中融融慧双欣一年定开债券A : 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号)
原标题:中融融慧双欣一年定开债券A : 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2022年第1号) 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 更新 招募说明书 （ 202 2 年 第 1 号） 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人： 中国 邮政储蓄银行股份 有限公司 重要提示 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）募集 的准予注册文件名称为：《关于准予中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基 金注册的批复》 （证监许可〔 2020 〕 1051 号），注册日期为： 2020 年 6 月 1 日 。 本基金 基金合同于 20 20 年 7 月 16 日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 本招募说明书是对原《 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 招募 说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金 由基金管理人依照 《 基金法 》 、基金合同和 其他有关法律法规规定募集， 并经中国证监会注册。中国 证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景 和收益做 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资 者根据 所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的 投资 风险。投资人在 投资 本基金前， 需充分了解 本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险 ，包 括：因政治、经济、社会等环境因素 对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风 险， 启用侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险， 基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于债券型证券投资基 金，其预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。投资 人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金产品资料概要 及基金 合同等 信息披露文件 ，自主判断基金 的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投 资风险 。 本基金投资资产支持证券，主要包括资产抵押贷款支持证券（ ABS ）、住房抵 押贷款支持证券（ MBS ）等证券品种，是一种债券性质的金融工具，其向投资者支 付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金 流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括 交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生 的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收 益偏好，选择适合自己的基金产品， 并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 因基金经理调整，本基金管理人对本招募说明书的“第三部分基金管理人、第 五部分相关服务机构、第二十 四 部分其他应披露事项”的内容 进行了更新。本招募 说明书所载内容截止日为 2022 年 1 月 15 日 ， 有关财务数据和净值表现数据截止日为 2021 年 3 月 31 日（未经审计）。 目 录 第一部分 前言 ................................ ................................ ................................ .. 4 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ .. 5 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .................... 11 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ .................... 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................ 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ .................... 44 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ............ 49 第八部分 基金份额的封闭期与开放期 ................................ ........................ 50 第九部分 基金份额的申购与 赎回 ................................ ................................ 52 第十部分 基金的投资 ................................ ................................ .................... 64 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................ 78 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ........ 79 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .... 85 第十四部分 基金的费用与税收 ................................ ................................ .... 87 第十五部分 基金的会计和审计 ................................ ................................ .... 90 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ........ 91 第十七部分 侧袋机制 ................................ ................................ .................... 98 第十八部分 风险揭示 ................................ ................................ .................. 101 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .......................... 106 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................ .............................. 108 第二十一部分 托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 125 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................ .................. 145 第二十三部分 其他应披露事项 ................................ ................................ .. 148 第二十四部分 招募说明书的存放及 查阅方式 ................................ ............ 149 第二十五部分 备查文件 ................................ ................................ .............. 150 第一部分 前言 本招募说明书依据 《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华 人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》（以下简称“《运作办法》” ) 、《 公开募集证券投资基金销售机构监督 管理办法 》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办 法》 ( 以下简称“《信息披露办法》” ) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 ( 以下简称“《流动性风险管理规定》” ) 和其他有关法律法规的规定，以 及《 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基 金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书 中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有 权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基 金合同。 第二部分 释义 本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 ． 基金或本基金：指 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 2 ． 基金管理人：指中融基金管理有限公司 3 ． 基金托管人：指 中国 邮政储蓄银行股份 有限公司 4 ． 基金合同：指《 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 ． 