鹏华优质回报两年定开混合 : 鹏华优质回报两年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要更新
鹏 鹏鹏鹐 华华鹑 优优鹒 质质回 回回鹓 报报囟 两两因 年年囡 定定团 期期団 开开囤 放放囥 混混囦 合合囧 型型鹔 证证囨 券券囩 投投鹕 资资囪 基基囫 金金囪 基基囫 金金鹖 产产囬 品品鹕 资资 园 料料囮 概概囯 要要困 （（囱 更更囲 新新図 ）） 编制日期：2021年12月30日 送出日期：2022年01月14日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 鹷 一一埬 、、埭 鹖 产产埮 品品鹦 概概埯 况况 基金简称 鹏华优质 回报两年 定开混合 基金代码008716 基金管理 人 鹏华基金 管理有限 公司 基金托管人 中国工商银 行股份有限 公司 基金合同 生效日 2020年02 月28日 上市交易所及上市日期（若有）埭 - 基金q 型 混合型交易币种人民币 运作w 式 定期开y 式 开放频率2年定开 基金经理王宗合 开始担任本基金基金经理的日期 2020年02月 28日 证券从业日期 2006年06月 30日 其他（若 有） 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如 持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并6个月内召集基金 份额持有人大会。 《基金合同》生效后，若登记机构完成每个开放期最后一个开放日的申购、赎回业务申 请确认时，出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形 的，基金合同终止，不需召开基金份额持有人大会。 注：无。 坲 二二埬 、、埭 鹪 基基鹫 金金垌 投投鹕 资资坛 与与圾 净净圿 值值坳 表表圵 现现 圕 （（鹷 一一o ））垌 投投鹕 资资坴 目目坵 标标坛 与与垌 投投鹕 资资坶 策策坷 略略 鹥 本本鹸 部部鹹 分分埢 请请埣 阅阅埤 读读圯 《《鹏 鹏鹏鹐 华华鹑 优优鹒 质质埲 回回鹓 报报埳 两两鹟 年年埠 定定鹚 期期埴 开开y 放放埵 混混埶 合合r 型型鹔 证证圪 券券垌 投投鹕 资资鹪 基基鹫 金金鹲 招招鹳 募募鹴 说说鹵 明明鹶 书书地 》》坸 ““鹪 基基鹫 金金鹬 的的垌 投投鹕 资资坹 ””坺 了了坖 解解坻 详详 坼 细细坅 情情埯 况况鹺 。。 投资目标 在严格控制风险的前提下，本基金通过对不同资产类别的动态配置和个股精 选，力争获取超额收益，追求基金资产的长期稳定增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票 （包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、 存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行票据、政府支持机构债、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、债券回购、银行存款（包 括协议存款、定期存款等）、货币市场工具、同业存单、资产支持证券、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合 中国证监会相关规定）。 本基金可根据相关法律法规和《基金合同》的约定，参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：封闭期内，股票（含存托凭证）资产占基金资产的 比例为60%-100%（开放期前两个月和后两个月以及开放期内不受该比例限 制），港股通标的股票占股票资产的比例不超过50%；开放期内每个交易日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；封闭期 内不受前述5%限制，但封闭期内每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴 纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。前述现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货投资 策略；5、资产支持证券投资策略；6、参与融资业务策略；7、开放期投资策 略。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋恒生指数收益率（经汇率调整后）×20%+中证综 合债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基 金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 圕 （（坲 二二o ））垌 投投鹕 资资埚 组组埶 合合鹕 资资鹖 产产垉 配配垊 置置圎 图图坳 表表圏 //圐 区区圑 域域垉 配配垊 置置圎 图图坳 表表 圕 （（園 三三o ））圓 自自鹪 基基鹫 金金埶 合合圌 同同圍 生生圎 效效坌 以以圍 来来圏 //坧 最最圔 近近圕 十十鹟 年年圕 （（圖 孰孰垼 短短o ））鹪 基基鹫 金金坦 每每鹟 年年鹬 的的圾 净净圿 值值垙 增增垗 长长{ 率率圔 及及坛 与与圌 同同鹚 期期圬 业业埴 绩绩埛 比比埵 较较鹪 基基垯 准准鹬 的的埛 比比埵 较较圎 图图 園 三三埬 、、埭 垌 投投鹕 资资鹥 本本鹪 基基鹫 金金圗 涉涉圔 及及鹬 的的團 费费圙 用用 圕 （（鹷 一一o ））鹪 基基鹫 金金埨 销销埩 售售城 相相埏 关关團 费费圙 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 團 费费圙 用用q 类类r 型型鹫 金金圶 额额圕 （（圢 MMo ）） 圏 //圷 持持埿 有有鹚 期期圀 限限圕 （（圣 NNo ）） 垓 收收團 费费w 方方x 式式圏 //團 费费 { 率率 埭 备备坰 注注 M <100万1.5% 申购费100万 ≤ M < 500万1% 500万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 7天 ≤ N < 30天0.75% 赎回费30天 ≤ N < 365天0.5% 365天 ≤ N < 730天0.25% 730天≤ N每笔0元 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 圕 （（坲 二二o ））鹪 基基鹫 金金v 运运型 作作城 相相埏 关关團 费费圙 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 團 费费圙 用用q 类类垆 别别垓 收收團 费费w 方方x 式式/鹟 年年團 费费{ 率率 管理费1.5% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 圻 四四埬 、、埭 垀 风风垁 险险圼 