上投安通回报A : 上投摩根安通回报混合型证券投资基金招募说明书更新
原标题:上投安通回报A : 上投摩根安通回报混合型证券投资基金招募说明书更新 上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 注册 文号：中国证监会证监许可 [2016]2499号文 生效 日期： [2017年 4月 26日 ] 基金管理人：上投摩根基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 股份有限公司 二〇 二 二 年 一 月 【重要提示】 本基金于【 2016】年 【 11】月 【 1】日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2016]2499号文注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度 不足等特点。投资中小企业 私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在 一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 本基金可以参加科创板股票的投资。基金资产投资于科创板股票，会面临科 创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但 不限于流动性风险、退市风险、投资集中度风险、市场风险、系统性风险、股价 波动风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部 分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产 并非必然投资于科创板股票。 本基金可以参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于沪 深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应 程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的 特定风险。 本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市 场基金，属于 中等 风险收益水平的基金产品。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 、基金产品 资料概要 及《基金合同》。 请个人投资者阅读并充分了解《上投摩根基金用户隐私政策》 （ https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html ）， 知晓并同意上 投摩根就为您开立基金账户并提供相应基金业务活动之目的及法 律法规和监管规定（如反洗钱、投资者适当性管理、实名制等）的要求，根据上 述隐私政策和法律法规和监管规定收集、使用、存储或以其他方式处理您的个人 信息，您的个人信息包括个人基本资料、个人身份信息、个人财产信息等信息， 其中包括部分敏感个人信息。如果您不同意我们处理您的相关个人信息，我们将 无法为您提供基金账户以及相应的基金业务相关的服务。 对于机构投资者，如涉及提供第三方个人信息的，应当确保个人信息来源合 法并且确保管理人处理其个人信息不违反该第三方的授权同意。机 构投资者请提 醒该第三方阅读《上投摩根基金用户隐私政策》，特别地应当根据《个人信息保 护法》相关规定告知管理人将如何处理其个人信息，并获得该第三方同意。 本招募说明书 的 “ 基金管理人 ” 章节 所载 内容 截止日为 202 2 年 1 月 4 日； 本招募说明书所载 其他 内容截止日为 2021年 5月 11日， 基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为 2021年 3月 31日。 上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金招募说明书 目录 一、绪言 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 二、释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 1 三、基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............................... 6 四、基金托管人 ................................ ................................ ................................ ............................. 16 五、相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ......................... 21 六、基金的募集及基金合同的生效 ................................ ................................ ............................. 31 七、基金份额的申购、赎回和转换 ................................ ................................ ............................. 31 八、基金的投资 ................................ ................................ ................................ ............................. 41 九、基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ............................. 56 十、基金的财产 ................................ ................................ ................................ ............................. 58 十一、基金资产的估值 ................................ ................................ ................................ ................. 58 十二、基金的收益与分配 ................................ ................................ ................................ ............. 63 十三、基金的费用与税收 ................................ ................................ ................................ ............. 64 十四、基金的会计与审计 ................................ ................................ ................................ ............. 67 十五、基金的信息披露 ................................ ................................ ................................ ................. 68 十六、侧袋机制 ................................ ................................ ................................ ............................. 75 十七、风险揭示 ................................ ................................ ................................ ............................. 78 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ................................ ..... 83 十九、基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ................................ ......... 85 二十、基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ............................... 112 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ........................... 129 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ................... 130 二十三、其他应披露事项 ................................ ................................ ................................ ........... 130 二十四、备查文件 ................................ ................................ ................................ ....................... 130 一、绪言 招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的 规定 ， 以及 《 上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金基金合同 》 (以下简称 “合同 ” 或 “基金合同 ”)编写 。 本 招募说明书阐述了上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金 (以下简称 “本基 金 ”或 “基金 ”)的投资目标 、 策略 、 风险 、 费率等与投资人投资决策有关的全部必 要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载 明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 根据招募说明书所载明资料发行。 