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 中融融慧双欣一 年定期开放债券型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 ． 招募说明书或本招募说明书：指《 中融融慧双欣一年定期开放债券型证券 投资基金 招募说明书》及其更新 7 ． 基金份额发售公告：指《中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 ．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 ．《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员 会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人 民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 ．《销售办法》： 指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11 ．《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修 订 12 ．《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 ．《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 14 ．中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 ．银行保险监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委 员会 16 ．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务 的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 ．个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 ．机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体 或其他组织 19 ．合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 20 ．人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金 进行境内证券 投资的境外法人 21 ．投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人 民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 22 ．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23 ．基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额、 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24 ．销售机构：指中融基金 管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会 规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 25 ．登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投 资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 ．登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中融基金管理有限 公司或接受中融基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 ．基金账户：指登记机构为投资人开立 的、记录其持有的、基金管理人所管 理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构 办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务引起的基金份额变动及结余情况的账 户 29 ．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 ．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产 清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 ．基金募集期：指自基金份额 发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不 得超过 3 个月 32 ．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 ．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正 常交易日 34 ． T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日 35 ． T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 36 ．定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定 期开放的运作模式 37 ．封闭期：本基金以一年为一个封闭期。本基金的封闭期为自基金合同生效 之日起（包括基金合同生效 之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一 年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日） 至一年后的对应日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日） 进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）一年后 的对应日的前一日止。以此类推。若该对应日在该日历月度中不存在对应日期或对 应日期为非工作日的，则该对应日顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办理申 购与赎回业务，也不上市交易 38 ． 开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入 开放 期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于 5 个工作日并 且最长不超过 20 个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，基金 合同另有约定的除外。如封闭期结束之后的第一个工作日因不可抗力或其他情形 致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的影响 因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致 使基金无法按时开放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务 的，开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影响因素消除之日起的下一个工 作日继续计算该开放期时 间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人 届时公告为准 39 ．开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 ．开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41 ．《业务规则》：指《中融基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 42 ．认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为 43 ．申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明书 的规定申请购买基金份额的行为 44 ．赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招募 说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 45 ．销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 46 ． 基金份额类别：指根据认 / 申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基 金份额累计净值或有不同 47 ． A 类基金份额或 A 类份额：指在 投资人认 / 申购时收取认 / 申购费用、赎回 时收取赎回费用的，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额 48 ． C 类基金份额或 C 类份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费、赎回 时收取赎回费用，而不收取认 / 申购费用的基金份额 49 ．基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规 定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理 人管理的其他基金基金份额的行为 50 ．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持 基金份额销售机构的操作 51 ．巨额赎回：指本基金开放期单个开放日内基金净赎回申请 ( 赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额 ) 超过前一工作日的基金总份额的 20% 52 ．元：指人民币元 53 ．基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 54 ．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项及其他资产的价值总和 55 ．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 56 ．