揭揭圽 示示坛 与与鹭 重重鹧 要要鹨 提提圽 示示 圕 （（鹷 一一o ））垀 风风垁 险险圼 揭揭圽 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 （1）港股通机制下，港股投资风险 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括港股通机制下允许投资的香港联合交易所 （以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票，除与其他投资于内地市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制度以 及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于： 1）市场联动的风险；2）股价波动的风险；3）汇率风险；4）港股通额度限制；5）港股通可投资 标的范围调整带来的风险；6）港股通交易日设定的风险；7）交收制度带来的基金流动性风险；8）港 股通下对公司行为的处理规则带来的风险；9）香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险； 10）港股通规则变动带来的风险；11）基金资产投资港股标的比例的风险；12）其他可能的风险。 （2）本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种 基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场 风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比 标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 （3）本基金投资范围包括资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风 险及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产 支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风 险。 （4）本基金以定期开放的方式运作，每满两年开放一次。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业 务，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或卖出基金份额的流动性 风险。 （5）《基金合同》生效后，若登记机构完成每个开放期最后一个开放日的申购、赎回业务申请确 认时，出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，不 需召开基金份额持有人大会。因此，在本基金的运作期间，基金份额持有人面临基金合同自动终止的 风险。 （6）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险 外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行 机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存 在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风 险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险； 存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续 信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风 险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 圕 （（坲 二二o ））鹭 重重鹧 要要鹨 提提圽 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 鹪 基基鹫 金金鹖 产产埮 品品鹕 资资垤 料料鹦 概概鹧 要要鹮 信信鹯 息息垧 发发圍 生生鹭 重重坠 大大埰 变变埱 更更鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金埼 管管埽 理理埾 人人埗 将将坉 在在園 三三圴 个个圆 工工型 作作鹙 日日坑 内内埱 更更垥 新新鹰 ，，圭 其其圮 他他鹮 信信鹯 息息垧 发发圍 生生埰 变变埱 更更 鹬 的的鹰 ，，鹪 基基鹫 金金埼 管管埽 理理埾 人人坦 每每鹟 年年埱 更更垥 新新鹷 一一垽 次次鹺 。。圅 因因坴 此此鹰 ，，鹥 本本埪 文文埫 件件坑 内内垦 容容城 相相埛 比比鹪 基基鹫 金金鹬 的的圹 实实场 际际坅 情情埯 况况垿 可可圿 能能垱 存存坉 在在鹷 一一埠 定定鹬 的的垧 滞滞圱 后后鹰 ，，坘 如如坯 需需圔 及及 坮 时时埬 、、垯 准准坬 确确垐 获获垑 取取鹪 基基鹫 金金鹬 的的城 相相埏 关关鹮 信信鹯 息息鹰 ，，垨 敬敬埢 请请圌 同同坮 时时埏 关关坰 注注鹪 基基鹫 金金埼 管管埽 理理埾 人人垧 发发垩 布布鹬 的的城 相相埏 关关圄 临临坮 时时圁 公公坊 告告埧 等等鹺 。。 圅 因因圯 《《鹪 基基鹫 金金埶 合合圌 同同地 》》垪 而而鹖 产产圍 生生鹬 的的圼 或或坛 与与圯 《《鹪 基基鹫 金金埶 合合圌 同同地 》》埿 有有埏 关关鹬 的的鹷 一一垫 切切垏 争争埂 议议鹰 ，，坘 如如| 经经垬 友友垟 好好埁 协协圇 商商垭 未未圿 能能坖 解解域 决决鹬 的的鹰 ，，圩 任任圾 何何鹷 一一 w 方方垮 均均埿 有有坧 权权埗 将将垏 争争埂 议议鹨 提提圑 交交執 深深垯 圳圳圅 国国场 际际垰 仲仲垱 裁裁垲 院院鹰 ，，圫 按按垖 照照執 深深垯 圳圳圅 国国场 际际垰 仲仲垱 裁裁垲 院院垳 届届坮 时时埿 有有圎 效效鹬 的的垰 仲仲垱 裁裁埈 规规圉 则则垴 进进圉 行行垰 仲仲垱 裁裁鹺 。。垰 仲仲垱 裁裁垻 地地垵 点点 垜 为为執 深深垯 圳圳圐 市市鹺 。。垰 仲仲垱 裁裁垱 裁裁域 决决鹱 是是坜 终终垶 局局鹬 的的鹰 ，，垅 对对圲 各各w 方方坈 当当垣 事事埾 人人垮 均均埿 有有埑 约约垉 束束垎 力力鹺 。。埤 除除垓 非非垰 仲仲垱 裁裁垱 裁裁域 决决垷 另另埿 有有埈 规规埠 定定鹰 ，，垰 仲仲垱 裁裁團 费费圙 用用圬 由由垸 败败垹 诉诉 w 方方圭 承承在 担担鹺 。。 垺 五五埬 、、埭 圭 其其圮 他他鹕 资资垤 料料圠 查查垻 询询w 方方x 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 裁 六六埬 、、埭 圭 其其圮 他他坅 情情埯 况况鹴 说说鹵 明明 无 中财网
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