唯科科技:厦门唯科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书
原标题:唯科科技:厦门唯科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 股票简称：唯科科技股票代码： 301196 厦门唯科模塑科技股份有限公司 XiamenVoke Mold&PlasticEngineeringCo.,Ltd. （厦门火炬高新区（翔安）产业区春光路 1152号、1154号之一层） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95号） 二零二二年一月 1 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 目录 特别提示 ........................................................................................................................4 第一节重要声明与提示 ............................................................................................5 一、重要声明与提示 .............................................................................................5 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 .....................................................5 三、特别风险提示 .................................................................................................7 第二节股票上市情况 ................................................................................................9 一、公司股票注册及上市审核情况 .....................................................................9 二、公司股票上市的相关信息 ...........................................................................10 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行后 达到所选定的上市标准及其说明 .......................................................................12 第三节发行人、股东和实际控制人情况 ..............................................................14 一、发行人基本情况 ...........................................................................................14 二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况 ...........14 三、公司控股股东及实际控制人的情况 ...........................................................16 四、公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划 ...............................................................................................................................18 五、公司本次发行前后的股本结构变动情况 ...................................................28 六、公司本次发行后上市前前十名股东持有本公司股份情况 .......................30 七、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售情况 ...30 八、其他战略配售情况 .......................................................................................30 第四节股票发行情况 ..............................................................................................31 一、首次公开发行股票数量 ...............................................................................31 二、发行价格 .......................................................................................................31 三、每股面值 .......................................................................................................31 四、市盈率 ...........................................................................................................31 五、市净率 ...........................................................................................................31 六、发行方式及认购情况 ...................................................................................32 七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 ...............................32 2 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 八、发行费用总额及明细构成、每股发行费用 ...............................................32 九、募集资金净额 ...............................................................................................33 十、发行后每股净资产 .......................................................................................33 十一、发行后每股收益 .......................................................................................33 十二、超额配售选择权情况 ...............................................................................33 第五节财务会计资料 ..............................................................................................34 第六节其他重要事项 ..............................................................................................35 第七节上市保荐机构及其意见 ..............................................................................37 一、上市保荐机构情况 .......................................................................................37 二、上市保荐机构的保荐意见 ...........................................................................37 三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况 ...........................37 第八节重要承诺事项 ..............................................................................................39 一、股份流通限制和自愿锁定股份的承诺 .......................................................39 二、稳定股价的预案及承诺 ...............................................................................43 三、关于股份回购及依法承担赔偿责任的承诺 ...............................................47 四、相关中介机构关于信息披露赔偿责任的承诺 ...........................................49 五、关于欺诈发行上市的股份购回承诺 ...........................................................49 六、关于填补被摊薄即期回报约束措施的承诺函 ...........................................50 七、关于利润分配政策的承诺 ...........................................................................52 八、关于未履行公开承诺的约束措施的承诺 ...................................................53 九、关于避免同业竞争的承诺函 .......................................................................55 十、关于减少和规范关联交易的承诺函 ...........................................................55 十一、关于避免资金占用的承诺 .......................................................................57 十二、关于股东信息披露的承诺 .......................................................................57 十三、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项承诺 .................57 十四、保荐机构和发行人律师对公开承诺内容以及未能履行承诺时的约束 措施的意见 ...........................................................................................................58 3 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 特别提示 厦门唯科模塑科技股份有限公司（以下简称“唯科科技”、“本公司”、 “发行人”或“公司”）股票将于 2022年 1月 11日在深圳证券交易所创业板上 市。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面 临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露 的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在 新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。 本上市公告书“报告期”指： 2018年度、 2019年度、 2020年度及 2021年 1-6月。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之 和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 4 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 第一节重要声明与提示 一、重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于 成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承 担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn；经济参考网，网址 www.jjckb.cn的本公司招股说明书“风险因素” 章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅本公司招股说明书全文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投 资者应充分了解风险、理性参与新股交易。 二、创业板新股上市初期投资风险特别提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，本 公司新股上市初期的风险包括但不限于以下几种： 5 厦门唯科模塑科技股份有限公司 上市公告书 （一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市 的股票，上市后的前 5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为 20%。 深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为 44%，跌幅限制比例为 36%， 次交易日开始涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅 限制，提高了交易风险。 （二）公司发行市盈率高于同行业平均水平 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（ 2012年修订），唯科 科技所属行业为 “C29橡胶和塑料制品业”。截至 2021年 12月 24日（ T-4日）， 中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率为 27.87倍。 截至 2021年 12月 24日（ T-4日），可比上市公司估值水平如下： 证券简称证券代码 T-4日股 票收盘价 （元 /股） 2020年扣非 前EPS（元 / 股） 2020年扣非 后EPS（元 / 股） 2020年扣非 前静态市盈 率（倍） 2020年扣非 后静态市盈 率（倍） 横河精密 300539.SZ 7.60 0.0653 0.0516 116.33 147.38 上海亚虹 603159.SH 15.84 0.2874 0.2607 55.12 60.76 天龙股份 603266.SH 13.77 0.4664 0.4144 29.52 33.23 昌红科技 300151.SZ 42.41 0.3361 0.3032 126.20 139.86 肇民科技 301000.SZ 63.14 1.9567 1.8373 32.27 34.37 平均值 60.78 67.05 注： 1、T-4日收盘价数据来源于 Wind； 2、2020年扣非前（后） EPS=2020年扣除非经常性损益前（后）归母净利润 /T-4日总 股本； 3、2020年扣非前（后）静态市盈率 =T-4日收盘价 /2020年扣非前（后） EPS； 4、横河精密因净利润体量较小、对应估值较高，因此计算市盈率平均值时予以剔除。 本次发行价格 64.08元/股对应的发行人 2020年扣除非经常性损益前后孰低 的归属于母公司股东的净利润摊薄后市盈率为 58.79倍，高于中证指数有限公司 2021年 12月 24日（ T-4日）发布的行业最近一个月静态平均市盈率，低于可比 公司 2020年扣非后平均静态市盈率，存在未来发行人股价下跌给投资者带来损 失的风险。 6 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 本次发行存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加导致净资产收益 率下滑并对发行人的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利 水平及股东长远利益产生重要影响的风险。发行人和保荐机构（主承销商）提请 投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。 （三）流通数量减少 本次发行后，公司总股本为 124,800,000股，其中无限售流通股为 29,588,676 股，占发行后总股本的 23.71%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足 风险。 （四）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动 风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券 会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融 资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格 变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程 中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比 例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融 券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 （五）本次发行有可能存在上市后跌破发行价的风险 投资者应当充分关注定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破 发行价，切实提高风险意识，强化价值投资理念，避免盲目炒作，监管机构、发 行人和保荐机构（主承销商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格。 三、特别风险提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招 股说明书“第四节风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素： （一）创新风险 公司下游市场主要分布于电子、汽车、家居、健康家电等行业领域，客户分 布较为广泛，且产品更新换代越来越快，产品结构越来越复杂，对精密注塑模具、 7 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 注塑件以及相应供应商的要求也越来越高。同时，新材料、新工艺以及信息技术 应用等，在给行业应用带来机会的同时，也带来了挑战，推动着公司不断创新。 但如果公司未来在技术和产品研发上创新能力不足，市场竞争能力下降，将可能 无法满足客户的产品需求，市场份额下降，将对发行人的经营业绩产生较大不利 影响。 （二）研发失败的风险 报告期各期，发行人的研发费用分别为 2,590.13万元、 3,382.23万元、 3,260.81 万元和 1,996.55万元，占营业收入的比例分别为 4.04%、4.84%、3.58%和 3.35%。 为保证持续创新能力，发行人将保持研发费用的高投入，如果研发项目失败，或 者相关技术未能形成产品或实现产业化，将对发行人的经营业绩产生不利影响。 （三）宏观经济及下游市场波动的风险 公司下游市场主要分布于电子、汽车、家居、健康家电等行业领域，与宏观 经济的整体运行密切相关。近年来，由于全球性通货膨胀、国际贸易负增长、国 际直接投资活动低迷、各国债务水平提高以及中美贸易摩擦、新型冠状病毒肺炎 疫情等因素影响，宏观经济出现波动，全球经济增速放缓，部分国家甚至出现负 增长。如果未来全球宏观经济持续低迷或恶化，将对公司下游行业的市场需求造 成不利影响，进而影响公司的经营业绩。 （四）毛利率波动的风险 报告期内，发行人的综合毛利率分别为 37.63%、37.17%、35.94%和 33.65%， 存在小幅下滑。由于宏观经济及下游市场波动、劳动力成本的上升、原材料价格 的波动以及市场竞争的日益激烈，发行人的营业收入、营业成本均存在一定幅度 的波动，发行人面临综合毛利率波动的风险。 （五）实际控制人不当控制的风险 本公司实际控制人为庄辉阳、王燕夫妇，本次发行前其合计持有本公司 72.7105%股权。虽然公司已经按照中国证监会、证券交易所的要求建立了符合上 市公司要求的公司治理架构及内部控制体系，且运行有效，但如果实际控制人利 用其控制地位对公司经营决策、财务规范、人事任免等方面实施不利影响甚至不 当控制，公司及其他股东利益将可能受到损害。 8 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 第二节股票上市情况 一、公司股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》 ”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板首次公开发 行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020 年 12月修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交 易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关 本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容 本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理 委员会注册同意（证监许可 [2021]3798号），同意公司首次公开发行股票的注册 申请。具体内容如下： “一、同意唯科科技首次公开发行股票的注册申请。 二、唯科科技本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和 发行承销方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，唯科科技如发生重大事项， 应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。” （三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020年修订）》的相关规定， 深圳证券交易所《关于厦门唯科模塑科技股份有限公司人民币普通股股票在创业 板上市的通知》（深证上〔 2022〕32号）同意，本公司发行的人民币普通股股 票在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称为“唯科科技”，证券代码为 9 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 “301196”。本公司首次公开发行中的 29,588,676股人民币普通股股票自 2022 年 1月 11日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照 有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。 二、公司股票上市的相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间： 2022年 1月 11日 （三）股票简称：唯科科技 （四）股票代码： 301196（五）本次公开发行后的总股本： 124,800,000股 （六）本次公开发行的股票数量： 31,200,000股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量： 29,588,676股 （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量： 95,211,324股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次 发行无战略配售。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书“第 八节重要承诺事项”之“一、股份流通限制和自愿锁定股份的承诺”的相关内容。 （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：具体参见本上市公告书“第 八节重要承诺事项”之“一、股份流通限制和自愿锁定股份的承诺”的相关内容。 （十二）本次上市股份的其他限售安排 本次发行网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网 上向持有深圳市场非限售 A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定 价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。 即每个配售对象获配的股票中， 90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所 10 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 上市交易之日起即可流通； 10%的股份限售期为 6个月，限售期自本次发行股票 在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为 16,058,205股，其中网下比例 限售 6个月的股份数量为 1,610,342股，约占网下投资者缴款认购股份数量的 10.03%；网下投资者放弃认购股数 9,795股由保荐机构（主承销商）包销，其中 982股的限售期为 6个月，约占网下投资者放弃认购股数的 10.03%。本次网下发 行共有 1,611,324股的限售期为 6个月，约占网下发行总量的 10.03%，约占本次 公开发行股票总量的 5.16%。 （十三）公司股份可上市交易日期 项目股东名称 本次发行后 （未行使超额配售选择权） 可上市交易日期（非 交易日顺延） 持股数量（股）占比 庄辉阳 54,000,000 43.27% 2025年 1月 11日 厦门市科普特投资合伙 企业（有限合伙） 16,879,000 13.52% 2025年 1月 11日 厦门领唯创富管理咨询 合伙企业（有限合伙） 6,860,000 5.50% 2025年 1月 11日 张侃 3,500,000 2.80% 2025年 1月 11日 王燕 2,900,000 2.32% 2025年 1月 11日 庄朝阳 1,164,000 0.93% 2025年 1月 11日 厦门立唯昇管理咨询合 伙企业（有限合伙） 1,147,000 0.92% 2025年 1月 11日 首次公开周燕华 830,000 0.67% 2023年 1月 11日 发行前已郭锦川 775,000 0.62% 2023年 1月 11日 发行股份 王志军 775,000 0.62% 2023年 1月 11日 林明山 750,000 0.60% 2023年 1月 11日 窦圣芸 600,000 0.48% 2023年 1月 11日 林翊 500,000 0.40% 2023年 1月 11日 陈杰雄 460,000 0.37% 2023年 1月 11日 谢玉兰 450,000 0.36% 2023年 1月 11日 蔡永江 450,000 0.36% 2023年 1月 11日 郭彬莹 410,000 0.33% 2023年 1月 11日 上海克比管理咨询合伙 企业（有限合伙） 400,000 0.32% 2025年 1月 11日 11 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 项目股东名称 本次发行后 （未行使超额配售选择权） 可上市交易日期（非 交易日顺延） 持股数量（股）占比 江培煌 400,000 0.32% 2023年 1月 11日 顾玉明 200,000 0.16% 2023年 1月 11日 吴红霞 150,000 0.12% 2023年 1月 11日 小计 93,600,000 75.00% - 首次公开 发行网上 网下发行 股份 网下发行股份（无限售） 14,456,676 11.58% 2022年 1月 11日 网下发行股份（限售） 1,611,324 1.29% 2022年 7月 11日 网上发行股份 15,132,000 12.13% 2022年 1月 11日 小计 31,200,000 25.00% - 合计 124,800,000 100.00% - （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：国金证券股份有限公司 三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行 后达到所选定的上市标准及其说明 （一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准 《公司法》《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020年 修订）》规定的上市条件为： 1、符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的创业板发 行条件； 2、发行后股本总额不低于 3000万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4亿 元的，公开发行股份的比例为 10%以上； 4、市值及财务指标符合本规则规定的标准； 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020年修订）》，公司选择 的具体上市标准如下：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000万元。” 12 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。 （二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明 1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2021年 7月 15日经深圳证 券交易所创业板上市委员会审核同意，并已经中国证券监督管理委员会证监许可 [2021]3798号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件； 2、发行后股本总额为人民币 12,480.00万元，不低于人民币 3,000万元； 3、本次公开发行股份总数为 3,120.00万股，占发行后股份总数的 25.00%， 不低于 25.00%； 4、市值及财务指标： 最近两年，发行人归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后 较低者为计算依据）分别为 9,522.56万元和 13,604.09万元，最近两年净利润均 正数，且累计净利润不低于 5,000万元的标准，符合“最近两年净利润均为正， 且累计净利润不低于人民币 5,000万元”的上市标准； 5、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。 综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市标准，符合《公司法》 《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2020年修订）》规定的 上市条件。 13 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 第三节发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 中文名称：厦门唯科模塑科技股份有限公司 英文名称： Xiamen Voke Mold & Plastic Engineering Co., Ltd. 本次发行前注册资本： 9,360.00万元 法定代表人：庄辉阳 成立日期： 2005年 04月 04日 整体变更为股份公司日期： 2019年 12月 20日 住所： 厦门火炬高新区（翔安）产业区春光路 1152号、 1154号之一 层 经营范围 模具制造；汽车零部件及配件制造；塑料零件制造；专业化 设计服务；电子元件及组件制造；其他电子设备制造；家用 美容、保健电器具制造；家用厨房电器具制造；其他家用电 力器具制造；计算机零部件制造；其他塑料制品制造；其他 金属工具制造；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可 审批的事项）；经营本企业自产产品的出口业务和本企业所 需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（不另附进出 口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及 技术除外；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商 品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术 除外。 主营业务 从事精密注塑模具、注塑件以及健康产品的研发、设计、制 造和销售业务 所属行业 根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（ 2012年 修订），公司所处行业为 “ C29橡胶和塑料制品业 ” 邮政编码： 361101 电话号码： 0592-5780973 传真： 0592-5780983 互联网网址： http://www.ctmold.com/ 电子邮箱： [email protected] 负责信息披露和投资者关系 的部门： 董事会办公室 负责人：罗建文 电话： 0592-7769618 二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况 本次发行前，发行人董事、监事、高级管理人员持有发行人股份情况如下： 14 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 序号姓名职务任职起止日期 直接持股 数量（万 股） 间接持股数 量（万股） 合计持股数 量（万股） 占发行前总 股本持股比 例 持有债券情 况 1庄辉阳 董事长、 总经理 2019.12.07-2022.12.06 5,400.00 920.70 6,320.70 67.5288%无 2王燕董事 2019.12.07-2022.12.06 290.00 195.00 485.00 5.1816%无 3郭水源 董事、副 总经理 2019.12.07-2022.12.06 -80.00 80.00 0.8547%无 4王志军 董事、副 总经理 2019.12.07-2022.12.06 77.50 40.00 117.50 1.2553%无 5戴建宏 独立董 事 2019.12.07-2022.12.06 ----无 6李辉 独立董 事 2019.12.07-2022.12.06 ----无 7钟建兵 独立董 事 2019.12.07-2022.12.06 ----无 8傅元梧 监事会 主席 2019.12.07-2022.12.06 -50.00 50.00 0.5342%无 9郭献钧监事 2019.12.07-2022.12.06 -13.70 13.70 0.1464%无 10王彬阳监事 2019.12.07-2022.12.06 -60.00 60.00 0.6410%无 11周镇森 财务总 监 2019.12.07-2022.12.06 -13.20 13.20 0.1410%无 12罗建文 董事会 秘书、副 总经理 2019.12.07-2022.12.06 -7.00 7.00 0.0748%无 截至本上市公告书公告日，公司无发行在外的债券。 