招商安本 : 招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书更新
原标题:招商安本 : 招商安本增利债券型证券投资基金招募说明书更新 招商安本增利债券型证券投资基金更新的 招募说明书（二零二二年第一号） 基金管理人： 招商基金管理有限公司 基金托管人： 中国光大银行股份有限公司 重要提示 招商安本增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2006年5月23日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字 〔2006〕99号文）核准公开募集。本基金的基金合同于2006年7月11日正式生效。本基 金为契约型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核 准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明 书。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机 制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募说明 书。 本基金本次更新招募说明书主要根据增加基金份额类别的事项和修订后的基金合同对 相关信息进行了更新，更新截止日为2022年1月5日。除非另有说明，本更新招募说明书 其他所载内容截止日为2021年7月2日，有关财务和业绩表现数据截止日为2021年3月 31日，财务和业绩表现数据未经审计。 目录 §1 绪言 ................................ ................................ ................................ ........................... 4 §2 释义 ................................ ................................ ................................ ........................... 5 §3 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................. 8 §4 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............... 19 §5 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ........... 22 §6 基金的募集与基金合同的生效 ................................ ................................ ................... 54 §7 基金份额的申购、赎回和转换 ................................ ................................ ................... 55 §8 基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ...................... 65 §9 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............... 66 §10 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............. 80 §11 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............. 81 §12 基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ...... 82 §13 基金的收益分配 ................................ ................................ ................................ ...... 86 §14 基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ... 88 §15 基金的会计和审计 ................................ ................................ ................................ ... 91 §16 基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ...... 92 §17 侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ................. 98 §18 风险揭示与管理 ................................ ................................ ................................ ..... 101 §19 基金的终止与清算 ................................ ................................ ................................ .. 106 §20 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .............................. 108 §21 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ....................... 120 §22 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ....................... 132 §23 其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ..... 134 §24 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................ 136 §25 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................ 137 §1 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等相 关法律法规和《招商安本增利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 §2 释义 在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金： 指招商安本增利债券型证券投资基金 基金合同： 指《 招商安本增利债券型证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何修订和补充 招募说明书或本招募说明书： 指《招商安本增利债券型证券投资基金招募 说明书》及其更新 基金份额发售公告： 指《招商安本增利债券型证券投资基金份额 发售公告》 托管协议： 指《招商安本增利债券型证券投资基金托管 协议》 《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》 《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》 《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信 息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 《流动性风险规定》： 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会 基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利 并承担义务的基金管理人、基金托管人和基 金份额持有人 基金管理人或本基金管理人： 指招商基金管理有限公司 基金托管人： 指中国光大银行股份有限公司 基金份额持有人： 指依法或依据基金合同、招募说明书取得并 持有本基金任何基金份额的投资者 注册登记人或注册登记机构： 指办理基金登记、注册、过户、清算和结算 业务的机构，本基金的注册登记人指招商基 金管理有限公司，或接受招商基金管理有限 公司委托代为办理基金注册登记业务的机构 销售机构： 指招商基金管理有限公司及其他本基金的销 售代理人 代销机构或销售代理人： 指依据有关销售代理协议办理本基金销售的 代理机构 基金投资者或投资者： 指个人投资者和机构投资者 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投 资于证券投资基金的自然人投资者 机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投 资于证券投资基金的企业法人、社会团体、 其他组织以及合格的境外机构投资者 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资 管理暂行办法》规定条件，可投资于中国证 券市场的境外投资者 基金终止日： 指基金合同规定的基金终止事由出现后按照 基金合同规定的程序并经中国证监会批准终 止基金的日期 基金募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日 的时间段，最长不超过 3个月 存续期： 指基金合同生效并存续的不定期之期限 开放日： 指销售机构为投资者办理基金申购、赎回、 转换等业务的工作日 工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所正常交 易日 T日： 指申购、赎回、转换或其他交易的申请确认 日 T＋ n日： 指 T日后（不含 T日）第 n个工作日 认购： 指本基金在发售募集期内投资者申请购买本 基金份额的行为 申购： 指基金存续期间内投资者向基金管理人提出 申请购买本基金份额的行为 赎回： 指基金存续期间持有本基金份额的投资者向 基金管理人申请卖出本基金份额的行为 转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件 申请将其持有的某一基金（包括本基金）的 基金份额转为基金管理人管理的、由同一注 册登记机构办理注册登记的其他基金（包括 本基金）的基金份额的行为 转托管： 指基金份额持有人申请将其在某一销售机构 交易账户持有的基金份额全部或部分转出并 转入另一销售机构交易账户的行为 元： 指人民币元 销售服务费： 也称为持续营销和服务费用，主要用于支付 销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销 广告费、促销活动费、基金份额持有人服务 费等，该笔费用从基金资产中扣除，属于基 金的营运费用。 