地址
:
上海市浦东新区高翔路
526

2

220



办公地址
:
上海市浦东新区东方路
1267

11




法人
:
张跃伟


联系人
:
孙娅雯


联系电话
:021
-
20691819


传真
:021
-
20691861


客服电话
:4008202899


网址
:www.erichfund.com



15
)公司名称
:
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


注册地址
:
杭州市余杭区仓前街道海曙路东
2



办公地址
:
浙江省杭州市滨江区江南大道
3588
号恒生大厦
12



法人
:
陈柏青


联系人
:
张裕


联系电话
:021
-
60897840


传真
:0571
-
26697013


客服电话
:4000
-
766
-
123


网址
:www.fund123.cn



16
)公司名称
:
上海利得基金销售有限公司


注册地址
:
上海市宝山区蕴川路
5475

1033



办公地址
:
上海市虹口区东大名路
1098
号浦江国际金融广场
18



法人
:
李兴春


联系人
:
陈孜明


联系电话
:18516109631


传真
:021
-
61101630


客服电话
:95733


网址
:www.leadfund.com.cn



17
)公司名称
:
深圳众禄基金销售股份有限公司


注册地址
:
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8

801


办公地址
:
深圳市罗湖区梨园路
8

HALO
广场
4



法人
:
薛峰


联系人
:
童彩平



联系电话
:0755
-
33227950


传真
:0755
-
33227951


客服电话
:4006
-
788
-
887


网址
:www.zlfund.cn

www.jjmmw.com



18
)公司名称
:
诺亚正行基金销售有限公司


注册地址
:
上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



办公地址
:
上海市杨浦区长阳路
1687

2
号楼


法人
:
汪静波


联系人
:
李娟


联系电话
:4008215399


客服电话
:4008215399


网址
:www.noah
-
fund.com



19
)公司名称
:
英大证券有限责任公司



册地址
:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


办公地址
:
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法人
:
郝京春


联系人
:
刘思源


联系电话
:0755
-
83007014


传真
:0755
-
83007034


客服电话
:4000
-
188
-
688


网址
:www.ydsc.com.cn



20
)公司名称
:
天风证券股份有限公司


注册地址
:
湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


办公地址
:
湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37



法人
:
余磊


联系人
:
王雅薇


联系电话
:027
-
87107535


传真
:027
-
87618863


客服电话
:95391

4008005000



网址
:www.tfzq.com



21
)公司名称
:
通华财富(上海)基金销售有限公司


注册地址
:
上海市虹口区同丰路
667

107

201



办公地址
:
上海市浦东新区金沪路
55
号通华科技大厦
7



法人
:
沈丹义


联系人
:
叶露


联系电话
:021
-
60818228


传真
:021
-
60810695


客服电话
:400
-
101
-
9301


网址
:www.tonghuafund.com



22
)公司名称
:
深圳市金海九州基金销售有限公司


注册地址
:
广东省
深圳市前海深港合作区前湾一路
1

A

201
室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)


办公地址
:
深圳市罗湖区红岭中路
2072

2



法人
:
彭维熙


联系人
:
李光和


联系电话
:0755
-
36615050
-
5084


客服电话
:0755
-
81994266


网址
:www.jhjzfund.com



23
)公司名称
:
北京格上富信基金销售有限公司


注册地址
:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



办公地址
:
北京市朝阳区东三环北路
19
号楼
701

09



法人
:
乐贤龙


联系人
:
王梦


联系电话
:010
-
85594745


传真
:010
-
85932427


客服电话
:400
-
066
-
8586


网址
:www.gesafe.com



24
)公司名称
:
晋中银行股份有限公司



注册地址
:
山西省晋中市榆次区迎宾西街
65



办公地址
:
山西省晋中市榆次区迎宾西街
65



法人
:
刘海滨


联系人
:
赵文元


联系电话
:0354
-
3366398 18635431255


传真
:0354
-
3366033


客服电话
:95105678


网址
:www.jzbank.com



25
)公司名称
:
北京恒天明泽基金销售有限公司


注册地址
:
北京市经济技术开发区宏达北路
10

5

5122



办公地址
:
北京市朝阳区东三环北路甲
19

SOHO
嘉盛中心
30

3006
-
3015



法人
:
周斌


联系人
:
侯艳红


联系电话
:13910678503


传真
:010
-
59313586


客服电话
:4008980618


网址
:Https://www.chtwm.com



26
)公司名称
:
浦领基金销售有限公司


注册地址
:
北京市朝阳区望京东园四区
2
号楼
10

1001

04



办公地址
:
北京市朝阳区望京浦项中心
A

9

04
-
08


法人
:
聂婉君


联系人
:
李艳


联系电话
:010
-
59497361


传真
:010
-
64788016


客服电话
:4000125899


网址
:www.zscffund.com



27
)公司名称
:
北京增财基金销售有限公司


注册地址
:
北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208



办公地址
:
北京市西城区南礼士路
66

1
号楼
12

1208




法人
:
罗细安


联系人
:
李皓


联系电话
:13521165454


传真
:010
-
67000988
-
6003


客服电话
:010
-
67000988


网址
:www.zcvc.com.cn



28
)公司名称
:
中国人寿保险股份有限公司


注册地址
:
中国北京市西城区
金融大街
16



办公地址
:
中国北京市西城区金融大街
16



法人
:




客服电话
:95519


网址
:www.e
-
chinalife.com



29
)公司名称
:
方德保险代理有限公司


注册地址
:
北京市东城区东直门外大街
46

12

02



办公地址
:
北京市东城区东直门外大街
46

12

02



法人
:
林柏均


联系人
:
胡明哲


联系电话
:010
-
64068617


传真(未完)
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