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员间接持有公司股份的情况如下： 序号姓名职务间接持股主体 在间接持股 主体持有的 份额 间接主体持 股数量（万 股） 间接持股数 量（万股） 1庄辉阳 董事长、 总经理 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 54.2094% 1,687.90 915.00 上海克比管理 咨询合伙企业 （有限合伙） 14.2500% 40.00 5.70 15 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 序号姓名职务间接持股主体 在间接持股 主体持有的 份额 间接主体持 股数量（万 股） 间接持股数 量（万股） 2王燕董事 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 11.5528% 1,687.90 195.00 3郭水源 董事、副 总经理 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 4.7396% 1,687.90 80.00 4王志军 董事、副 总经理 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 2.3698% 1,687.90 40.00 5傅元梧 监事会 主席 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 2.9623% 1,687.90 50.00 6郭献钧监事 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 0.8117% 1,687.90 13.70 7王彬阳监事 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 3.5547% 1,687.90 60.00 8周镇森 财务总 监 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 0.7820% 1,687.90 13.20 9罗建文 董事会 秘书、副 总经理 厦门市科普特 投资合伙企业 （有限合伙） 0.4147% 1,687.90 7.00 三、公司控股股东及实际控制人的情况 （一）控股股东 截至本上市公告书公告日，庄辉阳先生直接持有本公司 5,400.00万股股权， 占发行人总股本的 43.2692%，为发行人控股股东。 庄辉阳，男， 1971年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，初中学 历，高级经济师，中国模具工业协会第九届理事会理事；曾任深圳利丰塑料模具 厂职员、厂长，厦门市湖里区诚腾塑胶模具厂厂长，厦门唯科模塑科技有限公司 16 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 董事长兼总经理职务；现任厦门唯科健康科技有限公司董事长兼总经理，上海克 比模塑科技有限公司董事长，厦门沃尔科模塑有限公司董事长兼总经理，厦门唯 科健康产业有限公司董事长，唯科国际科技有限公司董事，唯科科技（马来西亚） 私人有限公司董事，厦门康勃医疗科技有限公司董事，厦门模具工程公共服务技 术中心有限公司董事，厦门百特盛康血液透析中心有限公司副董事长，上海克比 管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，以及本公司董事长兼总经理。 （二）实际控制人 截至本上市公告书公告日，发行人实际控制人为庄辉阳、王燕，二人系夫妻 关系。 庄辉阳先生直接持有本公司 5,400.00万股股权，通过科普特合伙和克比合伙 间接持有本公司 920.70万股股权，合计持有 6,320.70万股股权，占总股本的 50.6466%，为公司实际控制人之一。 王燕女士直接持有本公司 290.00万股股权，通过科普特合伙间接持有本公 司 195.00万股股权，合计持有 485.00万股股权，占总股本的 3.8862%，为公司 实际控制人之一。 庄辉阳，男， 1971年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，初中学 历，高级经济师，中国模具工业协会第九届理事会理事；曾任深圳利丰塑料模具 厂职员、厂长，厦门市湖里区诚腾塑胶模具厂厂长，厦门唯科模塑科技有限公司 董事长兼总经理职务；现任厦门唯科健康科技有限公司董事长兼总经理，上海克 比模塑科技有限公司董事长，厦门沃尔科模塑有限公司董事长兼总经理，厦门唯 科健康产业有限公司董事长，唯科国际科技有限公司董事，唯科科技（马来西亚） 私人有限公司董事，厦门康勃医疗科技有限公司董事，厦门模具工程公共服务技 术中心有限公司董事，厦门百特盛康血液透析中心有限公司副董事长，上海克比 管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人，以及本公司董事长兼总经理。 王燕，女， 1978年出生，中国国籍，拥有澳大利亚永久居留权，大专学历； 曾任安徽省凤阳县门台中学英语教师，厦门新视电子有限公司业务员，厦门兴联 电子有限公司业务专员，戴尔（中国）有限公司销售经理，特美龙（厦门）电子 17 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 有限公司中国区负责人，厦门唯科模塑科技有限公司物流中心经理、营销中心营 销总监；现任上海克比模塑科技有限公司董事，阿尔克比（上海）专用汽车零部 件有限公司副董事长，厦门市科普特投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人， AMOYWIN PTYLTD董事以及本公司董事、营销中心营销总监。 （三）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图 四、公司本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划 公司本次公开发行前不存在员工持股计划。公司本次公开发行前已经制定或 实施的股权激励计划具体情况如下： （一）发行人的股权激励及相关安排 1、员工持股基本情况 为建立健全公司长效激励机制，充分调动公司中高层员工的积极性和创造 性，同时也为了回报中高层员工对公司做出的贡献，报告期内公司多次以增资或 间接股权转让等方式安排中高层员工直接或间接持有公司股权对其进行股权激 励，具体情况如下： 时间次数持股平台持股员工 持股数量 （万股） 增资 / 转让价格 （元 /股） 备注 2018年第八次增资 -庄朝阳 60.70 4.25健康产业董事，泉州唯科 执行董事兼经理 18 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 时间次数持股平台持股员工 持股数量 （万股） 增资 / 转让价格 （元 /股） 备注 12月 -江培煌 40.00 4.25原董事， 2019年 12月卸 任 原上海克比董事兼经理， -张坚 350.00 4.252019年 5月转让给其子 张侃 科普特合伙 张光明 10.00 4.25销售三部经理 黄文贤 15.30 4.25销售二部经理 江万全 13.60 4.25设计部经理 刘锦雄 12.00 4.25厦门格兰浦厂长 许友财 5.50 4.25设计部副经理 夏明水 7.00 4.25模具制造部副经理 郭献钧 6.50 4.25监事，模具装配部经理 郑细雄 9.70 4.25注塑一部经理 林永兴 11.00 4.25注塑产品研发部经理 周镇森 1.50 4.25财务总监 杨志森 3.10 4.25健康产业财务经理 桂佰文 10.00 4.25物流总监 徐海燕 13.20 4.25管理工程部经理 陈志勇 6.60 4.25模具生产办技术经理 郭文龙 2.40 4.25物控部经理 郑丁勇 8.30 4.25注塑装配部经理 陈丽昆 3.60 4.25资金主管 罗建文 7.00 4.25副总经理、董事会秘书 小计 146.30 4.25 - 立唯昇合伙 郑晓亮 14.60 4.25模具制造部经理 陈亚伟 2.60 4.25模具制造部经理助理 卢致林 2.70 4.25 CNC组长 郭海军 3.10 4.25电火花组长 黄森民 1.60 4.25电火花副组长 谢明衡 3.00 4.25线切割组长 丘汉侦 2.30 4.25 CHS组长 黄子旭 2.00 4.25 CHS副组长 侯阿绿 1.80 4.25 CNC深钻孔组长 19 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 