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 57 ．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值 和各类基金份额净值的过程 58 ．指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露全国性报刊及互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒 介 59 ．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以 合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债 券等 60 ．摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额 净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 6 1 ．侧袋机制： 指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账 户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于 流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为 主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 6 2 ．特定资产： 包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的 资产 6 3 ．不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 6 4 ．基金产品资料概要：指《中融融慧双欣一年定期开放债券型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、基金管理人 概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 17 层 1701 号 01 室 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013 年 5 月 31 日 注册资本 7.5 亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51% ，上海融晟投资有限公司占注 册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （ 010 ） 56517000 传真 （ 010 ） 56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1 ．基金 管理人董事、监事、 高级管理人员基本情况 （ 1 ）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、 总经理，自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 黄言先生，副董事长，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券发 行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。 2018 年 11 月至 2020 年 1 月任上银基金管理有限公司副总经理。自 2020 年 2 月起至今任公司副董事长、常 务副总裁。 张东先生，董事，工学学士。曾任职于哈尔滨铁路局、黑龙江省国际信托投资 有 限公司、天元证券经纪有限公司、中融国际信托投资有限公司、江海证券经纪有 限公司，现任中融国际信托有限公司总裁、党委副书记。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中 天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副总裁 等，自 2019 年 8 月起至今任公司总裁。 陈丽华女士，独立董事，管理学博士。曾在中国科学院数学与系统科学研究院 从事博士后研究，现任北京大学光华管理学院管理科学与信息系教授、博士生 导师。 吴维库先生，独立董事，机械学博士。曾任职于清华大学经济管理学院企业管 理系，现任清华大学经济管理学院领导力与组织管理系教授、博士生导师。 盛松成先生，独立董事，经济学博士。曾任上海财经大学金融系教授、博士生 导师、金融系副主任，财务金融学院副院长，中国人民银行上海分行所长，中国人 民银行上海分行办公室主任，中国人民银行绍兴市中心支行党委书记、行长，中国 人民银行上海分行党委委员、副行长，中国人民银行上海总部调查统计研究部主任， 中国人民银行沈阳分行党委书记、行长，中国人民银行调查统计司司长，现任上海 市人民政府 参事 。 （ 2 ）基金管理人监事 卓越女士，监事，经济学硕士。曾任职于普华永道中天会计师事务所， 2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （ 3 ）基金管理人高级管理人员 王瑶女士，董事长，法学硕士。曾任职于中国证监会培训中心、机构监管部、 人事教育部等部门。 2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任公司督察长、总 经理，自 2015 年 2 月起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中 天证券有限责任公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。 2015 年 5 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、副总裁、常务副总裁等， 自 2019 年 8 月起至今任公司总裁。 黄言先生，常务副总裁，经济学硕士。曾任中国农业发展银行资金计划部债券 发行处处长、资金部债券发行处处长、资金部副总经理。 2018 年 11 月至 2020 年 1 月 任上银基金管理有限公司副总经理。自 2020 年 2 月起至今任公司副董事长、常务副 总裁。 曹健先生，副总裁，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资 公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。 2013 年 5 月加入 中融基金管理有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁、督察长等， 自 2020 年 9 月起至今任公司副总裁。 周妹云女士，督察长，企业管理硕士。曾任职于德勤华永会计师事务所（特殊 普通合伙）审计部，中国人民人寿保险股份有限公司计划财务部，长盛基金管理有 限公司监察稽核部。 2016 年 6 月加入中融基金管理有限公司，曾任董事总经理、董 事会秘书等，自 2020 年 9 月起至今任公司督察长。 马荣荣女士，副总裁，工商管理硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北京分 行财富管理部高级经理、东亚银行（中国）有限公司北京分行财富管理部区域总监、 国都证 券股份有限公司资产管理总部金融市场部副经理、经理、资产管理总部总经 理助理、副总经理。 2018 年 7 月加入中融基金管理有限公司，曾任总裁助理等，自 2019 年 12 月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部 信息技术经理、国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013 年 11 月加入 中融基金管理有限公司，曾任董事总经理等，自 2019 年 6 月起至今任公司首席信息 官 。 2. 本基金基金经理 哈默女士，中国国籍，毕业于中国人民大学国民经济学专业，硕士学位，具有 基金从业资格。 2007 年 7 月至 2019 年 1 月历任银华基金管理股份有限公司交易管理 部交易员、固定收益部债券研究员、基金经理助理、基金经理。 2019 年 1 月加入中 融基金管理有限公司，现任固收投资部基金经理。任本基金（ 2020 年 7 月起至今）、 中融恒裕纯债债券型证券投资基金（ 2019 年 5 月起至今）、中融恒惠纯债债券型证券 投资基金（ 2019 年 5 月至 2021 年 7 月）、中融恒鑫纯债债券型证券投资基金（ 2019 年 9 月起至今）、中融睿享 86 个月定期开放债券型证 券投资基金（ 2019 年 10 月起至今）、 中融聚通 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金（ 2019 年 12 月至 2021 年 3 月）、 中融恒安纯债债券型证券投资基金（ 2020 年 3 月起至今）、中融聚锦一年定期开放债 券型发起式证券投资基金（ 2020 年 7 月至 2021 年 7 月）、中融聚明 3 个月定期开放债券 型发起式证券投资基金（ 2020 年 7 月至 2021 年 7 月）、中融景瑞一年持有期混合型证 券投资基金（ 2020 年 12 月起至今）中融景盛一年持有期混合型证券投资基金（ 2021 年 5 月起至今）、中融景泓一年持有期混合型证券投资基金（ 2021 年 9 月起至今）、中 融景惠混合型证券投资基金（ 2021 年 11 月起至今）的基金经理。 钱文成先生，中国国籍，毕业于南开大学遗传学专业，研究生、硕士学历，已 取得基金从业资格。 2007 年 7 月至 2020 年 6 月，历任天弘基金管理有限公司股票投资 研究部研究员、基金经理； 2020 年 7 月加入中融基金，现任权益投资部部门副总经 理。现任本基金（ 2020 年 11 月起至今）、中融景瑞一年持有期混合型证券投资基金 （ 2020 年 12 月起至今）、中融景颐 6 个月持有期混合型证券投资基金（ 2021 年 2 月起 至今）、中融景盛一年持有期混合型证券投资基金 （ 2021 年 5 月起至今）、中融景泓 一年持有期混合型证券投资基金（ 2021 年 9 月起至今）、中融景惠混合型证券投资基 金（ 2021 年 11 月起至今）的基金经理 。 历任基金经理： 20 20 年 11 月至 2022 年 1 月 汤祺先生 3. 投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括： 主席： 黄震先生，本公司总裁。 常设委员： 寇文红先生，本公司总裁助理，研究部总经理；赵丹婷女士，风险管理部总经 理。 一般委员： 柯海东先生，本公司总裁助理、权益投资部总经理；周桓先生，策略投资部总 经理；张祺先生，信评部总经理；赵菲先生，数量投资部联席总经理；刘李杰先生， 数量投资部联席总经理；王玥女士，固收投资部联席总经理；钱文成先生，权益投 资部副总经理；甘传琦先生，权益投资部副总经理；崔帅帅先生，固收交易部副总 经理；刘鹏女士，权益交易部副总经理 。 