基金收益 ： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买 卖证券价差、银行存款利息及其他合法收入 基金资产总值： 指基金购买的各类证券、银行存款本息及其 他投资等的价值总和 基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值 基金账户： 指基金管理人给投资者开立的用于记录投资 者持有本基金的所有权凭证 不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法克服、无 法避免且在基金合同由基金托管人、基金管 理人签署并生效之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部或部分履行本协议的任何事 件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾 害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 法律变化、突发停电或其他突发事件、证券 交易场所非正常暂停或停止交易等 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全 国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理 人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等 原因无 法以合理价格予以变现的资产，包括 但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前 支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的 新股及非公开发行股票、资产支持证券、因 发行人债务违约无法进行转让或交易的债券 等 基金产品资料概要： 指《招商安本增利债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户 分离至专门账户进行处置清算，目的在于有 效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对 待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实 施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户 称为侧袋账户 特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定 性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资 产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定 性的资产；（三）其他资产价值存在重大不 确定性的资产 基金份额分类： 本基金根据申购费、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别： A类基 金份额和 C类基金份额。各类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 A类基金份额： 在投资者申购时收取申购费用，但不从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 C类基金份额： 在投资者申购时不收取申购费用，但从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额 §3 基金管理人 3.1 基金管理人概况 公司名称：招商基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道7088号 设立日期：2002年12月27日 注册资本：人民币13.1亿元 法定代表人：王小青 办公地址：深圳市福田区深南大道7088号 电话：（0755）83199596 传真：（0755）83076974 联系人：赖思斯 股权结构和公司沿革： 招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文 批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的45%。 2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成 立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。 2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为： 招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证券持有全部股权的45％。 2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招商 证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金由 人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4 月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号： 6099）。 公司以“为投资者创造更多价值”为使命，秉承诚信、理性、专业、协作、成长的核 心价值观，努力成为中国资产管理行业具有差异化竞争优势、一流品牌的资产管理公司。 3.2 主要人员情况 3.2.1 董事会成员 王小青先生，复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至2005年4月在天一证 券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资产管理有限公司风险管理 部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总经理、组合管理部总经理。2007年8 月至2020年3月历任中国人保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020年3月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委书记、 董事、总经理、董事长等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021 年10月起任招商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限 公司董事长。现任公司党委书记、董事长，代为履行总经理职务。 金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。 2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司 北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月任国泰基金管理有限公司总经理。 2015年1月加入招商基金管理有限公司，2015年4月起任公司总经理、董事兼招商资产管 理（香港）有限公司董事长，2018年7月起任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长，2020年11月起兼任领地控股集团有限公司独立非执行董事，2021年 11月起兼任固生堂控股有限公司独立非执行董事，现任公司副董事长兼招商资产管理（香 港）有限公司董事长。 杜凯先生，工商管理硕士。1992年8月至1993年11月先后在蛇口工业区商业服务公 司和蛇口集装箱码头有限公司工作。1993年12月起在招商证券股份有限公司工作，历任证 券营业部交易员、市场拓展部副主任、经理助理、负责人，深圳分公司总经理，渠道管理 部总经理，财富管理及机构业务总部负责人。2019年5月起兼任招商证券资产管理有限公 司董事、招商期货有限公司董事、招商致远资本投资有限公司董事。现任公司董事。 何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trust Company和Ernst&Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，2015年9月退休前 系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管合伙人。目前兼任 泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、建信金融科技有限公司、南顺（香 港）集团的独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师 公会纪律评判小组成员。现任公司独立董事。 张思宁女士，博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融系 助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处长、副主 任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中国证监会创业板部主任。