时间次数持股平台持股员工 持股数量 （万股） 增资 / 转让价格 （元 /股） 备注 汪群萍 2.70 4.25研磨组长 饶才金 2.10 4.25研磨组长 王耿芳 3.00 4.25模具装配组长 已离职， 2019年 6月转 陈明强 2.60 4.25让给江培中，江培中为泉 州唯科监事、厦门格兰浦 总经理助理 庄灿耀 2.40 4.25模具装配组长 郑杰锋 2.30 4.25模具装配组长 李伟章 2.50 4.25模具装配组长 洪清时 1.80 4.25钳工组长 林云湧 2.20 4.25钳工组长 陈福宝 2.70 4.25 CNC编程组长 许章森 1.80 4.25 DFM组长 庄秋勇 2.00 4.25 CNC编程师 陈炀烽 1.80 4.25模具设计师 郭培灿 2.00 4.25模具设计师 刘锦顺 2.00 4.25 CNC编程师 已离职， 2020年 7月转 李文生 1.80 4.25让给李红梅，李红梅为发 行人会计部经理 郭慧真 2.40 4.25 CNC编程师 蓝伟伟 1.90 4.25试模组长 张超 1.70 4.25注塑课长 黄吉添 1.80 4.25修模组长 胡阳 1.80 4.25项目工程一组长 李达 1.80 4.25项目工程二组长 黄军平 1.80 4.25厦门格兰浦产品项目工 程师 黄庆阳 4.50 4.25 厦门格兰浦监事、生产主 管 林志忠 2.20 4.25项目专员 蒋仁林 2.40 4.25模具 QC组长 邬小平 0.50 4.25模具 QC组长 罗火木 3.00 4.25已离职， 2021年 10月转 让给郑晓亮 20 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 时间次数持股平台持股员工 持股数量 （万股） 增资 / 转让价格 （元 /股） 备注 陈韶青 2.80 4.25业务经理 李红梅 2.00 4.25会计部经理 柯梅兰 2.10 4.25主办会计 刘育世 1.80 4.25注塑装配组长 刘文星 2.70 4.25 健康产业模具设计部经 理 杨小美 2.20 4.25健康产业采购主管 庄泽耿 1.20 4.25健康产业模具制造主管 小计 110.00 4.25 - 克比合伙 庄辉阳 18.70 4.25董事长、总经理 庄伟栋 2.10 4.25上海克比市场开发经理 程理英 2.40 4.25上海克比质量经理 胡庆龙 3.30 4.25上海克比注塑经理 俞钢 2.60 4.25上海克比销售经理 陈生斌 3.10 4.25上海克比线割主管 杨德林 4.40 4.25上海克比技术经理 许青兰 3.40 4.25上海克比财务主管 小计 40.00 4.25 - 2018年合计 747.00 4.25 - 2019年 7月 第九次增资 -庄朝阳 55.70 4.25同上 科普特合伙 张光明 10.00 4.25同上 郭献钧 7.20 4.25同上 周镇森 11.70 4.25同上 杨志森 2.40 4.25同上 郭文龙 2.30 4.25同上 郭少军 8.00 4.25厦门沃尔科总经办主管 小计 41.60 4.25 - 立唯昇合伙 许章森 1.60 4.25同上 庄泽耿 0.60 4.25同上 谌洪英 2.50 4.25抛光组长 小计 4.70 4.25 - 2019年合计 102.00 4.25 - 21 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 时间次数持股平台持股员工 持股数量 （万股） 增资 / 转让价格 （元 /股） 备注 施阿海 3.00 7.09注塑技术部经理 黄志彬 2.00 7.09财务经理 李显峰 2.00 7.09上海克比设计经理 2020年 实际控制人 庄辉阳转让 许玲玲 2.00 7.09上海克比物料经理 10月克比合伙部 分出资额 克比合伙 周发根 2.00 7.09上海克比编程主管 郑达彬 2.00 7.09上海克比 CNC组长 刘登已 5.00 7.09 已离职， 2021年 11月转 让给庄辉阳 小计 18.00 7.09 - 注：除庄朝阳外，领唯创富其他合伙人均未在发行人任职，因此未纳入员工持股统计。 截至本上市公告书签署日，发行人员工持股平台科普特合伙、立唯昇合伙、 克比合伙的员工持股情况如下： 序号 合伙人 姓名 合伙人类型 出资额 （万元） 持股比例 （%） 间接持股 数量 （万股） 备注 科普特合伙 1王燕普通合伙人 195.00 11.55 195.00 实际控制人，发行人董事、 发行人营销总监 2庄辉阳有限合伙人 915.00 54.21 915.00实际控制人、发行人董事 长兼总经理 3郑小江有限合伙人 100.00 5.92 100.00上海克比董事兼经理 4郭水源有限合伙人 80.00 4.74 80.00发行人董事、副总经理 5王彬阳有限合伙人 60.00 3.55 60.00 发行人监事、销售一部经 理 6傅元梧有限合伙人 50.00 2.96 50.00 发行人监事会主席、管理 部经理 7王志军有限合伙人 40.00 2.37 40.00发行人董事、副总经理 8郭锦川有限合伙人 40.00 2.37 40.00发行人采购部经理 9张光明有限合伙人 40.00 2.37 40.00发行人销售三部经理 10黄文贤有限合伙人 15.30 0.91 15.30发行人销售二部经理 11郭献钧有限合伙人 13.70 0.81 13.70发行人监事、发行人模具 装配部经理 12江万全有限合伙人 13.60 0.81 13.60发行人设计部经理 13周镇森有限合伙人 13.20 0.78 13.20发行人财务总监 14徐海燕有限合伙人 13.20 0.78 13.20发行人管理工程部经理 15刘锦雄有限合伙人 12.00 0.71 12.00厦门格兰浦厂长 22 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 序号 合伙人 姓名 合伙人类型 出资额 （万元） 持股比例 （%） 间接持股 数量 （万股） 备注 16林永兴有限合伙人 11.00 0.65 11.00发行人注塑产品研发部经 理 17桂佰文有限合伙人 10.00 0.59 10.00发行人物流总监 18郑细雄有限合伙人 9.70 0.57 9.70发行人注塑一部经理 19郑丁勇有限合伙人 8.30 0.49 8.30发行人注塑装配部经理 20郭少军有限合伙人 8.00 0.47 8.00沃尔科总经办主管 21罗建文有限合伙人 7.00 0.41 7.00发行人副总经理兼董事会 秘书 22夏明水有限合伙人 7.00 0.41 7.00发行人模具制造部副经理 23陈志勇有限合伙人 6.60 0.39 6.60发行人模具生产办技术经 理 24许友财有限合伙人 5.50 0.33 5.50发行人设计部副经理 25杨志森有限合伙人 5.50 0.33 5.50健康产业财务经理 26郭文龙有限合伙人 4.70 0.28 4.70发行人物控部经理 27陈丽昆有限合伙人 3.60 0.21 3.60发行人资金主管 合计 1,687.90 100.00 1,687.90 - 立唯昇合伙 1郑晓亮普通合伙人 17.60 15.35 17.60发行人模具制造部经理 2黄庆阳有限合伙人 4.50 3.92 4.50 厦门格兰浦监事、生产主 管 3李红梅有限合伙人 3.80 3.31 3.80发行人会计部经理 4许章森有限合伙人 3.40 2.96 3.40发行人 DFM组长 5郭海军有限合伙人 3.10 2.70 3.10发行人电火花组长 6王耿芳有限合伙人 3.00 2.62 3.00发行人模具装配组长 7谢明衡有限合伙人 3.00 2.62 3.00发行人线切割组长 8陈韶青有限合伙人 2.80 2.44 2.80发行人业务经理 9卢致林有限合伙人 2.70 2.35 2.70发行人 CNC组长 10刘文星有限合伙人 2.70 2.35 2.70健康产业模具设计部经理 11陈福宝有限合伙人 2.70 2.35 2.70发行人 CNC编程组长 12汪群萍有限合伙人 2.70 2.35 2.70发行人研磨组长 13陈亚伟有限合伙人 2.60 2.27 2.60发行人模具制造部经理助 理 14江培中有限合伙人 2.60 2.27 2.60泉州唯科监事、厦门格兰 浦总经理助理 15李伟章有限合伙人 2.50 2.18 2.50发行人模具装配组长 23 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 序号 合伙人 姓名 合伙人类型 出资额 （万元） 持股比例 （%） 间接持股 数量 （万股） 备注 16谌洪英有限合伙人 2.50 2.18 2.50发行人抛光组长 17蒋仁林有限合伙人 2.40 2.09 2.40发行人模具 QC组长 18庄灿耀有限合伙人 2.40 2.09 2.40发行人模具装配组长 19郭慧真有限合伙人 2.40 2.09 2.40发行人 CNC编程师 20郑杰锋有限合伙人 2.30 2.01 2.30发行人模具装配组长 21丘汉侦有限合伙人 2.30 2.01 2.30发行人 CHS组长 22林云湧有限合伙人 2.20 1.92 2.20发行人钳工组长 23杨小美有限合伙人 2.20 1.92 2.20健康产业采购主管 24林志忠有限合伙人 2.20 1.92 2.20发行人项目专员 25饶才金有限合伙人 2.10 1.83 2.10发行人研磨组长 26柯梅兰有限合伙人 2.10 1.83 2.10发行人主办会计 27刘锦顺有限合伙人 