本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关 事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同及其它有关规定享有权利，承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在 招募说明 书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金 2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金基金合同》及对 该基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根 安通 回报 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金招募说明书》 及其更新 7、基金份 额发售公告：指《上投摩根 安通回报 混合型证券投资基金基金份 额发售公告》 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》： 指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实 施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11、《信息披露办法》： 指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实 施的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10 月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行 保险 监督管理委 员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管 理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3个月 31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正 常交易日 33、 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 34、 T+n日：指自 T日起第 n个工作日 (不包含 T日 ) 35、开放 日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37、《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合 同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 (赎回申请份额总数加 上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额 )超过上一开放日基金总份额的 10% 45、元：指人民币元 46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51、基金份额的分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别 52、 A类份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购、申购费用，并不再 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 53、 C类份额：指不收取认购、申购费用，而从本类别基金资产中计提销售 服务费的基金份额 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联 网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 等媒介 56、基金产品资料概要：指《上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 57、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产 从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 58、特定资产：包括：（ 1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（ 2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（ 3）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 59、不可抗力：指基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件。 三、基金管理人 一、基金管理人概况 本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下： 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99号震旦国际大楼 25层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 富城路 99号震旦国际大楼 25层 法定代表人： 陈兵 总经理： 王大智 成立日期： 2004年 5 月 12 日 实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币 股东名称、股权结构及持股比例： 上海国际信托有限公司 51% JPMorgan Asset Management (UK) Limited 49% 上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字 [2004]56号文批准，于 2004年 5月 12日成立的合资基金管理公司。 2005年 8月 12日，基金管理人完 成了股东之间的股权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由 上海国际信托有限公司 67％和摩根资产管理（英国）有限公司 33％变更为目前 的 51%和 49%。 2006年 6月 6日 ， 基金管理人的名称由 “上投摩根富林明基金管理有限公司 ” 变更为 “上投摩根基金管理有限公司 ”， 该更名申请于 2006年 4月 29日获得中国 证监会的批准，并于 2006年 6月 2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 2009年 3月 31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到 二亿五千万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009年 3月 31 日在国家工商总局完成所有变更相关手续。 基金管理人无任何受处罚记录。 二、主要人员情况 1. 董事会成员基本情况： 董事长：陈兵 博士研究生，高级经济师。 曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行 资金财务部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富 管理部总经理，上海国际信托有限公司 副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有 限公司党委副书记、总经理。 现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司 董事长。 董事： Paul Bateman 大学本科学位。 曾任 Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。 现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。 董事： Daniel J. Watkins 学士学位。 曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理 运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册 登记业务及伦敦投资运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。 现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员。 董事： Richard Titherington 牛津大学政治、哲学和经济硕士学位。 曾任摩根资产管理环球新兴市场股票投资部总监。 现任摩根资产管理董事总经理、新兴市场及亚太股票组别投资总监。 董事：王大智 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责人。 现任上投摩根基金管理有限公司总经理。 董事：陈海宁 研究生学历、经济师。 曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武 汉分行副行长、武汉分行党委书记、行长、总行资产负债管理部总经理。 现任上海浦东发展银行总行信息科技部总经理。 董事：林仪桥 硕士研究生、会计师、经济师。 曾任浦发银行总行资金总部投资组合业务部总经理助理，浦发银行总行金融 市场部总经理助理，海口分行行长助理 (挂职 )，浦发银行总行金融 机构部总经理 助理，总行金融市场部（深圳）副总经理，总行金融机构部副总经理。 现任浦发银行总行公司业务板块合规官。 董事：周晔 硕士学位。 曾任浦发银行上海分行个人信贷部副科长，办公室副科长、科长，三林支行 行长助理、副行长兼康桥工业园区支行行长，零售业务管理部副总经理（主持工 作）、总经理兼财富管理部总经理，零售业务部总经理。 现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理助理。 独立董事：刘红忠 国际金融系经济学博士。 现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任申银 万国期货有限责任公司、东海 期货有限责任公司、兴业证券股份有限公司、交银 国际信托有限公司独立董事和锦江国际集团有限公司外部董事。 独立董事：汪棣 美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州 注册会计师执照和中国注册会计师证书。 曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙 人。 现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产 保险有限公司及 51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限 公司监事。 独立董事：曾翀 英国特许公认会计师公会资深会员。 曾任香港赛马会集团财 务总监，香港证监会产品咨询委员会委员，协康会名 誉司库和执行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、警察子女教 育信托基金和警察教育及福利信托基金投资咨询委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，以及另类投资管理协会（ AIMA）全球投资者指导委员会 成员。 