2012 年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6月至2017年4月历任中国 证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通股份有限公司董事长。现任公司独 立董事。 邹胜先生，管理学硕士。1992年12月至1996年12月在深圳证券登记有限公司历任电 脑工程部经理、系统运行部经理。1996年12月至2017年2月在深圳证券交易所历任系统 运行部副总监、武汉中心主任、创业板存管结算部副总监、电脑工程部总监、总经理助理、 副总经理，其中2013年4月至2017年2月兼任深圳证券通信有限公司董事长。2017年3 月起任深圳华锐金融技术股份有限公司董事长。此外，兼任深圳华锐金融技术股份有限公 司下属公司上海华锐软件有限公司董事长、华锐分布式（北京）技术有限公司董事长、华锐 分布式技术（长沙）有限公司董事长、上海华锐数字科技有限公司董事长、深圳火纹区块链 科技有限公司执行董事，同时兼任深圳协和信息技术企业（有限合伙）执行事务合伙人、深 圳丰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人、深圳平和技术投资企业（有限合伙）执 行事务合伙人、深圳泰和技术投资企业（有限合伙）执行事务合伙人，兼任深圳市金融科技 协会联席会长。现任公司独立董事。 3.2.2 监事会成员 周语菡女士，硕士研究生，先后就读于中国人民大学及加州州立大学索诺玛分校。自 2008年3月至2014年9月以及自2002年3月至2005年9月任招商局中国基金有限公司执 行董事；自2008年2月至2014年5月以及自2002年2月至2005年7月任招商局中国投 资管理有限公司董事总经理；2014年7月起任招商证券股份有限公司监事会主席。现任公 司监事会主席。 彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科。 2001年9月加入招商银行股份有限公司。历任招商银行计划资金部经理、高级经理，计划 财务部总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年6月起任招商银行零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任招商银行零售金融 总部副总裁兼招商银行零售信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018 年1月起任招商银行资产负债管理部总经理。现任公司监事，并兼任招银金融租赁有限公 司、招银国际金融有限公司、招银理财有限责任公司、招商信诺人寿保险有限公司董事。 罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，历 任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起加入招商基金管理有限公司，历任基金核算 部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、市场推广部总监、公司首席市场官兼 银行渠道业务总部总监、渠道财富管理部总监，现任公司首席营销官兼市场支持与管理部 部门负责人，公司监事。 鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士。2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；2006 年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014年3月 任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；2014年4月加入招商基金管理有限公司，现任 公司战略与人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司 董事。 李扬先生，中央财经大学经济学硕士。2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金 核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品管理部负责人、公司监事。 3.2.3 公司高级管理人员 王小青先生，简历同上。 钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中国 农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1月于 申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门海发投 资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经 理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月至2015年 6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管理有限公司， 现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、首席信息官、董事会秘书，兼任 招商财富资产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。 杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招 商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理，现任公司副总经理。 潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长； 2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。 3.2.4 基金经理 滕越女士，硕士。2009年7月加入民生证券股份有限公司，曾任分析师；2014年9月 加入华创证券有限责任公司，曾任高级分析师；2016年3月加入招商基金管理有限公司固 定收益投资部，从事固定收益类产品研究及投资组合辅助管理相关工作，现任招商安本增 利债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）、招商信用增强债券 型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年7月29日至今）、招商民安增益债券型证券 投资基金基金经理（管理时间：2020年3月6日至今）、招商添浩纯债债券型证券投资基 金基金经理（管理时间：2020年9月10日至今）、招商盛合灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（管理时间：2021年7月8日至今）、招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金基 金经理（管理时间：2021年12月31日至今）。 本基金历任基金经理包括：胡军华女士，管理时间为2006年7月11日至2008年12 月31日；汪仪先生，管理时间为2008年12月31日至2010年2月12日；张国强先生， 管理时间为2009年8月27日至2011年10月29日；张婷女士，管理时间为2010年2月 12日至2015年8月5日；王景女士，管理时间为2011年10月29日至2012年11月8日； 吴伟明先生，管理时间为2014年8月26日至2015年4月14日；邓栋先生，管理时间为 2015年7月23日至2017年7月29日；康晶先生，管理时间为2015年8月5日至2017年 3月11日。 3.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成：王小青、杨渺、裴晓辉、王景、朱红裕、贾 成东、马龙。 王小青先生，简历同上。 杨渺先生，简历同上。 裴晓辉先生，总经理助理兼固定收益投资部和国际业务部部门负责人。 王景女士，总经理助理兼投资管理一部部门负责人。 朱红裕先生，公司首席研究官。 贾成东先生，投资管理四部专业总监。 马龙先生，固定收益投资部副总监。 3.2.6 上 述人员之间均不存在近亲属关系。 3.3 基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 3.4 基金管理人的承诺 1、本基金管理人不得从事违反《证券法》、《基金法》以及其它国家有关法律法规的 行为，并应承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违规行为的发生。 2、本基金管理人不得从事以下违反《证券法》《基金法》以及其它国家法律法规的行 为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）挪用基金财产； （4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （6）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 3、基金管理人禁止利用基金资产从事以下投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 4、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除为公司进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易； （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、本基金管理人承诺履行诚信义务，如实披露法规要求的披露内容。 6、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 3.5 内部控制制度 1、内部控制的原则 健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、成本效益原则。 