2.00 1.74 2.00发行人 CNC编程师 28庄秋勇有限合伙人 2.00 1.74 2.00发行人 CNC编程师 29郭培灿有限合伙人 2.00 1.74 2.00发行人模具设计师 30黄子旭有限合伙人 2.00 1.74 2.00发行人 CHS副组长 31蓝伟伟有限合伙人 1.90 1.66 1.90发行人试模组长 32黄军平有限合伙人 1.80 1.57 1.80 厦门格兰浦产品项目工程 师 33洪清时有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人钳工组长 34李达有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人项目工程二组长 35胡阳有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人项目工程一组长 36黄吉添有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人修模组长 37刘育世有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人注塑装配组长 38侯阿绿有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人 CNC深孔钻组长 39陈炀烽有限合伙人 1.80 1.57 1.80发行人模具设计师 40庄泽耿有限合伙人 1.80 1.57 1.80健康产业模具制造主管 41张超有限合伙人 1.70 1.48 1.70发行人注塑课长 42黄森民有限合伙人 1.60 1.39 1.60发行人电火花副组长 43邬小平有限合伙人 0.50 0.44 0.50发行人模具 QC组长 合计 114.70 100.00 114.70 - 克比合伙 1庄辉阳普通合伙人 22.80 14.25 5.70发行人董事长兼总经理 24 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 序号 合伙人 姓名 合伙人类型 出资额 （万元） 持股比例 （%） 间接持股 数量 （万股） 备注 2杨德林有限合伙人 17.60 11.00 4.40上海克比技术经理 3许青兰有限合伙人 13.60 8.50 3.40上海克比财务主管 4胡庆龙有限合伙人 13.20 8.25 3.30上海克比注塑经理 5陈生斌有限合伙人 12.40 7.75 3.10上海克比线割主管 6施阿海有限合伙人 12.00 7.50 3.00发行人注塑技术部经理 7俞钢有限合伙人 10.40 6.50 2.60上海克比销售经理 8程理英有限合伙人 9.60 6.00 2.40上海克比质量经理 9庄伟栋有限合伙人 8.40 5.25 2.10上海克比市场开发经理 10李显峰有限合伙人 8.00 5.00 2.00上海克比设计经理 11许玲玲有限合伙人 8.00 5.00 2.00上海克比物料经理 12周发根有限合伙人 8.00 5.00 2.00上海克比编程主管 13郑达彬有限合伙人 8.00 5.00 2.00上海克比 CNC组长 14黄志彬有限合伙人 8.00 5.00 2.00发行人财务经理 合计 160.00 100.00 40.00 - 施阿海等 7名员工均系发行人骨干员工，庄辉阳向上述员工转让克比合伙财 产份额系在原有的员工持股基础上进行增补，涉及股份支付。本次转让价格系根 据唯科模塑上一年末净资产经协商确定，发行人已经作了股份支付的财务处理。 根据对转受让双方的访谈确认，本次转让系双方真实意思表示，相关转让款已经 支付完毕，不存在纠纷或潜在纠纷。 2、合伙人的选定依据 根据科普特合伙、立唯昇合伙、克比合伙的《合伙协议》及补充协议的约定， 全体合伙人须为发行人（含其控股子公司）的管理人员或技术人员，与发行人签 署合法有效的《劳动合同》，且《劳动合同》正在履行期内。 3、员工持股平台关于员工离职和退股的相关安排 根据科普特合伙、立唯昇合伙、克比合伙的《合伙协议》及补充协议的约定， 合伙人从唯科科技（含控股子公司）离职后，财产份额退出的安排如下： （1）唯科科技上市前财产份额的退出安排 合伙人自成为合伙企业合伙人后 5年内（以下简称“限售期”），其所持有 的合伙企业份额未经发行人实际控制人书面同意不得转让（包括通过直接或者间 25 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 接方式转让、让渡合伙企业的份额及其上的任何全部或部分权利、权益）。任何 违反该约定而进行的股权转让无效，受让人不能享受直接或间接作为公司股东的 任何权利，公司也不应将其视为股东。 合伙人在限售期内出现下列情形，分别依据下列条款进行：（ 1）合伙人因 发生违法行为、违反合伙协议及补充协议以及自成为合伙企业合伙人一年内辞职 而丧失唯科科技员工身份或因严重不能胜任其职务给唯科科技造成较大损失而 被唯科科技辞退，与唯科科技的《劳动合同》终止或解除的，该合伙人应将其持 有的合伙企业份额按照原始出资额转让给唯科科技实际控制人指定人员，其他合 伙人无优先受让权；（ 2）合伙人因存在为他人代持有合伙企业出资份额或其他 与合伙人享有的合伙企业出资份额相关的纠纷或潜在的争议的，应将其持有的合 伙企业出资份额按照原始出资额转让给唯科科技实际控制人指定人员，其他合伙 人无优先受让权；（ 3）合伙人死亡的，应将其持有的合伙企业份额按照上年度 末唯科科技经审计的单体报表每股净资产的价格转让给唯科科技实际控制人指 定人员，其他合伙人无优先受让权，如合伙人退伙时，唯科科技上年度报表尚未 经外部机构审计，则按倒推再上一年度审计报告确定每股净资产价格；（ 4）合 伙人因公司人员调整或合同到期双方友好协商不再续约，退休或其他无法克服的 客观原因而与唯科科技的《劳动合同》中止或解除的，可继续持有合伙企业份额， 也可将其持有的合伙企业份额按照第（ 3）款的价格转让给唯科科技实际控制人 指定人员，其他合伙人无优先受让权；（ 5）合伙人因自身特殊情况需要，可以 申请将其持有的合伙企业部分或全部份额按照第（ 3）款的价格转让给唯科科技 实际控制人指定人员，其他合伙人无优先受让权； 合伙人一致同意，自限售期满且唯科科技未能成功上市情况下，合伙人可以 转让合伙权益，但受让人只能为合伙企业内部合伙人；如无合伙人愿意受让该合 伙权益，则由唯科科技实际控制人按照第（ 3）款的价格进行受让。 （2）唯科科技上市后财产份额的退出安排 唯科科技上市后，员工股份需锁定限售期依照现有法律法规执行。 合伙人限售期满后，合伙人如需转让合伙份额，需在每季度结束前向普通合 伙人提出申请，普通合伙人在每季度结束后的十个工作日内择机间接出售合伙企 业持有的唯科科技公司股票，但在出售时间和股份数量上需遵守有关国家法律法 26 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 规的规定。 普通合伙人将出售所得价款扣除必要税收等费用后支付给该合伙人，该合伙 人则办理相应的削减出资额（转让部分份额时）或退伙（转让全部份额时）手续。 （二）科普特合伙、立唯昇合伙、克比合伙所持有的唯科科技股份的限售安 排 科普特合伙已就其持有唯科科技股份的限售安排承诺如下： “1.自发行人本次发行上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本 企业于本次发行上市前已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购 该部分股份。 2.本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包 括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务，如违反上述承诺，本企业愿意 按照法律、法规、规范性文件的规定承担相应的法律责任。 3.本企业在锁定期届满后，在持有发行人 5%以上股份期间减持发行人首发 前股份的，减持程序需严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件关于股份减持及信息披露的规 定。 4.本承诺函为不可撤销之承诺函，自签署之日起生效。在企业持股期间，若 股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变 化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管 机构的要求。” 立唯昇合伙、克比合伙已就其持有唯科科技股份的限售安排承诺如下： “1.自发行人本次发行上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理本 企业于本次发行上市前已直接或间接持有的发行人股份，也不提议由发行人回购 该部分股份。 2.本企业将严格遵守法律、法规、规范性文件关于股东持股及股份变动（包 括减持）的有关规定，规范诚信履行股东的义务，如违反上述承诺，本企业愿意 按照法律、法规、规范性文件的规定承担相应的法律责任。 3.本承诺函为不可撤销之承诺函，自签署之日起生效。在企业持股期间，若 27 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变 化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管 机构的要求。” 