富国阿尔法两年持有期混合 : 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2022年第1号)
原标题:富国阿尔法两年持有期混合 : 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2022年第1号) 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金招 募 说明书（更新） （ 二 0 二 二 年第 一 号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 11 月 15 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2019 】 2329 号《关 于准予富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金注册的批复》）。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金 募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场整 体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资 者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，在通常情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金还可投资内地与香港股票市场交 易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”），会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 回转交易， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港 股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金 可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分 基金资产投资于 港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买 者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低 收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。法律 法规、监管机构另有规定的，从其规定。 本基金对于每份基金份额设置两年最短持有期限，基金份额在最短持有期内 不办理赎回及转换转出业务。自最短持有期结束后即进入开放持有期，可以办理 赎回及转换转出业务。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相 关的特有风险。 本基金以逐笔计提的方式收取业绩报酬。本基金每日披露的基金份额净值为 未扣除管理人业绩报酬前的基金份额净值，投资者实际赎回金额，以登记机构确 认数据为准。 本招募说明书所载 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2021 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容如下： 更新章节 更新内容 第三部分 基金管理人 更新基金管理人基本信息 第二十一部分 对基金份额持有人的服 务 更新基金服务内容 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ....... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 21 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 43 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 44 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 45 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 58 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 73 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 75 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 76 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 82 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............ 83 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 88 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 89 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ........................ 96 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................. 107 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 109 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 12 5 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 139 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 141 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 143 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 144 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法 律法规的规定，以及《富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国 基金管理有限 公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中 ，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国阿尔法两 年持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《富国阿尔法两年持有期混合型证券投 资基金招募说明 书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 17 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相 关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外法人 22 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况 的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超 过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（如 遇香港联合交易所法定节假日或因其他原因暂停港股通交易的，基金管理人有权 暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 38 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《 富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持 有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总 数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过 程 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 55 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害并得到公平对待 56 、最短持有期限：指本基金对每份基金份额设置两年的最短持有期限。即： 自基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购确认日（对申购份 额而言，下同）至该日两年后的年度对日的期间内，投资者不能提出赎回申请； 该日两年后的年度对日之后，投资者可以提出赎回申请。若该日历年度实际不存 在对应日期的，则顺延至下一日 57 、港股通：指内地投资者委托内地 证券公司，经由内地证券交易所设立的 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 58 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 0 21 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2021 年 11 月 30 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27. 775 % 申万宏源证券有限公司 27. 775 % 加拿大蒙特利尔银行 27. 775 % 山东省国际信托股份有限公司 16. 675 % 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防 范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设三十三个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、券商业务部、机构服务部、零售业务部、华东零售总部、 北方零售总部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽 核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事 会办公室）、 信息技术部、运营部、不动产基金管理部、北京分公司、成都分公司、广州分公 司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：根据法律 法规、公司规章制度、契约要求，在授权范围内，负责固定收益类公募产品和部 分非固定收益类公募产品的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券 信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固 定收益策略研究部： 开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理， 为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收 益交易部：在公司投委会、分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投 资组合指令，实现对投资交易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指 令，并结合执行情况完成交易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章 制度、契约要求，在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨 策略的多元资产配置产品的投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理 业务；海外权益投资部：负责公司在中国境 外（含香港）的权益投资管理； 权益 专户投资部：负责社保、保险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投 资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保 等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司 研究和宏观研究等；集中交易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控 制；机构业务部：负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券 