2、内部控制的组织体系 公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现对公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言，包括如下组成部分： （1）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层 的行为行使监督权。 （2）董事会风险控制委员会：风险控制委员会作为董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项重要的内部控制制度并检查其合法性、合理性和有效性，负责决定公司风 险管理战略和政策并检查其执行情况，审查公司关联交易和检查公司的内部审计和业务稽 查情况等。 （3）督察长：督察长负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在重大风险或隐患， 或发生督察长依法认为需要报告的其他情形以及中国证监会规定的其他情形时，应当及时 向公司董事会和中国证监会报告。 （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总经理办公会下设的负责风险管理的专业委 员会，主要负责对公司经营管理中的重大问题和重大事项进行风险评估并作出决策，并针 对公司经营管理活动中发生的重大突发性事件和重大危机情况，实施危机处理机制。 （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司内部控制制度和风险管理政策的执行情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总经理报告。 （6）各业务部门：风险控制是每一个业务部门和员工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。员工根据国家法律法规、公司规 章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责进行自律。 3、内部控制制度概述 （1）内控制度概述 公司内控制度由内部控制大纲、公司基本制度、部门管理办法和业务管理办法组成。 其中，公司内控大纲包括《内部控制大纲》和《法规遵循政策（风险管理制度）》，它 们是各项基本管理制度的纲要和总揽，是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。 公司基本制度包括投资管理制度、基金会计核算制度、信息披露制度、监察稽核制度、 公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度、人力资源管理制度和危机处理制 度等。部门管理办法在公司基本制度基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任 进行了规范。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了规范。 （2）风险控制制度 内部风险控制制度由一系列的具体制度构成，具体包括内部控制大纲、法规遵循政策、 岗位分离制度、业务隔离制度、标准化作业流程制度、集中交易制度、权限管理制度、信 息披露制度、监察稽核制度等。 （3）监察稽核制度 公司设立相对独立的内部控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据 国家的有关法律法规以及公司内部控制制度在所赋予的权限内按照所规定的程序和适当的 方法对监察稽核对象进行公正客观的检查和评价，包括调查评价公司内控制度的健全性、 合理性和有效性、检查公司执行国家法律法规和公司规章制度的情况、进行日常风险控制 的监控工作、执行公司内部定期不定期的内部审计、调查公司内部的违法案件等。 4、内部控制的五个要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监控。 （1）控制环境 公司致力于树立内控优先和风险控制的理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一 个浓厚的风险控制的文化氛围和环境，使全体员工及时了解相关的法律法规、管理层的经 营思想、公司的规章制度并自觉遵循，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 业务环节。 （2）风险评估 公司对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定性定量的 手段分析考量风险的高低和危害程度，落实责任人，并不断完善相关的风险防范措施。 （3）控制活动 公司控制活动主要包括组织结构控制、操作控制和会计控制等。 A．组织结构控制 各部门的设置体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立、 相互牵制并且有独立的报告系统，形成了权责分明、严密有效的三道监控防线： a.以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职 责明确，并有相应的岗位说明书和岗位责任制，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同 的岗位之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险。 b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道监控防线：公司在相关部门、 相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续 部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。 c.以督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三道监控防线。 B．操作控制 公司设定了一系列的操作控制的制度手段，如标准化业务流程、业务、岗位和空间隔 离制度、授权分责制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、档案资料保全制度、 客户投诉处理制度等，控制日常运作和经营中的风险。 C．会计控制 公司确保基金财产与公司自有资产完全分开，分帐管理，独立核算；公司会计核算与 基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。公司对所管理的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分帐管理，以确保每只基金和基金财产的完整和独立。 （4）信息沟通 指及时地实现信息的流动，如自下而上的报告和自上而下的反馈。 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当 的人员进行处理。 公司制定管理和业务报告制度，包括定期报告制度和不定期报告制度。定期报告制度 按照每日、每月、每年度等不同的时间频次进行报告。 A．执行体系报告路线：各业务人员向部门负责人报告；部门负责人向分管领导、总经 理报告； B．监督体系报告路线：公司员工、各部门负责人向监察稽核部门报告，监察稽核部门 向总经理、督察长分别报告； C．督察长定期出具监察报告，报送董事会及其下设的风险控制委员会和中国证监会； 如发现重大违规行为，应立即向董事会和中国证监会报告。 （5）内部监控 督察长和监察稽核部门人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控 制制度，保证制度有效地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、督察长、风险管理 委员会、监察稽核部门对内部控制制度持续地进行检验，检验其是否符合规定要求并加以 充实和改善，及时反映政策法规、市场环境、技术等因素的变化趋势，保证内控制度的有 效性。 §4 基金托管人 4.1 基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：李晓鹏 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010）63636363 传真：（010）63639132 网址：www.cebbank.com 4.2 主要人员情况 法定代表人李晓鹏先生，自2018年3月起任中国光大银行董事长、2017年12月起任 中国光大银行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中国光 大集团党校、光大大学名誉校长，中国光大集团有限公司董事长，中国国际商会副会长， 香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，中国工商 银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中国华融资产管理公 司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行党委书记、行长， 中国工商银行党委委员、执行董事、副行长，中国投资有限责任公司党委副书记、监事长， 招商局集团有限公司党委副书记、副董事长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事 长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有限公 司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、 招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合 发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。毕业于武汉大学金融学专 业，获经济学博士学位，高级经济师。第十三届全国政协经济委员会委员。 行长付万军先生，自2021年6月起任中国光大银行行长，2021年4月起任中国光大银 行党委副书记，2021年2月起任中国光大银行董事。现任中国光大集团股份公司党委委员、 执行董事(候任)。曾任交通银行乌鲁木齐分行信贷二部副经理、市场营销二部副经理、经 理、行长助理、副行长、党委委员，银川分行党委书记、行长，新疆区(乌鲁木齐)分行党 委书记、行长，重庆市分行党委书记、行长，总行公司机构业务部总经理(省分行正职级)、 业务总监(公司与机构业务板块)；中国光大集团股份公司副总经理。