五、公司本次发行前后的股本结构变动情况 本次发行前公司总股本为 9,360.00万股，本次向社会公开发行人民币普通 3,120.00万股，占发行后总股本的比例为 25.00%，发行后公司总股本为 12,480.00万股。 公司本次发行前后的股本结构变动情况如下： 股东名称 本次发行前 本次发行后 （未行使超额配售选择 权）限售期限 数量（股）占比数量（股）占比 一、限售流通股 庄辉阳 54,000,000 57.69% 54,000,000 43.27% 自上市之 日起锁定 36个月 厦门市科普特投资合 伙企业（有限合伙） 16,879,000 18.03% 16,879,000 13.52% 自上市之 日起锁定 36个月 厦门领唯创富管理咨 询合伙企业（有限合 伙） 6,860,000 7.33% 6,860,000 5.50% 自上市之 日起锁定 36个月 张侃 3,500,000 3.74% 3,500,000 2.80% 自上市之 日起锁定 36个月 王燕 2,900,000 3.10% 2,900,000 2.32% 自上市之 日起锁定 36个月 庄朝阳 1,164,000 1.24% 1,164,000 0.93% 自上市之 日起锁定 36个月 厦门立唯昇管理咨询 合伙企业（有限合伙） 1,147,000 1.23% 1,147,000 0.92% 自上市之 日起锁定 36个月 周燕华 830,000 0.89% 830,000 0.67% 自上市之 日起锁定 12个月 郭锦川 775,000 0.83% 775,000 0.62% 自上市之 日起锁定 12个月 28 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 股东名称 本次发行前 本次发行后 （未行使超额配售选择 权）限售期限 数量（股）占比数量（股）占比 王志军 775,000 0.83% 775,000 0.62% 自上市之 日起锁定 12个月 林明山 750,000 0.80% 750,000 0.60% 自上市之 日起锁定 12个月 窦圣芸 600,000 0.64% 600,000 0.48% 自上市之 日起锁定 12个月 林翊 500,000 0.53% 500,000 0.40% 自上市之 日起锁定 12个月 陈杰雄 460,000 0.49% 460,000 0.37% 自上市之 日起锁定 12个月 谢玉兰 450,000 0.48% 450,000 0.36% 自上市之 日起锁定 12个月 蔡永江 450,000 0.48% 450,000 0.36% 自上市之 日起锁定 12个月 郭彬莹 410,000 0.44% 410,000 0.33% 自上市之 日起锁定 12个月 上海克比管理咨询合 伙企业（有限合伙） 400,000 0.43% 400,000 0.32% 自上市之 日起锁定 36个月 江培煌 400,000 0.43% 400,000 0.32% 自上市之 日起锁定 12个月 顾玉明 200,000 0.21% 200,000 0.16% 自上市之 日起锁定 12个月 吴红霞 150,000 0.16% 150,000 0.12% 自上市之 日起锁定 12个月 网下发行股份（限售） --1,611,324 1.29% 自上市之 日起锁定 6个月 小计 93,600,000 100.00% 95,211,324 76.29% - 二、无限售流通股 网上发行股份 15,132,000 12.13% - 网下发行股份（无限 售） --14,456,676 11.58% - 29 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 股东名称 本次发行前 本次发行后 （未行使超额配售选择 权）限售期限 数量（股）占比数量（股）占比 小计 --29,588,676 23.71% - 合计 93,600,000 100.00% 124,800,000 100.00% - 注 1：公司本次发行不存在表决权差异安排。 注 2：公司本次发行不存在股东公开发售股份的情况。 六、公司本次发行后上市前前十名股东持有本公司股份情况 公司本次发行结束后上市前的股东总数为 38,392户，其中前十名股东持股 情况如下： 序号股东名称持股数量（股）持股比例限售期限 1庄辉阳 54,000,000 43.27%自上市之日起锁定 36个月 2 厦门市科普特投资合伙企 业（有限合伙） 16,879,000 13.52%自上市之日起锁定 36个月 3 厦门领唯创富管理咨询合 伙企业（有限合伙） 6,860,000 5.50%自上市之日起锁定 36个月 4张侃 3,500,000 2.80%自上市之日起锁定 36个月 5王燕 2,900,000 2.32%自上市之日起锁定 36个月 6庄朝阳 1,164,000 0.93%自上市之日起锁定 36个月 7 厦门立唯昇管理咨询合伙 企业（有限合伙） 1,147,000 0.92%自上市之日起锁定 36个月 8周燕华 830,000 0.67%自上市之日起锁定 12个月 9王志军 775,000 0.62%自上市之日起锁定 12个月 10郭锦川 775,000 0.62%自上市之日起锁定 12个月 合计 88,830,000 71.18% - 七、高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售情况 本次发行中，发行人、主承销商不存在高级管理人员与核心员工设立专项资 产管理计划参与战略配售情况。 八、其他战略配售情况 本次发行中，发行人、主承销商不存在向其他战略投资者配售股票的情形。 发行人的保荐机构相关子公司不存在参与本次发行战略配售的情形。 30 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 第四节股票发行情况 一、首次公开发行股票数量 本次公开发行 3,120.00万股，占发行后总股本的比例为 25%，本次发行股份 均为新股，公司股东不进行公开发售股份。 二、发行价格 每股发行价格： 64.08元。 三、每股面值 每股面值：人民币 1.00元。 四、市盈率 （一） 37.31倍（每股收益按照 2020年经会计师事务所遵照中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股数 计算）； （二） 49.75倍（每股收益按照 2020年经会计师事务所遵照中国会计准则审 计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数 计算）； （三） 44.09倍（每股收益按照 2020年经会计师事务所遵照中国会计准则审 计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行前的总股数 计算）； （四） 58.79倍（每股收益按照 2020年经会计师事务所遵照中国会计准则审 计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润除以本次发行后的总股数 计算）。 五、市净率 发行市净率： 2.87倍（按每股发行价格除以发行后每股净资产确定）。 31 厦门唯科模塑科技股份有限公司上市公告书 六、发行方式及认购情况 本次发行最终采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市 场非限售 A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式进行。 根据《厦门唯科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发 行公告》公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 9,643.01282倍，超过 100 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 20% 由网下回拨至网上。回拨机制启动后，网下最终发行数量为 1,606.80万股，占本 次发行总量的 51.50%；网上最终发行数量为 1,513.20万股，占本次发行总量 48.50%。回拨后本次网上定价发行的中签率为 0.0176475384%，有效申购倍数为 5,666.51269倍。 根据《厦门唯科模塑科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发 行结果公告》，本次网上投资者缴款认购数量为 15,007,266股，缴款认购金额为 961,665,605.28元，放弃认购数量为 124,734股，放弃认购金额为 7,992,954.72 元。网下投资者缴款认购数量为 16,058,205股，缴款认购金额为 1,029,009,776.40 元；放弃认购数量为 9,795股，放弃认购金额为 627,663.60元。 网上、网下投资者放弃认购股份全部由保荐机构（主承销商）包销，本次发 行保荐机构（主承销商）包销股份的数量为 134,529股（包括网下投资者放弃认 购9,795股，其中 982股的限售期为 6个月），包销金额为 8,620,618.32元，保荐机 构（主承销商）包销股份数量占本次发行股份数量的比例为 0.43%， 七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况 1、本次发行新股募集资金总额为 1,999,296,000.00元。（未完）  |