商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销 售与服务；养老金业务部：负责养老金第一、第二支柱客户、 共同参与第三支柱 客户的销售 与服务；银行业务部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管 理部、私人银行部等部门非代销销售与服务；券商业务部：根据公司发展战略， 以券商客户为核心，打造包括私募、上市公司等在内的券商业务生态圈，深耕券 商总部及分支机构，带动券商代销及相关业务的发展，不断增加券商保有规模， 提升公司品牌影响力，为公司整体业务协同提供有效补充；机构服务部：负责协 调三个机构销售部门对接公司资源，实现项目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持续专业服务；零售业务部：管理华东零售总部、北方 零售总 部、广州分公司、成都分公 司，负责公募基金的零售业务；营销管理部： 负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务 规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支 持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电 子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责 开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战 略，建立数据搜集、分析平台 ，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分 析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、合规检查、合规咨询、 反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开展内部审计，管理信息 披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理策略，牵头拟定公司风 险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对，负责公司旗 下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部： 负责基金会计与清算；不动产基金管理部：根据公司发展战略，开展公开募集基 础设施证券投资基金业务等；计划财务部：负责公司财 务计划与管理；人力资源 部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会 日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作； 富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的 其他业务。 截止到 2021 年 11 月 30 日，公司有员工 607 人，其中 75% 具有硕士及以上 学位 。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研 究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金 基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会 计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源集团股份有限公司和 申万宏源证券有限公司党委副书记 、监事、 监事会主席。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授 ，中国 人民银行深圳市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金 融机构监管处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国 有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公 司副总经理、执行委员会成员、财务总监、董事会秘书。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首 席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司首 席财务官。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资 集团股份有限公司、山东鲁信房地产 投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投 资集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现已退休。历任上海仪器仪表研究所 计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长，上海市浦 东新区综合规划 土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记，上海市浦 东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员，上海市松江区区委 常委、副区长，上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记， 上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任，上海金融业联合会常务副 理事长。 李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港上 巿公司）执行董事，获多利金融服务有 限公司（香港汇丰银行子公司）中 囯部高 级副总裁，香港万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中 信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人 银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，万都项目管理有限公司财 务总监。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经济贸易大学全球化与中 国现代化问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生， 监事长，硕士，高级经济师。现任山东鲁信实业集团有限公司 首席财务官。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董 事、副总经理，山东省 国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽 核法律部副经理、经理、风险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财 务总监，山东省国际信托股份有限公司信托业务四部经理，山东省国际信托股份 有限公司首席风险官 。 曹志刚先生，监事，经济学硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经 理，海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司监事，海通创意资本管理有限公司 监事。历任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部 总经理助理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司资产管理事业 部副总经理、合 规负责人。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和 信息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分 行金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总 部副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总 部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理、法律合规总部 副总经理（主持工作）。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授 ，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系 统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上 海绘梦视信息技术 有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息部主管 ，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。 程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部副总 经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目 经理、资深项 目经理、机构服务部机构总监助理、机构服务部机构副总监兼资深 项目经理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 副总经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理，齐鲁证券有限公 司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理有限公司产品经 理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、 战略与产品部产品副总监、战略与产品部产品总监。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管 理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司 副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 20 09 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金 管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 现任基金经理 蒲世林，硕士，曾任海通证券股份有限公司行业分析师，中信证券股份有限 公司研究员、投资经理；自 2018 年 9 月加入富国基金管理有限公司，历任高 级 权益投资经理；现任富国基金权益投资部高级权益基金经理。 2018 年 12 月起任 富国城镇发展股票型证券投资基金基金经理， 2019 年 12 月起任富国阿尔法两年 持有期混合型证券投资基金基金经理， 2021 年 12 月起任富国周期优势混合型证 券投资基金、富国均衡策略混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 于洋，硕士，曾任深圳市第一创业证券有限责任公司医药研究员，华创证券 有限责任公司研究员，安信证券股份有限公司医药行业首席分析师，富国基金管 理有限公司高级行业研究员、权益基金经理、高级权益基金经理，上海钦沐资产 管理合伙企 业投资总监；自 2021 年 12 月加入富国基金管理有限公司，现任权益 投资部高级权益基金经理， 2021 年 12 月起任富国新动力灵活配置混合型证券投 资基金基金经理， 2022 年 1 月起任富国阿尔法两年持有期混合型证券投资基金 基金经理。 