获大连理工大学高级 管理人员工商管理硕士学位，高级经济师。 李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行长助理，副行长；中国光大 银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。 4.3 基金托管业务经营情况 截至2021年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共221 只，托管基金资产规模4890.80亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、 职业年金、企业年金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金 信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 4.4 基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关 基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确 保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基 金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗 位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制， 防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。发现问题， 及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操 作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由 相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管 理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督 与内控管理处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共 和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的 要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内部控制规 定》、《中国光大银行资产托管部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落 实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统 和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 4.5 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前 监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资品种、投资组合 比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管 人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和 核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、 电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以 书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。 §5 相关服务机构 5.1 基金份额销售机构 5.1.1 直销机构 直销机构：招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费） 招商基金官网交易平台 交易网站：www.cmfchina.com 客服电话：400-887-9555（免长途话费） 电话：（0755）83076995 传真：（0755）83199059 联系人：李璟 招商基金机构业务部 地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801 电话：（010）56937404 联系人：贾晓航 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼 电话：（021）38577388 联系人：胡祖望 地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼 电话：（0755）83190401 联系人：张鹏 招商基金直销交易服务联系方式 地址：广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦7层招商基金客户服务部直 销柜台 电话：（0755）83196359 83196358 传真：（0755）83196360 备用传真：（0755）83199266 联系人：冯敏 5.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号 首层 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 客服电话： 95526 公司网址： www.bankofbeijing.com.cn 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号 办公地址：天津市河东区海河东路 218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 客服电话： 95541/4008888811 公司网址： www.cbhb.com.cn 大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法定代表人：彭寿斌 联系人：朱珠 客服电话：（ 0411） 82356695 公司网址： www.bankofdl.com 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 联系人：李燕红 客服电话： (0769) 961122 公司网址： www.drcbank.com 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：尹兆君 联系人：陈泾渭 电话： 020-38321497 客服电话： 400-830-8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人：陆向阳 联系人：李仙 电话： 0519-80585939 客服电话：（ 0519） 96005 公司网址： www.jnbank.com.cn 江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26号 办公地址：江苏省南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 联系人：周妍 客服电话： 95319 公司网址： www.jsbchina.cn 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：王菁 电话：（ 021） 58781234 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 南洋商业银行 (中国 )有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层 A ) 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 800号三层、六层至九层（不含六层 A ) 法定代表人：孙建东 联系人：施艳 客服电话： 4008207898 公司网址： www.ncbchina.cn 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：印萍萍 电话： 0574-87050038 客服电话： 95574 公司网址： www.nbcb.com.cn 平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 客服电话： 95511-3 公司网址： bank.pingan.com 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 法定代表人：郑杨 联系人：赵守良 电话：（ 021） 61618888 客服电话： 95528 公司网址： www.spdb.com.cn 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银 行大厦 法定代表人：缪建民 联系人：季平伟 电话：（ 0755） 83198888 客服电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 中国光大 银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 客服电话： 95595 公司网址： www.cebbank.com 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 联系人：王嘉硕 客服电话： 95533 公司网址： www.ccb.com 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：穆婷 客服电话： 95568 公司网址： www.cmbc.com.cn 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人：谷澍 联系人：贺倩 客服电话： 95599 公司网址： www.abchina.com 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 联系人：张建伟 客服电话： 95566 公司网址： www.boc.cn 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 客服电话： 95580 公司网址： www.psbc.com 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：朱鹤新 联系人：王晓琳 客服电话： 95558 公司网址： www.citicbank.