4. 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2. 办理基金备案手续； 3. 对所管理的不同基金财产分别管理 、分别记账，进行证券投资； 4. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5. 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6. 编制季度报告、中期报告和年度报告； 7. 计算并公告基金净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9. 按照规定召集基金份额持有人大会； 10. 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11. 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12. 中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 ．基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销售 办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 ．基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 ．基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 ； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该 信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 14 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 ．基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； （ 3 ）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 1 ．内部控制的原则 （ 1 ）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节； （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行； （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立，公司 基金资产、自有资产与其他资产的运作相互分离 ； （ 4 ）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡； （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经 济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2 ．内部控制组织体系 公司内部控制的体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由公司董事 会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控 制制度的有效执行承担责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，法律合 规部、风险管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成 部分： （ 1 ）董 事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理，从 而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责； （ 3 ）投资决策委员会：负责制定公司的重大投资决策，确立公司投资总体方 针、投资方向和投资原则； （ 4 ）内控及风险管理委员会： 主要负责研究审议公司合规管理、内控机制（包 括但不限于公司制度、业务流程）建设等内部管理方面的事项以及制订公司业务风 险政策，研究处理紧急情况和风险事件等业务风险管理方面的事项 ； （ 5 ）法律合规 部：负责公司的法律事务和监察工作，定期或不定期对公司风 险管理政策和措施的执行情况进行监督检查； （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的投 资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风 险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩 效、风险的计量和控制； （ 7 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门负 责人对本部门的风险负第一责任，负责履行公司的风险管理程序，对本部门业务范 围内的业务风险负有管控和及时报告的义务； （ 8 ）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规 和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在 其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或 风险问题及时报告、反馈的义务。 3 ．内部控制制度综述 为加强内部控制，有效地防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金持有人利益，维护公司及股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《证券投资基金管理 公司内部控制指导意见》等法律、法规和《公 司章程》，并结合公司实际情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控 制制度。 公司内部控制制度由基本管理制度、部门业务规章、业务操作规定等部分组成。 基本管理制度包括公司内控大纲和风险控制制度、投资管理制度、财务管理制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、档案管理制度、人事管理制度 和危机处理制度等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗位设置、岗位职责以及 工作报告序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体业务的需要制定的各 类业务指引、细则、规范、流程等。 4 ．内部控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高 管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察 稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持； （ 2 ）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做 到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的 制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都 明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范 和减少 风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了内控及风险 管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自 下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策。 5 ．基金管理人关于内部控制 制度 的声明 基金管理人特别声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺将根据 市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称 “ 中国 邮政储蓄银行 ” ） 住所：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：张金良 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 批准设立机关及批准设立文号：中国人民银行总行，中国银监会银监复 [2006]484 号 组织形式：股份有限公司 注册资本： 869.79 亿元人民币 存续期间：持续经营 基金托管业务批准文号：证监许可 [2009]673 号 联系人： 马强 客服电话： 010 - 68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办 理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 责任公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日依法整体变更为中国邮 政储蓄银行股份有限公司。中国邮 政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政 储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中 国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务， 以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务 “三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络 优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务， 实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。 二、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管 业务部，下设资产托管处、产品管 理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工 30 人，全部员工拥有大学本科以 上学历及基金从业资格，具备丰富的托管服务经验。 