中加量化研选混合A : 中加量化研选混合型证券投资基金基金份额发售公告
中加基金管理有限公司中加量化研选混合型证券投资基金基金份额发 售公告 基金管理人：中加基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 二〇二二年一月六日 重要提示 1、中加量化研选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获 中国证券监督管理委员会证监许可【 2021】3962号文注册。中国证监会对本基 金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或 保证。 2、本基金是契约型开放式混合型基金。 3、本基金管理人为中加基金管理有限公司（以下简称“本公司”）；基金托 管人为中信银行股份有限公司；登记机构为中加基金管理有限公司。 4、本基金自【 2022】年【 1】月【 10】日起至【 2022】年【 1】月【 21】日止， 通过销售机构公开发售。 5、本基金销售机构包括直销机构和其他销售机构。其中直销机构指本公司 直销中心；其他销售机构请见“七、本次发售当事人或中介机构”的“（三）销 售机构”。 6、本基金募集对象包括符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个 人投资者、机构投资者、合格境外投资者及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资人。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券 投资基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织；合格境外投资者指符合相关法律法规规定，可以 使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外 的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。 7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理。 8、投资者首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认购每笔最低金 额为 10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及交易级差有其 他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电子自助交易系 统认购，首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基金账户的首次 最低认购金额为 100万元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 10.00元（含 认购费）。 9、基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个投 资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可以 采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或 者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生 效后登记机构的确认为准。 10、投资者通过销售机构购买本基金时，需开立本基金登记机构提供的基 金账户，每个投资者仅允许开立一个基金账户。发售期内本公司指定销售网点 为投资者办理开立基金账户的手续。 11、销售网点（包括基金管理人直销中心和其他销售机构的销售网点）对 认购申请的受理并不表示对该申请一定成功，而仅代表销售网点确实接收到认 购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后，投资人可以 到原认购网点打印认购成交确认凭证，或通过中加基金管理有限公司客户服务 中心查询最终认购确认情况。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本 基金的详细情况，请详细阅读刊登在本公司网站(www.bobbns.com)和中国证 监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《中加量化研选混 合型证券投资基金招募说明书》和《中加量化研选混合型证券投资基金基金合 同》。 13、对于未开设销售网点地区的投资人，请拨打本公司的全国统一客户服 务号码：400-00-95526咨询购买事宜。 14、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并予以公告。 15、风险提示 投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金 (以下简称“基金” )是一 种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风 险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基 金，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 投资者在做出投资决策之前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《产品 资料概要》及《基金合同》等产品法律文件，充分认识本基金的风险收益特征 和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品 情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。 依据投资对象的不同，基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场 基金、基金中基金、商品基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不 同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投 资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险水平高 于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。上述风险收益特征的表述是 基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般 市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，投资人在购买本基金时需按照销售机 构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险、信用风险、流 动性风险等，也包括基金自身的管理风险、操作和技术风险、合规性风险、模型 风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基 金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法 及时赎回申请的全部基金份额，或投资者赎回的款项可能延缓支付。此外，本基 金的特定风险主要包括：本基金是混合型基金，股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%，受股 票市场系统性风险影响较大，并且股市、债市的变化均将影响到基金业绩表现。 