现为独立顾问，宝积资本控股有限公司独立非执行董事以及安联环球投资香 港有限公司兼职顾问。 独立董事：王学杰 华东政法大学法学学士、日本帝京大学民商法专业博士前期学位。 曾在日本 Sunroute公司海外业务室专门从事有关亚太地区市场发展和设立 企业的日常法律顾问工作。 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、律师。 2. 监事会成员基本情况： 监事会主席：叶力俭 管理学硕士。 曾就职于上海市黄浦区国有资产总公司、海通证券投资银行部；入职上海国 际信托有限公司后历任资金信托总部、资产管理总部、信托发展总部负责人。 现任上海国际信托有限公司副总经理、上信资产管理有限公司总经理，同时 兼任上海市股份公司联合会副理事长。 监事：梁斌 学士学位。 曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。 现任摩根大通集团中国法律总监。 监事：张军 曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总 监、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。 现任上投摩根基金管理有限公司投资董事兼高级基金经理。 监事：万隽宸 曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席 风险官，尚腾资本管理有限公司董事。 现任尚腾资本管理有限公司总经理。 3. 总经理基本情况： 王大智先生，总经理 学士学位。 曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监、摩根投信董事长暨摩根资产管 理集团台湾区负责 人。 4. 其他高级管理人员情况： 杜猛先生，副总经理 毕业于南京大学，获经济学硕士学位。 历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理 有限公司行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理 /国内权益投资一部总 监兼资深基金经理。 孙芳女士，副总经理 毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。 历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理 助理、研究部副总监、基金经理、总经理助理 /国内权益投资二部总监兼资深基金 经理。 郭鹏先生，副总经理 毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。 历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销 部总监、市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。 刘鲁旦先生，副总经理 博士研究生。 历任华夏基金管理有限公司固定收益总监、中国国际金融股份有限公司资产 管理部固定收益总监 /董事总经理。 邹树波先生，督察长 获管理学学士学位。 曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金 管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。 卢蓉女士，首席信息官 硕士研究生。 曾任第一创业摩根大通证券有 限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐 有限责任公司）信息技术部负责人、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。 5．本基金基金经理 杨鑫先生，上海交通大学硕士，现任债券投资部副总监兼资深基金经理。杨 鑫先生自2005年9月至2010年8月，在东航财务公司任职；2010年9月至2017 年5月，在银河基金管理有限公司历任债券研究员、固定收益部债券经理、固定 收益部基金经理；2017年6月至2018年6月，在富国基金管理有限公司拟任基 金经理；2018年7月起加入上投摩根基金管理有限公司，历任专户投资二部副 总监兼资深投资经理，现任债券投资部副总监兼资深基金经理。2020年1月至 2020年9月担任上投摩根优信增利债券型证券投资基金基金经理，自2020年4 月起同时担任上投摩根双债增利债券型证券投资基金、上投摩根分红添利债券型 证券投资基金及上投摩根安丰回报混合型证券投资基金基金经理，自2020年7 月起同时担任上投摩根安鑫回报混合型证券投资基金基金经理,自2021年3月起 同时担任上投摩根安通回报混合型证券投资基金基金经理。 周梦婕女士，华东师范大学计算机软件与理论硕士，现任债券投资部基金经 理。周梦婕女士自2011年7月至2013年7月在东方证券资产管理有限公司担 任产品经理；2014年11月至2015年7月在长江证券股份有限公司担任投资经 理助理；2015年7月至2016年10月在长江证券（上海）资产管理公司担任固 定收益研究员、交易员；2016年11月至2021年9月在中海基金管理有限公司 担任基金经理助理、基金经理；自2021年10月加入上投摩根基金管理有限公 司，现任债券投资部基金经理。自2022年1月起担任上投摩根安通回报混合型 证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理黄栋先生，其任职日期为2017年4月至2019年4月。 历任基金经理施虓文先生，其任职日期为2019年4月至2020年5月。历任基金 经理聂曙光先生，其任职日期为2017年4月至2022年1月。 6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；刘鲁旦，副总 经理兼债券投资总监；恩学海，资产配置及退休金管理首席投资官；张军，投资 董事兼高级基金经理；朱晓龙，研究部总监兼基金经理；聂曙光，债券投资部总 监兼资深基金经理；孟晨波，总经理助理/货币市场投资部总监兼资深基金经理； 任翔，固收研究部总监兼基金经理；刘凌云，组合基金投资部总监兼基金经理； 张文峰，组合基金投资部副总监兼投资经理；雷杨娟，债券投资部副总监兼资深 基金经理；杜习杰，基金经理；鞠婷，高级基金经理；胡迪，指数及量化投资部 总监兼基金经理；陈卉夷，专户投资二部总监；庄久，投资经理；周梦婕，基金 经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、 依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、 办理基金备案手续； 3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、 编制中期和年度基金报告； 7、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、 召集基金份额持有人大会； 10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、 法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1、基金管理人将根据 基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略 及限制全权处理本基金的投资。 2、基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》）及 其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止 违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。 3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度， 采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生： （1） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、 担保、资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的 除外； （2） 从事有可能使基金承 担无限责任的投资； （3） 从事证券承销行为； （4） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格； （5） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的； （6） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。 4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关 法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1）越权或违规经营； （ 2）违反基金合同或基金托管协议； （ 3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益； （ 4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6）玩忽职守、滥用职权； （ 7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序； （ 9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 10）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （ 1） 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其 它第 三人谋取不当利益； (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法 公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 五、内部控制制度 1、内部控制的原则： 基金管理人内部控制遵循以下原则： （ 1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构 和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行。 （ 3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基 金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制 衡。 （ 5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提 高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和 各项规定。 （ 2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不 得留有制度上的空白或漏洞。 （ 3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发 点。 （ 4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管 理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改 或完善。 3、基金管理人关于内部合规控制声明书： （ 1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控 制。 4、风险管理体系： （ 1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政 策、协调突发重大风险等事项。 （ 2）董事会下设督察长，直接向董事会负责，对本公司及其工作人员的经营管 理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 （ 3）经营管理层下设风险评估联席会议，协助管理层加强公司风险管理体系建 设，推进风险管理文化的形成，在经营管理层授权范围内，定期审议公司 各项风险管理重大事项对重大风险事项进行跨部门讨论、评估和决策，研 究和部署重大风险的防范措施。 （ 4）监察稽核部独立于公司各业务部门，对公司的合规运营承担独立审查、监 控、 检查和报告职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中 发现的问题及时提出改进意见。 （ 5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交易对手风险政策制定及框 架管理工作，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交易对手风险管理 框架、明确以上风险识别、监测、评估和报告的工作要求。 （ 6）运营风险管理部负责协助各业务部门执行内控要求，保障运营安全，根据 法规、公司制度流程和相关业务特性，厘清各业务条线的风险点，评估其 潜在影响，并结合公司内部控制体系的有效性和完整性进行梳理，找出弱 点和问题，与业务部门确定改进方案并进 行持续监控。 （ 7）投资准则管理部负责执行和管控投资准则 ,通过设立投资准则、事前管控、 事后管控，保障基金投资运作符合法规、合同及公司内部要求。 上投摩根基金管理有限公司风险管理架构图 风险 控制 委员会 风险评估联席会议 经营管理层 督察长 监察稽核部 股东会 董事会 运营风险管理部 风险管理部 投资 准则管理部 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987年 3月 30日 注册资本： 742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市， 2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12年 跻身《财富》 (FORTUNE)世界 500强，营业收入排名第 162位；列《银行家》 (The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 11位。 截至 2020年 12月 31日，交通银行资产总额为人民币 10.70万亿元。 2020 年 1-12月，交通银行实现净利润 (归属于母公司股东 )人民币 782.74亿元。 交通银行总行 设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律 师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良， 职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托 管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020年 1月起任本行董事长（其中： 2019年 12月至 2020年 7月代 为履行行长职责）、执行董事， 2018年 8月至 2020年 1月任本行副董事长（其 中： 2019年 4月至 2020年 1月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018年 8月 至 2019年 12月任本行行长； 2016年 12月至 2018年 6月任中国银行执行董 事、副行长，其中： 2015年 10月至 2018年 6月兼任中银香港（控股）有限公 司非执行董事， 2016年 9月至 2018年 6月兼任中国银行上海人民币交易业务总 部总裁； 2014年 7月至 2016年 11月任中国银行副行长， 2003年 8月至 2014年 5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总 经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988年 7月至 2003年 8月先后在 中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管 理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士 学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生 2020年 7月起担任本行行长； 2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国 投资有限责任公司副总经理； 2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股 份公司副总经理； 2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司执 行董事、副总经理（ 2014 年 6 月至 2016 年 11 月期间先后兼任光大永明人寿 保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司 执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主席、中国光大实业（集 团）有限责任公司董事长）； 2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融 市场中心总经理）； 1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务 部、香港代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生 2003 年于香港理工大学获 工商管理博士学位。 袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管部总经理； 2007年 12月至 2015年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理； 1999年 12月至 2007年 12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算 部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位， 2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020年 12月 31日，交通银行共托管证券投资基金 512只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户 资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障 管理基金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII证券投资资产、 RQFII证券投资 资产、 QDII证券投资资产、 RQDII证券投资资产、 QDIE资金、 QDLP资金和 QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业 务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监 管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内 部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、 反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交 通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算 ， 分账管理。 4、制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设 置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消 除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模 式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行 之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被 有效执行。 6、效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环 节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳 的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托 管业务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管 管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资 产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产 托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行 资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的 发展不断加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范，业务管理制度 健全，核心 作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信息披露由专人 负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实 现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行 进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管 人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即 报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 一、基金销售机构： 1.