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安 联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 联系人：彭洁联 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室 法定代表人：安志勇 联系人：王星 客服电话： 400-651-5988 公司网址： www.ewww.com.cn 财信证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、 T4及裙房 718 办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112号滨江金融中心 T3、 T4及裙房 718 法定代表人：刘宛晨 联系人：郭静 客服电话： 95317或 400-8835-316 公司网址： www.cfzq.com 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 法定代表人：张巍 联系人：纪毓灵 客服电话： 95514或 4006666888 公司网址： www.cgws.com 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 客服电话： 95579或 4008-888-999 公司网址： www.95579.com 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座 -大连期货大 厦 38、 39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座 -大连期货大 厦 38、 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 客服电话： 4008-169-169 公司网址： www.estock.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21层 办公地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中 央 21层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客服电话： 4007-121212 公司网址： www.dtsbc.com.cn 第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 客服电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：刘子会 客服电话： 95360 公司网址： www.nesc.cn 东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29号 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、 25、 27、 29号 法定代表人：陈太康 联系人：李天雨 客服电话： 95531或 400-8888588 公司网址： www.qh168.com.cn 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话： 95531或 400-8888-588 公司网址： www.longone.com.cn 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 客服电话： 95330 公司网址： www.dwjq.com.cn 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号 (新 盛大厦 )6、 10、 12、 15、 16层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号 (新 盛大厦 )12、 15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 客服电话： 95309 公司网址： www.dxzq.net 方正证券承销保荐有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 院 5号楼 法定代表人：陈琨 联系人：李微 客服电话： 95571 公司网址： www.e5618.com 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远华中心 4、 5号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二 段 36号华远国际中心 37层 (华远华中心 4、 5号楼 3701-3717) 法定代表人：施华 联系人：徐锦福 客服电话： 95571 公司网址： www.foundersc.com 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：姚巍 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知 识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话： 95575或 02095575 公司网址： www.gf.com.cn 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号 国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 客服电话： 400-818-8118 公司网址： www.guodu.com 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅 星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨 湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客服电话：（ 0771） 95563 公司网址： www.ghzq.com.cn 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客服电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商 城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 客服电话： 95521 公司网址： www.gtja.com 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号 国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号 法定代表人：俞仕新 联系人：米硕 客服电话： 95578 公司网址： www.gyzq.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 客服电话： 95553或 02195553或 4008888001 公司网址： www.htsec.com 杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238号 1幢 405室 办公地址：浙江省杭州市下城区体育场路 238号 1幢 405室 法定代表人：陈刚 联系人：张丽琼 客服电话： 0571-86655920 公司网址： www.cd121.com 恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区 海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 客服电话： 956088或 400-196-6188 公司网址： www.cnht.com.cn 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市 区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：陈宇 客服电话： 4008000562 公司网址： www.hysec.com 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅 湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：孙懿 客服电话： 95318 公司网址： www.hazq.com 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世 纪大道 100号 57层 法定代表人： 刘加海 联系人：胡星煜 客服电话： 400-820-9898 公司网址： www.cnhbstock.com 华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3层、 4层、 5层 办公地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3层、 4层、 5层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 客服电话： 95547 公司网址： www.hfzq.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰 州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰 州财富中心 21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤、杨力 客服电话：（未完）  |