本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、上市公司基本面和固定收益 类证券的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。本基金可通过港股通 投资于港股，可能面临港股交易失败风险、汇率风险、境外市场的风险等。 此外，本基金还面临投资股指期货、国债期货的风险，投资资产支持类证券 风险，投资股票期权、融资交易、科创板、存托凭证的风险。关于本基金的一般风 险和特定风险请详细阅读本基金招募说明书第十七章“风险揭示”部分。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者 获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金以 1.00元初始面值开展基金 募集，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍 有可能低于初始面值。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者 基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化导致的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人不对基金投资收益做出任 何承诺或保证。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。 本基金由中加基金管理有限公司依照有关法律法规及约定进行募集，并经 中国证监会证监许可【 2021】3962号文注册。中国证监会对本基金募集的注 册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没有风险。 一、本次发售基本情况 1.基金名称 中加量化研选混合型证券投资基金（基金简称：中加量化研选混合，基金 代码：A类 014691，C类 014692） 2.基金的类别 混合型基金 3.基金的运作方式 契约型开放式 4.基金存续期限 不定期 5.基金份额初始面值 本基金的初始份额面值为人民币 1.00元。 6.投资目标 本基金通过数量化投资模型，在严格控制风险的前提下，力争实现超越业 绩比较基准的投资收益。 7.投资范围和对象 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含主板、创业板及其他 经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易 互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、 地方政府债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券及其他经中国证 监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市 场工具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合资产配置比例：股票投资比例为基金资产的 60%-95%； 港股通标的股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%；本基金每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例将做相应调整。 8.发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 人。 9.销售机构 直销机构和各销售机构的联系方式请见 “七、本次发售当事人或中介机 构”中的“（三）销售机构”。 10.发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为【 2022】年【 1】月【 10】日起至【 2022】年【 1】月【 21】 日止；基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整，但整个募集期限 自基金份额发售之日起不超过三个月。 发售时间内，本基金若未达到法定备案条件，基金管理人将延长发售时间 并及时公告，但最长不超过法定募集期。 若募集期满，本基金仍未达到法定备案条件，则本基金募集失败，基金管理 人将把已募集资金并加计银行同期活期存款利息在募集期结束后 30天内退还 给基金认购人。 募集期限届满，若基金满足基金备案的条件（即基金募集金额不少于 2亿 元，基金募集份额总额不少于 2亿份且认购基金的投资人不少于 200人，下同）， 基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认之日 起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；基金管理人于收到中国证监会确认 文件的次日予以公告。 11.基金认购方式与费率 （1）本基金的初始份额面值为人民币 1.00元 （2）认购费用 本基金 A类基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金 C类基金份额不 收取认购费用。投资者可以多次认购本基金， A类基金份额的认购费率按每笔 A类基金份额的认购申请单独计算。 本基金 A类基金份额认购费率如下表： 认购金额 M（含认购费，元）认购费率 认购费 M＜100万 1.00% 100万≤ M＜300万 0.60% 300万≤ M＜500万 0.40% M≥500万按笔收取， 1000元/笔 本基金 A类基金份额的认购费由认购 A类基金份额的投资人承担，不列入 基金财产。认购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项 费用。 （3）认购价格及认购份额的计算 本基金的认购价格为每份基金份额人民币 1.00元。 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 a．认购 A类基金份额的计算方式如下： 1）适用比例费率时，本基金份额的认购份额计算如下： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 2）适用固定费用时，本基金份额的认购份额计算如下： 认购费用＝固定费用 净认购金额＝认购金额-固定费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，如果认购期内该 笔认购资金获得的利息为 5元，则其可得到的 A类基金份额计算如下： 净认购金额＝10,000/(1+1.00%)＝9,900.99元 认购费用＝10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额＝（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 A类基金份额，加上认购资金在认 购期内获得的利息，可得到 9,905.99份 A类基金份额。 b．认购 C类基金份额的计算方式如下： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值 认购份额的计算保留到小数点后 2位，小数点 2位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，如果认购期内该 笔认购资金获得的利息为 5元，则其可得到的 C类基金份额计算如下： 认购份额＝（10,000＋5）/1.00＝10,005.00份 即投资人投资 10,000元认购本基金的 C类基金份额，加上认购资金在认 购期内获得的利息，可得到 10,005.00份 C类基金份额。 （4）基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购本基金时，需按照销 售机构规定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金管理人将认 购无效的款项退回。投资者首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认 购每笔最低金额为 10.00元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购限额及 交易级差有其他规定的，以各销售机构的具体规定为准。通过本基金管理人电 子自助交易系统认购，首次认购最低金额为 10.00元（含认购费），追加认购单 笔最低金额为 10.00元（含认购费）。通过本基金管理人直销柜台认购，单个基 金账户的首次最低认购金额为 100万元（含认购费），追加认购单笔最低金额 为 10.00元（含认购费）。 （5）基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。但如本基金单个 投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50%，基金管理人可 以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔 或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金管理 人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同 生效后登记机构的确认为准。 二、发售方式及相关规定 1.发售期内销售机构面向个人投资人和机构投资人发售本基金，本基金 不设最高认购限额。 2.投资人在发售期内可多次认购本基金；认购申请一经销售机构受理，不 可以撤销。 三、个人投资人的开户与认购程序 个人投资人可以在销售机构办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 中加基金直销中心包括中加基金的直销柜台以及中加基金的电子自助交 易系统。 个人投资者可以在中加基金直销柜台办理基金账户开户、认购申请。 （一）开户须提供的资料 1、填妥并投资者本人签字的《个人开户申请表》； 2、有效身份证及签字复印件。投资者提交其它证件的，由注册登记机构根 据届时有效的法律法规最后认定其是否有效； 3、提供同名银行存折/卡原件及加上个人签名的复印件； 4、银行卡相应证明资料(如该卡以往任何业务的银行回执单，回执单内容 中必须包含客户名称、证件号码、银行卡号、银行签章)； 5、填妥并签字的《个人投资者风险承受能力评估问卷》、《投资者权益须 知》、《风险揭示书》； 6、本人签字确认的《个人税收居民身份声明文件》。 专业投资者 符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（五）项所规定的专业 投资者，应提供以下证明材料： ①银行、证券、信托、保险等金融机构开具的，本人的存款、证券投资市值、 理财资产等合计不低于 500万元的证明材料，或者银行工资卡提供其过往三年 年均收入不低于 50万元的流水证明； ②证明至少两年前，个人有投资金融产品、证券的流水记录；或者符合《证 券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）项所规定的专业投资者机构的 高级管理人员、获得资格认证的注册会计师、律师，且具有相关金融从业经历并 提供职业资格证书、投资经历或工作证明。 （二）开户业务流程 柜台办理 1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。 4、投资人（经办人）可于 T+2日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、个人身份证件 2、填妥并签字的《交易类业务申请表》 3、填妥并签字的《风险揭示书》 （四）认购业务流程 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。 4、投资人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可 查询。 个人投资者还可以通过中加基金的电子自助交易系统认购本基金，根据电 子自助交易系统提示的操作步骤进行开户及认购操作。 二）销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以销售机构的规定和说明为准。 四、机构投资人的开户与认购程序 机构投资人可以在销售机构的销售网点办理基金账户开户、认购申请。 一）中加基金直销中心 （一）开户须提供的资料 1、加盖单位公章的企业营业执照正/副本； 2、加盖单位公章的指定银行账户的有效证明材料复印件（如《开户许可 证》或《开立银行账户申请表》等）； 3、加盖单位公章的法定代表人和经办人有效身份证件复印件（二代身份 证需正反面）； 4、填妥并加盖单位公章的《机构开户申请表》、《机构投资者风险承受能 力评估问卷》、《投资人权益须知》和《风险揭示书》； 5、填妥并加盖单位公章及法定代表人签章的《机构印鉴卡》一式三份； 6、填妥并加盖单位公章和法定代表人章的基金《业务授权委托书》； 7、如开通远程委托交易，还须提供加盖单位公章的《远程委托服务协议 书》一式两份； 8、如为非金融机构，需提供填妥并加盖单位公章的《机构税收居民身份声 明文件》；如为消极非金融机构，需额外提供填妥并加盖单位公章的《控制人税 收居民身份声明文件》； 9、如为合伙企业形式，提供加盖公章的企业合伙人名录及各合伙人身份证 件证明； 10、如为 QFII机构客户，提供加盖公章的《合格境外机构投资者证券投资 业务许可证》复印件； 11、如以产品为开户主体，除需提供《产品开户申请表》外，还需提供以下 资料： ◆如为金融机构的资产管理计划，提供该资管计划相关监管部门核准或备 案通过的文件； ◆如为信托公司产品，提供该产品获得银监会核准或备案通过的文件； ◆如为保险公司产品，提供该产品获得保监会核准或备案通过的文件； ◆如为银行理财产品，提供全国银行业理财信息登记系统发放的该产品登 记通知书； ◆如为企业年金 /社会保障基金/养老金产品，管理人应提供加盖公章的管 理人资格证书、该年金获得人力资源和社会保障局的确认函、托管行应提供加 盖公章的企业年金基金管理机构资格证书 12、在识别非自然人客户交易实际受益人时，需提供以下证明材料（包括 但不限于）： ◆如为公司客户，提供加盖公章的以下资料： A、股权或控制权证明材料： 注册证书、存续证明文件、公司章程等复印件;B公司股东名单、股东持股数量 及持股类型（包含相关投票权类型） ;C董事会及高级管理层名单;D全部受益 所有人身份证明信息（包括姓名、地址、身份证件或身份证明文件的种类、号码 和有效期） ◆如为合伙企业，提供加盖公章的以下资料：（ 1）合伙协议；（2）备忘录； （3）合伙人名单以及持份额数量；（4）其他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为信托产品，提供加盖公章的以下资料：（ 1）信托合同；（2）备忘录； （3）受托人营业执照；（4）委托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制 的自然人清单，包括姓名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有 效期限等信息；（5）其他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆如为基金产品，提供加盖公章的以下资料：（ 1）基金合同；（2）备忘录； （3）拥有超过 25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人清单，包括姓 名、地址、身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息；（4）其 他可以验证受益人身份的相关文件。 ◆其他产品（除信托和基金外）的受益人标准参照信托或基金产品。 ◆下述非自然人客户的法定代表人或者实际控制人客户可视同为受益人。 A个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织。 C对于受政府控制的企事业单位。 提供证明材料包括：营业执照、出资证明等可以验证法人代表人、实际控制 人的文件。 ◆下述非自然人客户的受益所有人可以不识别： A各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协 机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位。 B政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织。 专业投资者 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）（二）（三）项 规定的专业投资者条件的，应当出示经营金融业务许可证或经金融监管部门批 准设立的批准文件等身份证明材料原件并提供加盖公章的复印件。 ◆符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（四）项所规定的专 业投资者，应提供以下证明材料： ①加盖公章的上一年度财务报表，报表内容应列示净资产不低于 2000万 元，金融投资不低于 1000万元。 ②证明至少两年前，公司有投资金融产品、证券的记录（如仍为财务报表） 或其他投资经验证明文件。 （二）开户业务流程 非临柜办理 1、经办人将开户资料及填妥的《机构开户申请表》、《远程委托服务协议 书》等资料邮寄或传真到直销柜台。 2、经办人打电话至直销柜台，确认资料无误。 3、直销柜台根据客户需要打印开户业务受理回单，回传给经办人。 4、经办人可于 T+2日起查询开户是否成功。 柜台办理 1、投资人（经办人）携带相关资料至直销柜台。 2、填写《开户申请表》等材料提交给直销柜台。 3、直销柜台打印开户业务受理回单，由投资人（经办人）确认签字。 4、投资人（经办人）可于 T+2日起查询开户是否成功。 （三）认购须提交资料 1、填妥并加盖预留印鉴的《交易类业务申请表》 2、填妥并加盖预留印鉴的《风险揭示书》 （四）认购业务流程 传真办理 1、经办人将认购款划入指定直销专户。 2、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等资料传真至直销柜台。 3、经办人打电话至直销柜台，确认资料传真无误。 4、直销柜台根据客户需要打印认购业务受理回单，传真至经办人。 5、经办人将填妥的《交易类业务申请表》等原件邮递至直销柜台。 6、经办人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可 查询。 柜台办理 1、投资人将认购款划入指定直销专户。 2、投资人携带相关资料，填妥《交易类业务申请表》，交由柜台人员处理。 3、直销柜台打印认购业务受理回单，交由投资人。 4、投资人 T+2日起可查询认购受理是否成功，认购份额须基金成立后方可 查询。 二）其他销售机构 其他销售机构的开户和认购程序以其规定和说明为准。 五、清算与交割 1.基金合同正式生效前，全部认购资金将被存放在本基金募集专户中，认 购资金产生的银行存款利息在募集期结束后折算成基金份额，归投资人所有。 投资人认购资金的利息以登记机构的计算为准。 2.本基金权益登记由基金登记机构在发售结束后完成。 六、基金的验资与基金合同的生效 1.本基金募集期限届满，由基金管理人按规定聘请法定验资机构对认购 资金进行验资并出具验资报告，基金登记机构出具认购户数证明。 2.基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 3.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 4.募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将：以 其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后三十 日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期活期存款利息。 七、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 法定代表人：夏英 客户服务中心电话：400 009 5526 公司网址：www.bobbns.com（二）基金托管人：中信银行股份有限公司 住所：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：朱鹤新 成立时间：1987年 4月 20日 组织形式：股份有限公司 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com（三）销售机构 1.直销机构：中加基金管理有限公司 本基金直销中心包括基金管理人的直销柜台以及基金管理人的电子自助 交易系统。 （1）本公司直销柜台联系方式 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 法定代表人：夏英 全国统一客户服务电话：400-00-95526 传真：010-83197627 联系人：江丹 公司网站：www.bobbns.com 2.其他销售机构： （1）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：安志勇 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn （2）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 17层 法定代表人：CHEN ZHENG JAMES 客户服务电话：4001661188 网址：www.xinlande.com.cn （3）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 客户服务电话：025-66046166-849 网址：www.huilinbd.com （4）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 法定代表人：盛超 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号长阳谷 2号楼 法定代表人：汪静波 客户服务电话：400-821-5399 网址：https://www.noah-fund.com/ （6）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场 一期四层 12-13室 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场 一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （7）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn （8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18号同花顺大楼 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com （10）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57号 6幢 221室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法人代表人：李兴春 客户服务电话：400-032-5885 网址： www.leadfund.com.cn （11）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 办公地址：北京市朝阳区光华路 7号楼 20层 20A1、20A2单元 法定代表人：才殿阳 客服电话：400-609-9200 网址:www.yixinfund.com （12）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com （13）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 soho嘉盛中心 30层 法定代表人：周斌 客户服务电话：4008-980-618 网址：http://www.chtfund.com （14）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号 4层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座 401 法定代表人：王伟刚 电话：010-62680527 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-619-9059 邮编：100052 （15）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：王军辉 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （16）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 法定代表人：穆飞虎 联系人：穆飞虎 电话：010-5898 2465 传真：010-6267 6582 客户服务电话：010-6267 5369 网址： www.xincai.com （17）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （18）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500号 30层 3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （19）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 办公地址：上海市龙兰路 277号 1号楼 1203、1204室 法定代表人：黄欣 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com （20）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层（实际楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088号 7层 法定代表人：陈祎彬 客户服务电话：4008219031 网址：https://www.lufunds.com （21）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000号 2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688号保利国际广场北塔 33层 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （22）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5 楼 503 法定代表人：温丽燕 客户服务电话：4000555671 网址：www.hgccpb.com （23）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集 团总部 A座 15层 法定代表人：李骏 客户服务电话：400 098 8511 网址：https://kenterui.jd.com/ （24）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：李楠 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （25）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 37层 邮寄地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融大厦 37层 邮编：100020 法定代表人：李佳 注册资本：2000万元人民币 公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司 电话：400-819-9868（全国统一客户服务电话） 电子邮箱：[email protected] 网站：http://www.tdyhfund.com （26）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 邮编：116021 法定代表人：樊怀东 电话：400-089-9100（全国统一客户服务电话） 网站：http://www.yibaijin.com （27）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：戴彦 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （28）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 40号院 1号楼 3层 306室 法定代表人：齐凌峰 客户服务电话：400-158-5050 网址：www.TL50.com、www.9ifund.com 募集期内，本基金还有可能新增或调整销售机构，请注意留意或拨打本公 司及各销售机构的客户服务电话咨询。 （四）登记机构：中加基金管理有限公司 注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65号 317室 办公地址：北京市西城区南纬路 35号 法定代表人：夏英 电话：400-00-95526 传真：010-66226080（五）律师事务所：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陈颖华 经办律师：黎明、陈颖华 （六）会计师事务所：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 办公地址：中国北京东长安街 1号东方广场东 2座办公楼 8层 法定代表人：邹俊 经办注册会计师：李砾 电话：010-8508 7929 传真：010-8518 5111 联系人：管祎铭 中加基金管理有限公司 二零二二年一月六日 中财网
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