直销机构： 上投摩根基金管理有限公司（同上） 2.代销机构： (1) 中国银行股份有限公司 注册 地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn (2) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com (3) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn (5) 申万宏源证券有限公司 注册地址 :上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：杨玉成 客服电话： 95523或 400-889-5523 网址 : www.swhysc.com (6) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 法定代表人：王献军 客户服务电话： 400-800-0562 网址： www.hysec.com (7) 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 客户服务电话： 021-962518 网址： www.shzq.com (8) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 客户服务咨询电话： 95521或 400-8888-666 网址： www.gtja.com (9) 招 商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn (10) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com (11) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话 : 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn (12) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2号 凯恒中心 B座 10层 法定代表人：王常青 客户服务电话： 400-8888-108 网址： www.csc108.com (13) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市 湖东路 268号 法定代表人：杨华辉 客户服务热线： 95562 公司网站 : www.xyzq.com.cn (14) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号海通 证券大厦 法定代表人：周杰 客服电话： 95553或 4008888001 公司网址： www.htsec.com (15) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 客户服务电话： 4008188118 网址： www.guodu.com (16) 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人 :何如 客户服务电话 :95536 公司网址 :www.guosen.com.cn (17) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人 ：张佑君 客户服务热线： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com (18) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 法定代表人：冯恩新 客户服务电话： 95548 公司网址： www.sd.citics.com (19) 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人： 黄炎勋 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn (20) 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 客户服务电话： 95579或 4008-888-999 网址： www.95579.com (21) 平安证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 法定代表人：何之江 客服电话： 95511-8 网址 : www.stock.pingan.com (22) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话： 021-20333333 传真： 021-50498825 联系人：王一彦 客服电话： 95531； 400-8888-588 网址： www.longone.com.cn (23) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话： 400-821-5399 公司网站： www.noah-fund.com (24) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com (25) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、 607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-818-8000 公司网站： www.myfund.com (26) 上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客户服务电话： 400-799-1888 网址： www.520fund.com.cn (27) 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 咨询电话： 400-820-5369 网站： www.jiyufund.com.cn (28) 国金证券股份有限公司 注册 地址： 成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn (29) 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人： 张皓 电话： 400-990-8826 网站： www.citicsf.com (30) 中国 人寿保险股份有限公司 办公 地址：中国北京市西 城区 金融大街 16号 法定 代表人：王滨 客服 电话： 95519 公司网址： www.e-chinalife.com (31) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 5层 法定代表人：胡伏云 客户服务热线： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 32） 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 客服电话： 400-700-9665 公司网站： www.ehowbuy.com （ 33）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、 J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、 J单元 法定代表人：薛峰 客服电话： 4006-788-887 公司网站： www.zlfund.cn www.jjmmw.com （ 34）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：祖国明 客服电话： 400-0766-123 公司网站： www.fund123.cn （ 35）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 东方财富 大厦 法定代表人：其实 客服电话： 400-1818-188 公司网站： www.1234567.com.cn （ 36）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人： 吴强 客服电话： 4008-773-772 公司网站： www.5ifund.com （37） 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 客服电话： 400-821-9031 公司网站： www.lufunds.com （ 38）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 客服电话： 400-618-0707 公司网站： www.hongdianfund.com （39） 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 客服电话： 020-89629066 公司网站： www.yingmi.cn （40） 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩 )N-1、 N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩 )N-1、 N-2地块新 浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人： 赵芯蕊 客服电话： 010-62675369 公司网站： www.xincai.com （41） 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 15 层 法定代表人： 王苏宁 客服电话： 95118 公司网址： kenterui.jd.com （42） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话： 4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com （43） 奕丰基金销售 有限公司 注册地址：深圳市前海 深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 办公地址： 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话： 400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn （44） 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 客服电话 ： 95055-4 公司网站： www.baiyingfund.com （45） 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表：王伟刚 客服电话： 400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com （未完）  |