三、基金托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业 监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。 2012 年 7 月 19 日 , 中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险 资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念， 依托专业的托管团队、灵活的托管业务系 统、规范的托管管理制度、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安 全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。 截至 2021 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 190 只。至今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信 托计划、银行理财产品、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产 管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达 42612.04 亿元。 四、基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作 为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时， 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控 制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控 制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督 稽核的工作职权和能力。 3 、内部控制制 度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗 位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备 从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业 务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立 。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《 基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投 资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限 期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服 务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支 情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书 面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及 交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人 进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1 ．直销机构 （ 1 ）名称：中融基金管理有限公司 直销中心 住所： 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、 3203B 办公地址： 北京市朝阳区望京东园 四区 2 号楼 17 层 1701 号 01 室 法定代表人：王瑶 邮政编码： 100 102 电话： 010 - 56517002 、 010 - 56517003 传真： 010 - 64345889 、 010 - 84568832 邮箱： [email protected] 联系人： 郭娇、 杨佳 网址： www.zrfunds.com.cn （ 2 ）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公 司网上交易系统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。 网址： https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2 ．其他销售机构 1) 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：高天 客服电话： 95559 2) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市和平中路 413 号 办公地址：常州市和平中路 413 号 法定代表人：陆向阳 客服电话： 96005 3) 平安银行股份有限公司 住所 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人 ：谢永林 客服 电话： 95511 - 3 4) 江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26 号 法定代表人：夏平 客服电话： 95319 5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所： 北京市 西城区金融大街 3 号 办公地址 ： 北京市 西城区金融大街 3 号 法定代表人： 张 金良 客服电话： 95580 6) 五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇处滨海大道 3165 号五矿金 融大厦（ 18 - 25 层） 法定代表人：黄海洲 联系人：戴佳璐 联系电话： 0755 - 23375492 客服电话： 40018 - 40028 7) 中泰 证券 股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人： 李峰 电话： 021 - 20315290 联系人：许曼华 客服电话 ： 95538 8) 海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话： 021 - 23219275 联系人：李笑鸣 客服电话 ： 95553 、 4008888001 9) 东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李 福春 电话： 0431 - 85096517 联系人 ： 安岩岩 客服电话 ： 95360 10) 中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 010 - 60838888 联系人：顾凌 客服电话 ： 95548 11) 中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：姜晓 林 电话： 0532 - 85022326 联系人：吴忠超 客服电话： 95548 12) 中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 客服 电话： 95587/4008 - 888 - 108 13) 中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 电话： 010 - 80928123 联系人：辛国政 客服电话 ： 4008 - 888 - 888 或 95551 14) 国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 电话： 021 - 38676666 联系人：黄博铭 客服电话 ： 95521/400 - 8888 - 666 15) 国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028 - 86690058 联系人：贾鹏 客服电话 ： 95310 16) 华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话： 028 - 86135991 联系人：周志茹 客服电话 ： 95584 / 4008 - 888 - 818 17) 西南证券 股份有限公司 住所 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址 ： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人 ： 廖庆轩 电话： 023 - 63786633 联系人 ： 张煜 客服电话 ： 95355 18) 湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人：孙永祥 电话： 021 - 38784580 - 8918 联系人：李欣 客服 电话： 95351 19) 申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：杨玉成 电话： 021 - 33389888 联系人：余洁 客服电话： 95523 或 4008895523 20) 华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话： 010 - 85556048 联系人：孙 燕波 客服电话 ： 95390 21) 平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 客服电话 ： 95511 22) 信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人：张志刚 电话： 010 - 83252182 联系人：唐静 客服电话 ： 95321 23) 广发证券股份有限公司 住所 ： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址 ： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人 ： 孙树明 客服电话 ： 95575 24) 长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话： 027 - 65799999 联系人：奚博宇 客服电话 ： 95579 25) 东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23 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