具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律 行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同 基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持 有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基 金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监 会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交 易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ） 贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖 其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （ 6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人履 行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国 证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理 战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的 标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等 各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）重要性原则：公司的发展 必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1) 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司 监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2) 风险评 估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 3) 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以 减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 4) 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 5) 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部 稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管 人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：李申 联系电话： (021)6063 7102 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保 险 资产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、 运营管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合 规监督处等 12 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运 营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严 格履行托管 人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2021 年一季度末，中国建设 银行已托管 1097 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。截至目前，中国建设银行先后多次被《 全球托 管人》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评选为“最佳托管银行”、 连续多年荣获中央国债登记结算有限责任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银 行间市场清算所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并在 2017 、 2019 及 2020 年分别荣获《亚洲银行家》颁发的“最佳托管系统实施奖”、“中国年度 托管业务科技实施奖”以及“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 二、 基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管 业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照 现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查 。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层 客户服务 统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 （ 1 ）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法人代表：田国立 联系人员：张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com （ 2 ）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表：谷澍 联系人员：贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 3 ）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表：刘连舸 联系人员：陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn （ 4 ）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法人代表：任德奇 联系人员：高天 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 5 ）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6 - 30 层、 32 - 42 层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6 - 30 层、 32 - 42 层 法人代表：朱鹤新 联系人员：常振明 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com （ 6 ）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法人代表：郑杨 联系人员：胡波 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 7 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州 市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法人代表：吕家进 联系人员：孙琪虹 客服电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （ 8 ）中国民生银行股份有 限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法人代表：高迎欣 联系人员：杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 9 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法人代表：张金良 联系 人员：王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 10 ）平安银行股份有限公司 注册地址：中华人民共和国广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：中国广东省深圳市深南东路 5047 号 , 中国广东省深圳市福田区益 田路 5023 号平安金融中心 B 座 法人代表：谢永林 联系人员：蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com （ 11 ）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法人代表：陆华裕 联系人员：胡 技勋 客服电话： 95574 公司网站： www.nbcb.com.cn （ 12 ）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法人代表：郭少泉 联系人员：滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com （ 13 ）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法人代表：夏平 联系人员：田春慧 客服电话： 95319 公司网站： www.jsbchina.cn （ 14 ）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法人代表：江建法 联系人员：沈斯诺 客服电话： 95343 公司网站： www.mintaibank.com （ 15 ）南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层 （不含六层 A 座） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 800 号三层、六层至九层 （不含六层 A 座） 法人代表：陈孝周 联系人员：陆贇 客服电话： 400 - 830 - 206 6 公司网站： www.ncbchina.cn （ 16 ）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司 ） 办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表：刘明军 联系人员：刘鸣 客服电话： 95017 公司网站： www.tenganxinxi.com （ 17 ）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法人代表：葛新 联系人员：孙博超 客服 电话： 95055 - 4 公司网站： www.baiyingfund.com （ 18 ）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法人代表：其实 联系人员：潘世友 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网站： www.1234567.com.cn （ 19 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时代广场 12 层 法人代表：杨文斌 联系人员：张茹 客服电话： 40 07 - 009 - 665 公司网站： www.howbuy.com （ 20 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表：祖国明 联系人员：韩爱彬 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网站： www.fund123.cn （ 21 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法人代表：吴强 联 系人员：吴强 客服电话： 952555 公司网站： http://fund.10jqka.com.cn/ （ 22 ）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表：周斌 联系人员：马鹏程 客服电话： 400 - 786 - 8868 公司网站： www.chtwm.com （ 23 ）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀 区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法人代表：王伟刚 联系人员：丁向坤 客服电话： 400 - 619 - 9059 公司网站： www.hcfunds.com （ 24 ）上海 陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法人代表：陈祎彬 联系人员：宁博宇 客服电话： 4008 - 219 - 031 公司网站： https://lupro.lufunds.com （ 25 ）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法人代表：肖雯 联系人员：黄敏娥 客服电话： 020 - 89629066 公司网站： www.yingmi.cn （ 26 ）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401 - 15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法人代表：江卉 联系人员：徐伯宇 客服电话： 95118 公司网站： http://fund.jd.com/ （ 27 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广 场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法人代表：张皓 联系人员：韩钰 客服电话： 400 - 990 - 8826 公司网站： www.citicsf.com （未完）  |